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1、国外技术创新过程中的政府作用分析国外技术创新过程中的政府作用分析对我国实施自主创新战略的启示对我国实施自主创新战略的启示李李兴兴文文 刘雪刘雪强强1（武武汉汉理工大学管理学院理工大学管理学院 湖北武湖北武汉汉 430070430070） 摘要：摘要：自主创新是新世纪我国科技发展的新战略，提高自主创新能力已经成为科学技术发 展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节。文章分析了美国、日本、法国、 芬兰、印度等国技术创新过程中的政府作用，在此基础上，为我国在实施自主创新战略的 过程中，政府应该起到什么样的作用提出了对策和建议。 关键词：关键词：技术创新；政府作用；自主创新；创新型国家The
2、 Government Function Analysis in the Process of Overseas Technical Innovationthe enlightenment to the independent innovation strategy of our country LI Xing-wen LIU Xue-qiang (School of Management，Wuhan University of Technology Hubei-Wuhan 430070) Abstract: The independent innovation is the new scie
3、nce and technology strategy, of our country development in new century, to increase the independent innovation ability already becomes the strategic basic point of the science and technology development and the center link of the industry structure adjustment and the growth way transformation. The a
4、rticle analyzed the government role in the process of technology innovation, such as USA, Japan, France, Finland and India. In this foundation, proposes the countermeasure and the suggestion what types of function the government should play in the implementation process of independent innovation str
5、ategy for our country. Key words: Technical Innovation; Government Function; Independent Innovation; Innovation Country1.引言引言 在经济、科技全球化的新形势下，技术创新已经取代自然资源成为决定国家竞争力的 决定性因素。在这种情况下，我国经济发展必须实现从资源依赖型向创新驱动型的转变， 实现从对国外技术的依赖型向自主创新型的战略转变。实现这两个转变，对我国经济持续 快速健康发展、全面建设小康社会极为重要，也是我国经济发展的必然要求。 自主创新已不仅限于科技层面，而是牵动经济社
6、会发展的支点，更是事关国家全局的 政治谋略。提高自主创新能力，是保持经济长期平稳较快发展的重要支撑，是调整经济结 构、转变经济增长方式的重要支撑，是建设资源节约型、环境友好型社会的重要支撑，也 是提高我国经济的国际竞争力和抗风险能力的重要支撑。在中央决策层未来的战略布局中， 自主创新已不仅限于科技层面，而是牵动经济社会发展的支点，更是事关国家全局的政治1 作者作者简简介介：李兴文（1981-），男，湖北黄陂人，硕士研究生，研究方向：创新工程与管理；刘雪强（1982-）男， 武汉理工大学管理学院硕士研究生，研究方向：技术创新，科技战略.谋略。在“十一五”期间自主创新将成国家战略支撑点，建设创新型
7、国家将成为国家战略 目标。 因此，认真研究世界各国特别是创新型国家技术创过程中的政府所取的重要作用和技 术创新的成功经验，对于国家实施自主创新战略和建设创新型国家有着重要的现实意义。2.国外技术创新过程中的政府作用国外技术创新过程中的政府作用2.1 美国技术创新过程的政府作用美国技术创新过程的政府作用 美国富有创新的文化传统，适应资本主义自由市场经济的政治体制，宪法所规范的各 种法规、科技政策的保证，以总统为首的科技领导机构，RD（研究与开发）和教育的高 投入，以及能包容多元文化、鼓励自由思考、独自创新的社会环境系统，使美国拥有当今 世界最全面的国家创新体系和超强的技术创新能力。 2.1.1
8、鼓励和保护中小企业创新鼓励和保护中小企业创新 在美国，中小企业的技术创新较早受到重视。早在 80 年代初期，为适应当时美国社会 经济形势发展的需要、美国政府召开了一次规模空前的小企业代表大会，制定了 19811990 年间必须实现的六项标准：在税收和贷款方面给予小企业以特别的优惠；简化 小企业申请贷款方面的手续，缩短审批贷款的时间；鼓励私人对于小企业在经济管理和发 明创造方面的支持和帮助；在外贸、能源和技术发明与创造方面为小企业提供良好的机会； 对难以从政府得到订货合同和贷款的小企业给予帮助；通过各种渠道，使联邦政府能及时 地听到小企业的声音。1997 年 6 月，美国政府又宣布了一系列鼓励和
9、保护中小企业技术创 新的政策措施，包括帮助中小企业上同推销产品，扩大中小企业参与政府采购计划，向小 企业提供免费财经咨询以及帮助小企业建立职工退休金计划等。政府主要通过对于更多的 小企业提供税收减免、增加资本供应的易得性、支持技术创新、减少对于中小企业的政策 管制、为中小企业开拓国外市场以及加强美国的劳动力来扶植美国中小企业的发展。2.1.2 政府注重孵化器的作用和地位政府注重孵化器的作用和地位 广泛采用“孵化器”培育企业，是美国政府在技术创新作法上的一个创新，所谓技术 孵化器，其主要目标是通过将技术、诀窍、企业家才能与资本联结在一起为技术导向的企 业发展提供支持。这些孵化器一般都是通过大学、
10、工业与政府之间的合作而建立起来的， 主要目的是促进技术向当地经济的扩散。大多数美国的技术孵化器是直接或间接与大学相 联系的，而且都有共同的目标，包括为企业家提供培训基地，支持在大学研究成果的基础 上建立起来的以技术为导向的企业。因此，美国技术孵化器的大多数完全或者部分地是由 大学或者学院赞助的，它们一般都是作为非盈利的独立实体而成立的。据了解，美国的一 些著名企业如康柏、因特尔、苹果等公司都是从“孵化器”里发展起来的，进入“孵化器” 的企业有 80%的成功率。硅谷所在地的圣荷西政府建立和支持以培育小企业创新为主要职 能的技术孵化器，实施了“筑巢引凤”的优惠政策，使 15 年前只有 10 万人口
11、的农业市， 发展到今天成为拥有 102 万人口的高科技城市。 2.1.3 政府的主导作用政府的主导作用 美国的政府在技术创新中占有重要地位，但主要采取间接方式。美国并没有一个权威 机构全面负责国家创新系统，只是在 1993 年克林顿入主白宫后，为重振国内经济，加强国 家对科技体系的直接干预。并推出的一系列新经济政策中，一个重要的方面就是推动科技 创新，强调科学为国家利益服务。其主要政策措施有：加强政府对科技发展的领导，新成 立了由克林顿亲自领导的国家科学技术委员会；大幅度增加民用技术创新的资金投入，将 研究重点转向军民结合型技术，提高民用产品的竞争力；建立全国“信息高速公路” ，提高 劳动生产
12、率，为新世纪的发展奠定扎实的基础；继续将集中于 700 多个国家实验室的大部 分技术解密，以“扶持幼小的高技术工业，扩展国家经济基础” 。美国的技术创新的最大成功之处，就是在私人投入与政府投入之间保持了一种适当的平衡，既保持足够的私人刺激 以鼓励创新，又保持足够的促进创新技术的广泛运用。在发展科技方面，突出重点技术， 并实行“官、产、学、研”四结合，加速高新科技产业化。同时，成立了发展高科技产业 的全国性协调机构国家标准与技术研究所，以减少研究和开发中的盲目性。2.2 日本技术创新过程的政府作用日本技术创新过程的政府作用 在日本政府引导下，以科技同经济相结合的创新观念为前提，以市场为导向，以实
13、现 商业利润为目标，以企业为主体，以大学和科研机构为辅助的民间性科研开发体系。在激 烈的市场竞争中，日本政府制定的相关技术创新政策，使得日本企业在技术创新方向对消 费者需求的动态极为敏感，技术创新战略是以消费者需求为导向，重点是着眼于研究开发 消费者需求量大、需求紧迫、开发周期短且投资少、收益高的项目。正是在这种情况下， 技术创新构成为日本战后经济高速发展的驱动器。 2.2.1 日本的经济资助政策和组织协调政策日本的经济资助政策和组织协调政策 日本的经济资助政策包括财政补贴、税收优惠和贷款优惠三大政策。财政补贴政策是 政府直接对技术创新项目进行补贴，补助对象是政府和大学的研究机构、企业重大技术
14、创 新项目。对企业进行的技术研究、应用研究经费或研究开发所必须的设备费和运转费，其 中的一半由政府补助金提供。税收优惠政策是政府对有关产业技术研究与开发活动减免税 收，如早在 20 世纪 80 年代中期日本政府分别制定了促进基础技术开发税制和关于 加强中小企业技术基础的税制 。贷款优惠政策是政府通过政策性银行，以低于商业银行的 利率向企业 R&D 活动提供贷款。 组织协调政策的实施方式包括委托式、联合式和重点资助式。委托式是指政府委托有 关科研机构或企业进行科研开发，其费用由政府拨付。联合式是指政府支持企业就有关重 大技术研究与开发项目建立联合开发组织，政府扮演的角色就是为这种联合组织提供优惠
15、 政策和保障服务，并在必要时参与联合组织中企业间的协调。重点资助式是指由政府出面， 组织有关研究机构和相关企业共同进行重大项目的科研开发，政府提供一定的经费资助， 其所涉及的项目大多为国民经济支柱产业或主导产业中的关键技术。 2.2.2 日本政府的技术服务推动与金融法律推动日本政府的技术服务推动与金融法律推动 中小企业在日本占有重要的地位，数量占企业总数的 99%以上，但这些企业研究开发 能力明显弱于大型企业，构成制约整个国家技术创新水平的“瓶颈” 。日本政府以此为突破 口，采取了以下技术推动措施：一是提供技术指导，二是提供技术信息，三是提供技术培 训，以此来加速先进技术向中小企业的转移。日本
16、企业技术创新活动的普遍开展得益于日 本独特的金融体系。日本战后成立的政策性金融机构满足了企业技术创新对资金的需求， 政策性金融机构对企业的技术创新活动先行融资，从而引导了民间金融机构的融资，进而 带动了社会庞大的资金存量向技术创新转移。出台法律也是日本政府推动企业技术创新的 重要举措，日本在 20 世纪 5060 年代先后制定了一系列相关法律法规，支持中小企业技 术创新，针对当时企业设备严重落后的现实，法律规定对企业现有设备采取“强制报废、 政府收购”的方式，加快企业设备更新。在 6070 年代，日本政府为“收购废弃”累计支 出近 4000 亿日元，废弃的纺织机械相当于 60 年代中期拥有量的 40%。 2.2.3 日本政府力促科研成果商品化日本政府力促科研成果商品化 为了使科技水平从“追赶欧美”转向“同欧美竞争” ，日本政府加强宏观调控，组织 实施，加大投入，促进技术转让，加快科技成果转化和应用等各个方面，不遗余力地推动 独创性技术和创造科学技术的研究开发。1995 年 11 月和 1996 年 6 月日本先后公
