《2016合规回头看心得体会精选范文》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016合规回头看心得体会精选范文（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 1 / 920162016 合规回头看心得体会精选范文合规回头看心得体会精选范文要实现银行经营目标就必须在合规价值观念和合要实现银行经营目标就必须在合规价值观念和合规文化的培育上有统一的合规要求和员工行为规范。加强规文化的培育上有统一的合规要求和员工行为规范。加强合规文化的教育要从上至下树立合规意识，以管理人员的合规文化的教育要从上至下树立合规意识，以管理人员的合规理念感染和引导员工的合规行为。如要使员工熟练掌合规理念感染和引导员工的合规行为。如要使员工熟练掌握合规知识，并能应知、应会、应用。要把合规管理要求握合规知识，并能
2、应知、应会、应用。要把合规管理要求结合到各业务条线的操作流程中，实现流程控制、外部检结合到各业务条线的操作流程中，实现流程控制、外部检查、员工自律三者有机的结合，尽量减少各类不应有的合查、员工自律三者有机的结合，尽量减少各类不应有的合规风险和操作风险。为确保制度执行的严肃性、权威性，规风险和操作风险。为确保制度执行的严肃性、权威性，应将合规工作与提职任用、考核评级、薪酬奖金等挂钩。应将合规工作与提职任用、考核评级、薪酬奖金等挂钩。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者，要给予对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者，要给予保护、表扬或奖励保护、表扬或奖励; ;对问题查处要从严从重从快，决
3、不姑息对问题查处要从严从重从快，决不姑息纵容，使违规者得为自己的越轨行为纵容，使违规者得为自己的越轨行为“买单买单” ，以达到令行，以达到令行禁止。只有在教化上触及心灵，在惩处上敢下重手，做到禁止。只有在教化上触及心灵，在惩处上敢下重手，做到教育本人，又能警示大家，良好的合规文化才能蔚成风气。教育本人，又能警示大家，良好的合规文化才能蔚成风气。回顾过去许多案件的形成，大多是制约机制失控和监回顾过去许多案件的形成，大多是制约机制失控和监管不严的结果。如何确保一个管不严的结果。如何确保一个”规规”在建立好后能够被大在建立好后能够被大家持续地遵守，并且保证这个家持续地遵守，并且保证这个”规规”自身还
4、能够被及时加自身还能够被及时加以修改和完善，必须有一套机制作保证。要切实建立合规以修改和完善，必须有一套机制作保证。要切实建立合规风险管理机制，就必须从涉及银行整体的企业文化、组织风险管理机制，就必须从涉及银行整体的企业文化、组织机构扁平化、流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，机构扁平化、流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 2 / 9梳理、整合和优化银行的规章制度，建立专业化的合规风梳理、整合和优化银行的规章制度，建立专业化的合规风险管理队伍，确立清晰的报告路线和问责制、举报制等，险管理队伍，确立清晰的报告路线和问责
5、制、举报制等，真正在银行日常经营管理活动中体现合规风险管理在风险真正在银行日常经营管理活动中体现合规风险管理在风险管理乃至整个银行管理工作中的核心地位和作用。无论多管理乃至整个银行管理工作中的核心地位和作用。无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵子的耳朵一种摆设而已。我国银行业制度建设比国外一种摆设而已。我国银行业制度建设比国外银行复杂，关键是欠缺文化，因为再好的制度也只是提供银行复杂，关键是欠缺文化，因为再好的制度也只是提供了一个共同的规则，只有在执行中形成共同的习惯，并上了一个共同的规则，只有在执行中形成共同的习惯
6、，并上升为稳定的价值理念和行为取向，春风化雨般的渗透才能升为稳定的价值理念和行为取向，春风化雨般的渗透才能落到实处。落到实处。因此，要引导员工增强利用制度自我保护意识，加大因此，要引导员工增强利用制度自我保护意识，加大执行力度，提高执执行力度，提高执“规规”的自觉性。从全国金融系统发生的自觉性。从全国金融系统发生的案件表明，银行违规违章行为经常并时时发生，违规员的案件表明，银行违规违章行为经常并时时发生，违规员工的共性就是缺乏法律法规知识、缺乏对违法犯罪后果的工的共性就是缺乏法律法规知识、缺乏对违法犯罪后果的足够认识。足够认识。因此，要用依法合规文化构筑预防案件的防线，就要因此，要用依法合规文
7、化构筑预防案件的防线，就要培育员工树立培育员工树立“四种意识四种意识” ，做到，做到“三个加强三个加强” 。四种意识、四种意识、一是合规办事意识，坚决剔除凭感觉办事，凭经验办一是合规办事意识，坚决剔除凭感觉办事，凭经验办事、凭习惯办事的陋习事、凭习惯办事的陋习; ;二是责任意识，应本着对事业负责、二是责任意识，应本着对事业负责、对同志负责、对自己负责，认真执行规章制度，处理业务对同志负责、对自己负责，认真执行规章制度，处理业务要认真审核各项要素要认真审核各项要素; ;精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 3 / 9三是监督意识，员工互相之间不能盲目信任，干部和三
8、是监督意识，员工互相之间不能盲目信任，干部和员工之间的信任必须建立在遵章守纪、按章办事的基础上，员工之间的信任必须建立在遵章守纪、按章办事的基础上，在处理问题的时候一定要形成自觉监督的意识，养成相互在处理问题的时候一定要形成自觉监督的意识，养成相互监督的习惯，这样才能使自己少犯错误，才能监督别人不监督的习惯，这样才能使自己少犯错误，才能监督别人不犯错误犯错误; ;四是保密意识，要做好银行内部发展的保密工作，四是保密意识，要做好银行内部发展的保密工作，更要做好为客户保密工作。更要做好为客户保密工作。三个加强是、三个加强是、一要加强违规监管力度，工作中凡不执行规章制度、一要加强违规监管力度，工作中
9、凡不执行规章制度、违规操作业务的，不论是否造成经济损失，都要依据有关违规操作业务的，不论是否造成经济损失，都要依据有关规定进行相应处罚规定进行相应处罚; ;二是加强工作作风建设，要以身作则、艰苦朴素、脚二是加强工作作风建设，要以身作则、艰苦朴素、脚踏实地、积极履行好工作职责，在思想道德上筑起一道预踏实地、积极履行好工作职责，在思想道德上筑起一道预防违规违纪犯罪的牢固防线。防违规违纪犯罪的牢固防线。三是加强培训。要通过一定方式对所有新上任的部门三是加强培训。要通过一定方式对所有新上任的部门和网点负和网点负责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统
10、地了解和掌握各项主要规章制度和其所在部门的全部规章地了解和掌握各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度，达到对工作中可能涉及到的制度，达到对工作中可能涉及到的”规规”了如指掌。而对了如指掌。而对那些经过培训不合格的，则不能让其上岗工作。那些经过培训不合格的，则不能让其上岗工作。人是各种社会实践的主体。合规文化的形成，与员工人是各种社会实践的主体。合规文化的形成，与员工的文化层次、职业道德修养、品行有着直接的联系。首先的文化层次、职业道德修养、品行有着直接的联系。首先要建立要建立“人人有责人人有责”的合规文化。由于银行内部风险存在的合规文化。由于银行内部风险存在精品文档2016 全新精品资料-
11、全新公文范文-全程指导写作 独家原创 4 / 9于各个环节、各个部门，因此，合规文化建设应强调人人于各个环节、各个部门，因此，合规文化建设应强调人人有责，即每个人都是风险的责任人，每个部门或岗位都会有责，即每个人都是风险的责任人，每个部门或岗位都会有风险发生，作为银行的员工，每个人都有责任和义务在有风险发生，作为银行的员工，每个人都有责任和义务在自己的岗位上和部门内有效防范合规风险。员工应将合规自己的岗位上和部门内有效防范合规风险。员工应将合规文化建设与日常的工作和业务有机结合起来，将合规文化文化建设与日常的工作和业务有机结合起来，将合规文化意识渗透到自己的工作中。意识渗透到自己的工作中。其次
12、，合规的其次，合规的”规规”要在实践中得以贯彻执行，必须要在实践中得以贯彻执行，必须通过有效的激励机制，把对合规工作做得好或对举报、抵通过有效的激励机制，把对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励; ;对履行工作职责中对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理责或从轻处理; ;对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任，使整个团队形成合规光要按照规定给予处罚，追究责任，使整个团队形成合规光荣，
13、违规可耻的工作氛围。荣，违规可耻的工作氛围。合规文化并不是僵硬的、一成不变的，合规文化建设合规文化并不是僵硬的、一成不变的，合规文化建设必须与时俱进，不断发展和创新，从而达到更高质量和更必须与时俱进，不断发展和创新，从而达到更高质量和更有效益的合规。我们既要不断借鉴他行的经验，博采众长，有效益的合规。我们既要不断借鉴他行的经验，博采众长，又要适时根据外部环境、法规的变化，自主创新，培育和又要适时根据外部环境、法规的变化，自主创新，培育和创建具有我行特色的合规企业文化。在实际工作中，将复创建具有我行特色的合规企业文化。在实际工作中，将复杂的制度编写成便于执行的杂的制度编写成便于执行的合规小手册合
14、规小手册 ，或以朗朗上口，或以朗朗上口的歌诀、快板等形式，使之容易背诵和理解，也是一种创的歌诀、快板等形式，使之容易背诵和理解，也是一种创新。新。合规文化建设只有起点没有终点，是一个长期、渐进合规文化建设只有起点没有终点，是一个长期、渐进精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作 独家原创 5 / 9的过程，靠我们共同努力和不懈追求。因此，每一位员工的过程，靠我们共同努力和不懈追求。因此，每一位员工都要从细微处做起、从我做起，管好自己，留心观察身边都要从细微处做起、从我做起，管好自己，留心观察身边人，将人，将“诚信、正直、守法、合规诚信、正直、守法、合规”的理念贯穿于为客户的理
15、念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造为合规价值，推进合规升华为合规文化，把合规文化打造为合规价值，推进合规经营持之以恒，为建行安全经营、快速发展、提升效益保经营持之以恒，为建行安全经营、快速发展、提升效益保驾护航。驾护航。总之，加强合规文化建设，在全行积极倡导合规文化总之，加强合规文化建设，在全行积极倡导合规文化和合规理念，使其和合规理念，使其“合规合规”成为银行一切经营活动的自觉成为银行一切经营活动的自觉规范行为，也只有这样，良好的合规文化才能蔚成风气。规范行为，也只有这样，良好的合规文化才能蔚成风气。范文二范文二为进一步提高全行会计管理及操作人员合规意识，建为进一步提高全行会计管理及操作人员合规意识，建立良好的道德诚信标准，增强内部会计控制及风险防范能立良好的道德诚信标准，增强内部会计控制及风险防范能力，创建农业银行良好的合规文化。农行山东泰安分行按力，创建农业银行良好的合规文化。农行山东泰安分行按照农总行、省行的统一部署，结合本行实际情况，从七月照农总行、省行的统一部署，结合本行实际情况，从
