积极探索创新外商投资企业监督管理新模式

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1、2008-10朱德良江良积极探索创新外商投资企业 监督管理新模式江苏省昆山市， 一个仅有方圆921平方公里的县级市， 改革开放以来成功走出了一条以发展外向型经济为主要特色的“昆山之路”，被誉为“江苏省的亮点”。 由于外向型经济的拉动，2005年， 昆山率先实现江苏全面建设小康社会指标，基本达到全面小康社会水平，综合实力跃居全国百强县（市）首位。自1984年昆山第一家外商投资企业成立至今， 昆山的外商投资企业登记管理工作经过了二十五年发展历程。25年来，昆山工商局的外商投资企业登记管理工作伴随着外向型经济的迅猛发展，从无到有，从不完善到逐步健全， 登记注册和监督管理各项工作走到了全省乃至全国的前

2、列。一、25年来外商投资企业登记管理回顾（一） 管理探索阶段：19842001年这一阶段，昆山外向型经济逐步发展， 昆山工商局外资登记管理职能机构初步建立， 外资企业登记管理工作没有前人的经验可以照搬照抄， 也没有现成的模式可供借鉴运用， 昆山外资登记管理工作处于摸索实践阶段。1984年10月， 投资总额100万美元的中国苏旺你有限公司在昆山经济技术开发区成立，成为昆山第一家外商投资企业，也是江苏省县（市）中第一家中外合资企业，标志着昆山进入一个对外开放的时代。1992年10月15日，昆山工商局成为全省首批行使外商投资企业登记初审权的县级局，代苏州市工商局颁发营业执照。 内部保留外资科，行使登

3、记初审和监督管理职能。1995年， 根据昆山机构改革要求，昆山工商局撤销外资科，将其并入企业登记科，一块牌子，二套班子。1996年，根据工商系统监管重心下移的要求，昆山工商局把外商投资企业的年检和日常监管工作下放到基层工商所，由属地工商所管理。1999年初，昆山工商局又把外资企业登记预审权下放到基层工商所，从而进一步提高工作效率、缩短办照周期，在外资企业授权管理方面作出了有益的探索。1999年，随着外资企业的快速发展，一些外资企业因不了解中国法律法规，导致违法违规行为。 为了处理好发展与规范的关系，进一步加强与外资企业的沟通联系，根据苏州工商局统一部署，昆山工商局建立起了外资企业工商联络员制度

4、。 当年全市共有175人参加苏州工商局组织的外商投资企业工商联络员培训并获得工商联络员证书。 通过法规培训，有力提升了外资企业的知法、 守法意识，走出了一条工商部门行政指导型管理的新路子。2001年，由于部门职责不清，外资企业设立登记中的证照审批陷入保护范畴。 但毕竟反不正当竞争法与专利法不同，后者采取的是“强保护”，而前者是兜底的“弱保护”。 如果反不正当竞争法也和专利法一样要求“实用性”就失去前者保护的意义了。 而且，世界知识产权组织的“反不正当竞争示范法条”和世界贸易组织的知识产权协议 （trips协议）都未把“实用性”作为受保护的要件。 我们应该重视对这一类型不正当竞争行为的规范，勇于

5、向查处商业秘密进军。5.探索对商业诋毁行为的规范。一些新型不正当竞争行为归根结底都是对竞争对手的诋毁，都属于商业诋毁， 都具有不正当竞争的本质。 在目前，反不正当竞争法无相应罚则的情况下，我们极少查处商业诋毁行为。 但这种不正当竞争行为的危害性和对社会的影响却不容小觑。随着法律的修改完善，我们应对此类行为有所作为。（作者单位：上海市工商局）触点9 32008-10了“鸡与蛋”的怪圈，影响了外资设立登记的效率。 昆山工商局就外商投资企业设立过程中的前置审批问题向昆山市政府进行专题汇报，市政府要求各部门 “自己的孩子自己抱”， 依照法律法规办理相关许可证，明确职责分工，较好地解决了外企前置审批问题

6、， 具有一定的法律前瞻意义。2001年9月，为更好地营造昆山投资环境新优势，昆山工商局抽调干部深入外资企业开展 “诚信服务月”活动，听取外企对昆山投资环境的意见和建议， 现场解决实际困难与问题，“人人都是投资环境”的理念深入人心， 也深化了昆山工商局对外资企业的诚信服务工作，初步确立起“服务型工商”的理念。 在历届由昆山市委、市政府组织、外资企业投票产生的“昆山市十佳诚信服务优良单位”评选中，昆山工商局连续七年摘得殊荣。（二） 管理完善阶段：20022004年这一阶段是昆山外资经济发展最快的时期，进一步确立了昆山外向型经济城市的地位，每年新增外资企业500户左右，对外商投资企业的登记管理提出了

7、新的要求。 昆山工商局外资机构和职权逐步到位，外资企业登记管理工作日臻完善。2002年7月，江苏省工商系统机构改革，经江苏省编办批准，昆山工商局设立外资科，成为全省仅有的四个县级工商局外资科之一，主要负责外商投资企业的监管工作，依然行使登记初审和监管职能，机构的完善为昆山工商局更好地行使外资登记管理职能奠定了组织基础。 同年3月，全国第一家台资银行彰化银行昆山代表处正式设立。2003年2月， 根据 行政许可法， 昆山市政府要求各行政职能部门实施“一站式”审批，昆山工商局积极抽调外资骨干力量派驻到昆山市行政审批服务中心外资登记窗口，实行“一站式”审批、“窗口式”服务，为外资企业提供人性化办事环境

8、，开辟办事“绿色通道”，有力提高了行政效率效能。2004年6月1日，昆山工商局成为国家工商总局重新确权制度以来，首批获得外商投资企业登记核准权的县级工商局，正式以自己的名义行使对辖区外商投资企业及其分支机构的登记管理职权。 外资科人员从开始的2人增至5人，全部本科以上学历，平均年龄36.8岁，其中3人侧重于登记注册，2人主要从事监管指导。2004年9月，根据国家工商总局开展外资登记人性化试点工作的要求， 昆山工商局于9月12日成立了试点工作领导小组， 制订了工作目标、原则、实施步骤等，注重人性化服务，执行江苏省工商系统“五严十宽”制度，建立违法失信行为“友情提示”制度，设计了企业自查申报表，对

9、守法经营、生产状况良好的企业免予年检，对外资企业生产经营活动中的轻微违规行为，坚持教育为主、即时整改的原则， 维护公平竞争的市场秩序。 同年，在全省第一个开展了国内自然人与外商合资合作创办中外合资合作企业试点工作，积极探索外资登记管理新形式，开创了江苏省外商投资企业登记管理的先河。 同年2月，全国第一件所有权人为台湾地区企业的 “中国驰名商标”“捷安特”商标在昆山诞生。 这是适应昆山外向型经济的特点，昆山工商局大力支持外资企业实施商标战略的重大成果。（三） 管理创新阶段：2005年至今伴随昆山外向型经济快速发展中遇到的新情况、新问题，昆山工商局不断更新监管理念，转变登记监管方式，进入了改革创新

10、阶段。2005年，随着昆山外资企业的迅猛发展，亟须建立一个行业组织进行自律管理。4月7日，经昆山市民政局批准，昆山市外商投资企业工商联络员协会成为全国首家联络员协会。 同年8月2日召开协会成立大会，目前会员已达4800多人， 建立起了良好的政企互动桥梁和法规宣传平台，为工商部门延伸职能、发挥行业协会功能开辟了新的平台。2006年8月，随着新公司法的实施，外商投资企业欠缴出资问题凸显，昆山工商局就此向昆山市政府进行专题汇报， 得到市领导的重视支持，随后召开全市外向型经济分管领导会议，根据昆山工商局提出的处理欠缴出资行为五条基本原则和三条实施办法进行部署和落实，有力解决了外资企业欠缴出资问题。20

11、06年，为更好地支持外资经济发展，昆山工商局聘任了首批7名通过苏州工商局资格考试的三级注册官，施行企业登记注册官制度，实现责权统一，有力地提高了外资企业登记注册工作效率。2008年5月，由于受到国家宏观调控特别是土地出让政策等因素的影响，昆山外资企业发展数与投资额略有下降。 针对外资经济发展的新形势和新问题，昆山工商局专门开展外资专题调研，了解昆山各外资载体区域内外向型经济发展的特色、外资发展的新方向，分析昆山与上海等周边触点9 42008-10年份户数投资总额注册资本外方认缴1991411.470.810.49199217111.2264.78199657565.2132.2130.1520

12、011683117.3256.9253.9220042845215.12103.5199.0520053178262.93125.94117.6220083764402.95191.94179.8昆山重要历史年份外商投资企业发展情况表单位：亿美元地区的差异、项目引进和管理中存在的突出矛盾，研究新形势下工商部门登记注册、 监督管理工作的新情况、新问题，在职权范围内有针对性地推出了包括放宽名称登记部分限制、对特殊外资企业取消部分前置许可、优化总部经济登记、简化总公司与分支机构的部分登记限制、放宽部分企业住所限制、支持昆山出口加工区的保税叠加功能建设、减少企业的日常检查、全面建立提醒制度、完善行政指

13、导体系、建立部门间沟通交流机制等服务外向型经济发展的十项新举措，经苏州工商局专题转发，得到了苏州市政府肯定，昆山工商局外资登记管理工作上了一个新台阶。二、外资登记管理主要成绩分析昆山外资主要发展数据（见下表） 和昆山外资产业情况 （见下图），我们能得出以下几条：1.强化了外资登记管理，优化了外商投资产业结构。 至2008年5月，昆山汇聚了全球56个国家和地区的外商在昆投资， 累计登记注册外商投资企业3764户，其中，中外合资企业450户、中外合作企业30户、外商独资企业3284户，在450户合资企业中股份有限公司4户， 投资总额402.95亿美元， 注册资本191.94亿美元，外方认缴179.

14、8亿美元。 其中江苏省工商局登记6户，苏州工商局登记3户。实有外商投资企业分支机构422户。一是企业规模不断增大，外商独资企业占据主导地位。 全市投资总额1000万美元以上的有1130户， 占总户数的30%，其中投资总额超过1亿美元的有908户， 占总户数的24%，世界500强企业中有23家在昆山投资。 外商独资企业以其相对灵活、自主的经营模式成为外国投资者首选的企业类型，占总户数的87%。 二是外资产业结构不断优化，产业层次得到提升。 昆山的外商投资产业主要集中在电子、精细化工、精密仪器和机械制造等制造业以及房地产业等服务业，形成了电子信息、精密机械、精细化工和民生用品等支柱产业。 其中，

15、制造业的户数占首位， 为3362户，占总户数的88%。 通过国际资本和先进技术的大量进入，IT产业占昆山总投资的30。IT产业、精密机械、轻工行业等产值总和占工业总产值的比重达65。2007年以来，昆山招商重点向现代服务业转移， 企业总部、研发机构和销售中心、现代物流企业、交易中心占据服务业项目的一定比例，数量超过400户。 服务贸易类外商投资企业更是快速增加，目前为止，全市从事贸易的外资企业已达到127户。 三是台资企业独树一帜。台资一直是昆山外向型经济发展中的主力军。 到目前为止，全市共有台商投资企业2335户， 占外资企业总数的62%， 台商投资占全市利用外资的总量超过60%。 台湾八大

16、笔记本电脑生产企业有六家落户昆山，台湾排名前100位的企业现已有70多家在昆山投资设厂，昆山已成为台湾同胞在中国大陆投资最密集的三大地区之一。2.改善了外资监管方式，提高了登记监管效能。 随着行政管理体制改革的深入，昆山工商局不断更新监管理念，创新监管方式，在“服务型工商”的指导思想下，坚守法律教育先行、和谐监管的工作理念，坚持“多设昆山2008年5月各行业外资企业户数对比图制造业（3362户） 88%服务业（283户） 8%其他（95户） 3%农业（24户） 1%制造业（3362户）服务业（283户）其他（95户）农业（24户）总户数：3764户制造业其中：光电产业895户，占26.62%服务业其中：房地产业143户，占50.53%触点9 52008-10路标、不设路障”的服务准则，全力营造了“