《分配方案、关於修订本行公司章程的议案、关於发行》由会员分享，可在线阅读，更多相关《分配方案、关於修订本行公司章程的议案、关於发行（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、40中國銀行股份有限公司 2014中期報告公司治理本行嚴格遵守資本市場監管和行業監管規則，密切關注國際國內監管變化趨勢，進行主動、創新的公司治理探索，公司治理水平持續提升。報告期內，本行繼續加強對股東權利的保護，通過定期報告、門戶網站、監管機構網站等途徑充分披露股東關心的信息。本行2013年年度股東大會在北京及香港兩地以視像會議形式召開，兩地股東均可親身參會，切實保護中小股東的知情權、參與權和決策權。報告期內，本行進一步完善公司治理機制，為配合優先股發行工作修訂公司章程，制定股東回報規劃。董事會注重董事持續專業發展，組織董事調研，完善溝通機制，決策效率和水平持續提升。公司治理合規報告期內，本行
2、公司治理與 公司法 和中國證監會相關規定的要求不存在差異。報告期內，本行嚴格遵照香港上市規則附錄十四 企業管治守則（ 守則 ） ，全面遵循 守則 中的守則條文，同時達到了 守則 中所列明的絕大多數建議最佳常規。股東大會召開情況本行於2014年3月25日在北京召開2014年第一次臨時股東大會，審議批准了關於選舉陳四清先生為本行執行董事的議案。本行於2014年6月12日在北京和香港兩地以視像會議形式召開2013年年度股東大會，並為A股股東提供網絡投票方式。會議審議批准了2013年度董事會工作報告、2013年度監事會工作報告、2013年度財務決算方案、2013年度利潤分配方案、2014年度固定資產投
3、資預算、關於聘任安永華明會計師事務所為本行2014年度外部審計師的議案、關於 中國銀行20132016年資本管理規劃 的議案、關於選舉本行董事的議案、關於重新選舉本行外部監事的議案、2012年度董事長、執行董事、監事長、股東監事薪酬分配方案、關於修訂本行公司章程的議案、關於發行新股一般性授權的議案、關於境內非公開發行優先股方案的議案、關於境外非公開發行優先股方案的議案、關於制定 中國銀行股份有限公司20142016年股東回報規劃 的議案、關於發行優先股攤薄即期回報及填補措施的議案等16項議案，聽取了2013年度關聯交易情況報告、2013年度獨立董事述職報告。其中關於修訂本行公司章程的議案、關於
4、發行新股一般性授權的議案、關於境內非公開發行優先股方案的議案、關於境外非公開發行優先股方案的議案為特別決議案。本行於2014年8月4日在北京召開2014年第二次臨時股東大會，審議批准了關於選舉王偉先生為本行非執行董事的議案及2013年度董事長、執行董事、監事長、股東監事薪酬分配方案。上述股東大會均嚴格按照有關法律法規及本行上市地上市規則召集、召開。本行董事、監事、高級管理人員出席會議並與股東就其關心的問題進行了交流。本行按照監管要求及時發佈了上述股東大會的決議公告和法律意見書。董事和董事會目前，本行董事會由13名成員組成，包括3名執行董事、5名非執行董事、5名獨立董事。獨立董事在董事會成員中佔
5、比不少於三分之一。自2014年3月25日起，本行副董事長陳四清先生同時擔任中銀香港 （控股） 副董事長。除上述披露內容外，就本行所知，本行董事的任職等信息與2013年年度報告及報告期內新任董事的任職公告所披露的內容無變化。41中國銀行股份有限公司 2014中期報告報告期內，本行於1月28日、3月26日、4月24日、5月13日、6月12日、6月30日以現場會議方式召開了6次董事會會議，主要審議批准了2013年度董事會工作報告、2013年度利潤分配方案、2013年度內部控制評價報告、2013年度社會責任報告、2013年年度報告、2013年度資本充足率信息披露報告、2014年第一季度報告、提名董事候
6、選人、聘任陳四清先生為本行行長、關於修訂本行公司章程的議案、關於發行新股一般性授權的議案、關於境內非公開發行優先股方案的議案、關於境外非公開發行優先股方案的議案等議案，並聽取了本行併表管理情況等報告。報告期內，本行以書面議案方式召開了10次董事會會議，審議批准了關於發佈 關於股東承諾履行情況的公告 等議案。董事會下設戰略發展委員會、稽核委員會、風險政策委員會、人事和薪酬委員會及關聯交易控制委員會，負責從不同專業領域協助董事會履行職責。本行董事長和行長由兩人分別擔任。獨立董事擔任稽核委員會、風險政策委員會、人事和薪酬委員會、關聯交易控制委員會的主席。報告期內，各專業委員會工作情況如下：專業委員會
7、工作情況戰略發展委員會召開5次會議，其中以書面議案方式召開會議2次，主要審批2013年度利潤分配方案，設立蒙古子行、孟買分行、新西蘭子行、墨西哥子行的議案，境內外優先股發行等相關議案。稽核委員會召開3次會議，主要審批內部稽核2014年工作計劃及財務預算；審議2013年度財務報告、2014年第一季度財務報告、2013年度內部控制評價報告、2013年內部控制管理建議書以及中國銀行集團內部稽核三年發展規劃；聽取2013年內部稽核主要檢查情況匯報、2014年內部稽核階段性工作匯報、中國銀行數據質量相關事項的匯報以及信息科技能力評估與改進建議匯報等。風險政策委員會召開2次會議，主要審批2013年度資本充
8、足率信息披露報告、2014年交易業務市場風險限額(Level A)、2014年銀行賬戶利率風險限額(Level A)等議案；定期審議本行集團風險報告以及併表管理情況報告。人事和薪酬委員會召開5次會議，主要審批關於提名陳四清先生為本行行長、執行董事候選人、副董事長及董事會戰略發展委員會委員的議案，關於聘任張金良先生、任德奇先生為本行副行長的議案，關於提名本行董事候選人的議案，關於董事會專業委員會成員調整的議案，關於繼續聘任楊長纓女士為本行公司秘書的議案，以及董事長、執行董事和高級管理層成員2013年度績效考核結果及薪酬分配方案， 中國銀行股份有限公司董事長、行長和其他高級管理人員績效考核辦法 （
9、2014年版） ，董事長、行長及其他高級管理人員2014年度績效考核實施方案；審議監事長和監事2013年度績效考核結果及薪酬分配方案。關聯交易控制委員會召開1次會議，主要審批關於中國銀行2013年關聯交易情況的報告；審議2013年度控股股東及其他關聯方佔用資金情況專項報告、2013年度關聯交易的聲明等議案。公司治理42中國銀行股份有限公司 2014中期報告監事和監事會本行監事會現有監事8名，其中3名股東監事 （包括監事長） ，3名職工監事和2名外部監事。本行監事會依法履行監督職責，認真審議有關議案。報告期內，履職盡職監督委員會召開會議1次，財務與內部控制監督委員會召開會議2次。兩個專門委員會分
10、別就有關議題進行了先行審議並提交監事會審議。監事會共召開會議3次，審議通過了本行監事會對董事會、高級管理層及其成員2013年度履職盡職情況的評價意見、2013年年度報告、2013年度內部控制評價報告、2014年第一季度報告及監事會2014年工作計劃等相關議案。報告期內，監事會開展了對董事會、高級管理層及其成員的2013年度履職盡職監督評價工作；開展了監事年度履職盡職評價工作；不斷加強與本行有關部門及外審機構之間的溝通，定期聽取財務及風險管理等專題匯報，認真履行財務監督職能，提出監督意見；關注本行業務發展中的重難點問題、經營管理的薄弱環節和風險內控的有效性，深入開展了信貸押品管理、網絡金融業務發
11、展、支持過剩產能跨境轉移、分支機構公司授信業務風險管理等專題調研工作。高級管理層2014年上半年，本行高級管理層在公司章程及董事會授權範圍內組織實施本行的經營管理，繼續圍繞 擔當社會責任，做最好的銀行 的戰略目標，按照董事會審批的年度績效目標，扎實推動業務發展、風險管理、改革創新、隊伍建設等各方面工作，經營業績持續提升。報告期內，本行高級管理層共召開8次執行委員會會議，研究決定集團業務發展、績效管理、風險管理、海外經營、系統建設、產品創新等重大事項。召開39次專題會議，研究部署公司金融、個人金融、金融市場、風險防控、渠道建設與流程優化等具體工作。本行高級管理層下設資產負債管理委員會、風險管理與內部控制委員會 （下轄反洗錢工作委員會、證券投資管理委員會、資產處置委員會） 、採購評審委員會。報告期內，各委員會在 委員會章程 規定的授權範圍及集團執行委員會授權範圍內勤勉工作，認真履職，推動本行各項工作健康發展。
