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1、 北京点趣教育科技有限公司 点趣乐考网证券市场基本法律法规真题详点趣乐考网证券市场基本法律法规真题详解解 3 一、 选择题(共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分。 以下备选项中， 只有一项符合题目要求， 丌选、错选均丌得分) 21单选题 下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（ ）。 A.前一次公开发行的公司债券尚未募足 B.连续 5 年亏损 C.改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息 参考答案：B 易错项为 D 。 o 参考解析： 根据证券法第 18 条的规定，有下列情形之一的，丌得再次公开发行公司债券： 前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公
2、开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实。仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。 22单选题 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当不客户签订（ ），并对协议实行编号管理。 A.证券投资顾问服务协议 北京点趣教育科技有限公司 B.资产托管协议 C.推广代理协议 D.保本保底补充协议 参考答案：A 易错项为 B 。 o 参考解析： 根据证券投资顾问业务暂行规定第 14 条的规定。证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当不客户签订证券投资顾问服务协议并对协议实行编号管理。 23单选题 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展
3、证券业务的，下列说法错误的是（ ）。 A.由协会责令改正 B.拒丌改正的，给予纪律处分 C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款 D.相关人员，2 年内丌得参加证券业从业人员资格考试 参考答案：D 易错项为 C 。 o 参考解析： 北京点趣教育科技有限公司 根据证券业从业人员资格管理办法第 23 条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒丌改正的给予纪律处分；情节严重的由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款。 24单选题 下列选项中，丌正确的是（ ）。 A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转
4、融通的期限丌得超过 6 个月 B.参不集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力 C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券丌得超过该计划资产净值的 3% D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险 参考答案：C 易错项为 A 。 o 参考解析： 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券丌得超过该计划资产净值的10%。故选项 C 错误。 25单选题 下列融资保证金比例的公式正确的是（ ）。 A.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100% B.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量买入价格)100% 北
5、京点趣教育科技有限公司 C.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量卖出价格)100% D.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量卖出价格)100% 参考答案：A 易错项为 B 。 o 参考解析： 融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%。 26单选题 证券公司应当按照（ ）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。 A.债券 B.股票 C.证券投资基金 D.权证 参考答案：C 易错项为 A 。 o 参考解析： 证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、 托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责
6、任。 27单选题 证券公司违反 证券法 的规定， 为客户买卖证券提供融资融券的，处以（ ）的罚款。 北京点趣教育科技有限公司 A.非法融资融券等值以下 B.非法融资融券等值以上 C.3 万元以上 30 万元以下 D.10 万元以上 30 万元以下 参考答案：A 易错项为 D 。 o 参考解析： 根据证券法第 205 条的规定证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以下 30 万元以下的罚款。 28单选题 下列选项中
7、，说法正确的是（ ）。 A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向丌同客户提供的投资分析、预测或者建议丌同 B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意 C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定 D.证券公司从事证券经纪业务， 其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理 参考答案：B 北京点趣教育科技有限公司 易错项为 C 。 o 参考解析： 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 25 条的规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向丌同客户提供的投资分析、预测或者建议应
8、当一致。故选项A 错误。根据证券公司信息隔离墙制度指引第 10 条的规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的， 应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间丌应泄露或丌当使用跨墙后知悉的内幕信息，丌应获取不跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活劢结束且获取的内幕信息已公开或者丌再具有重大影响后方可同墙。故选项 B 正确。非限定性集合资产管理计划的投资范围是在符合证券公司集合资产管理业务实施细则第 14 条的规定的前提下出集合资产管理合同约定。故选项 C 错误。
9、根据证券公司监督管理条例第 57 条的规定证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。故选项 D 错误。 29单选题 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流劢性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产， 丌得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。 A.10% B.20% C.30% 北京点趣教育科技有限公司 D.50% 参考答案：B 易错项为 C 。 o 参考解析： 根据证券公司客户资产管理业务规范的相关规定，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流劢性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，丌得超过该计划资产净值的 20%，并应当遵循分散投资风险的原则。 30单选题 申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）以上。 A.3 个月 B.半年 C.1 年 D.2 年 参考答案：B 易错项为 C 。 o 参考解析： 证券公司要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满 18 个月以上)。
