《濮耐股份独立董事2010年度述职报告(徐强胜) 2011-03-2》由会员分享，可在线阅读，更多相关《濮耐股份独立董事2010年度述职报告(徐强胜) 2011-03-2（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司 独立董事独立董事 2010 年度述职报告年度述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！ 我作为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司的独立董事，在2010年的工作中，根据深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引、公司法、公司章程以及独立董事工作制度等相关法律法规和规章制度，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席公司2010年度召开的董事会会议和股东大会，认真审议各项议案，并对公司的关联方资金往来及对外担保、董事会换届选举、变更部分募投项目等相关事项发表了独立意见，切实维护了
2、公司和股东尤其是社会公众股东的利益。现将我一年来的工作情况报告如下： 一、出席会议情况 2010年度，公司共召开8次董事会会议，3次股东大会。董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。我出席董事会会议的情况如下： 独立董事姓名 2010年度应参加董事会次数 亲自出 席次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次未亲自出席会议 徐强胜 8 8 0 0 否 二、发表独立意见情况 （一）（一）20201010年年2 2月月3 3日，我作为独立董事对公司日，我作为独立董事对公司聘任卞杨林为总经理聘任卞杨林为总经理发表了以下发表了以下意见
3、：意见： 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十八次会议于2010 年2月3日召开，根据在上市公司建立独立董事制度的指导意见等规定，作为公司的独立董事，我认真阅读了关于聘任卞杨林任公司总经理的议案，经讨论后发表独立意见如下：本次提名是在充分了解被提名人的身份、学历、职业、专业素养等情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人的同意。被提名人的提名程序符合公司法、公司章程的有关规定。经审阅被提名人的个人简历，未发现有公司法第147 条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。经了解，被提名人的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任所聘岗位
4、的职责要求。对此，独立董事发表独立意见：同意聘任卞杨林担任公司总经理。 （二二）20201010年年3 3月月2626日，我作为独立董事日，我作为独立董事就公司高级管理人员及核心骨干年终现就公司高级管理人员及核心骨干年终现金激励方案金激励方案发表了以下意见：发表了以下意见： 根据关于在上市公司建立独立董事的指导意见、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等相关规章制度的有关规定，作为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，就公司高级管理人员及核心骨干年终激励方案我发表了如下意见：公司高级管理人员及核心骨干年终激励方案能够充分调动公司高级管理人员及核心骨干的积极
5、性，支付程序符合有关法律、法规、公司章程、规章制度等的规定。 （三三）20201010年年3 3月月2626日，我作为独立董事对公司关联方资金往来和对外担保等情日，我作为独立董事对公司关联方资金往来和对外担保等情况发表了以下意见：况发表了以下意见： 根据中国证监会证监发200356 号关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 （以下简称“56号文”）、证监发2005120号关于规范上市公司对外担保行为的通知（以下简称“120号文”）对上市公司的规定和要求，我作为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按
6、照实事求是的原则对公司报告期内对外担保和关联方资金往来情况进行认真的检查和落实后，发表如下独立意见：2009年度，公司严格遵循公司法、证券法及“56号文”和“120号文”的有关规定，2009年度没有发生对外担保、违规对外担保、关联方占用资金等情况，也不存在以前年度发生并累计至2009年12月31日的对外担保、违规对外担保、关联方占用资金等情况。 （四四）20102010年年5 5月月2929日，我作为独立董事对公司董事会换届选举发表了如下独立日，我作为独立董事对公司董事会换届选举发表了如下独立意见：意见： 濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司第一届董事会第二十五次会议审议了关于公司董事会换届选
7、举的议案，根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程和公司独立董事工作制度等有关规定，作为公司独立董事，我就公司董事会换届选举事项发表了如下独立意见： 1、公司董事会候选人的提名和表决程序符合公司章程及有关法律法规 的规定，合法、有效； 2、经了解第二届董事会候选人的教育背景、工作经历和身体状况，认为公司董事候选人具备履行董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在公司法第147 条规定的情形，符合公司法、公司章程等有关规定； 3、同意刘百宽先生、史绪波先生、向敏女士、卞杨林先生、贺中央先生、刘百春先生、钟建一先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，同意李楠先生、李尊农先生、徐强胜
8、先生、林涵武先生为公司第二届董事会独立董事候选人。 （五五）20102010年年5 5月月2929日，我作为独立董事对变更部分募投项目发表了如下独立意日，我作为独立董事对变更部分募投项目发表了如下独立意见：见： 根据关于上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所股票上市规则以及公司章程的相关规定和要求，我对公司一届董事会第三十一次会议变更部分募投项目的议案进行了审阅，在查阅了相关资料并听取了董事会相关董事和管理层的情况介绍后，经充分讨论我发表了如下独立意见： 1、本次变更连铸三大件项目的实施主体和实施地点是公司经过审慎考虑并充分发挥资源配置优势做出的决定。本次变更至上海宝明的项目经过可
9、行性分析，投资规模有所增加，但没有改变原设计产能。投资规模的增加是综合考虑实际地区差异后作出的审慎决定，不会对公司未来的生产经营造成不利影响，符合公司及广大股东的利益。 2、本次变更的决策程序符合相关法律、法规的规定。 （六（六）20102010年年6 6月月1818日，我作为独立董事对公司聘任高级管理人员发表了如下独日，我作为独立董事对公司聘任高级管理人员发表了如下独立意见：立意见： 2010年6月18日，濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第一次会议续聘卞杨林先生为总经理，续聘史道明先生为常务副总经理，续聘贺中央先生、钟建一先生、刘百庆先生、易志明先生、薛鸿
10、雁先生、马文鹏先生为副总经理，续聘钟建一先生为董事会秘书，续聘刘百庆先生为财务负责人。根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程等规定，本人作为公司第二届董事会独立董事，现就公司董事会上述聘任事项，发表如下独立意见： 1、经对公司提供的上述相关人员简历的审查，上述人员均符合中华人民共和国公司法、公司章程等关于高级管理人员任职资格的规定； 2、上述人员的提名、聘任程序符合中华人民共和国公司法、公司章程等关于高级管理人员聘任的规定； 3、经审查，上述人员的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，上述聘任有利于公司的发展。 （七七）20102010年年7 7月月9 9日，
11、我作为独立董事对公司收购资产发表了如下独立意见：日，我作为独立董事对公司收购资产发表了如下独立意见： 根据关于上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所股票上市规则以及公司章程的相关规定和要求，我对公司二届董事会第二次会议濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、焦作贝格耐火材料有限责任公司资产收购协议书的议案进行了审阅，在查阅了相关资料并听取了董事会相关董事和管理层的情况介绍后，经充分讨论发表了如下独立意见： 1、焦作贝格耐火材料有限责任公司的产品与公司主导产品具有一定的互补性；其客户市场与公司也具有一定的互补性；是综合考虑实际地区差异后作出的审慎决定，不会对公司未来的生产经营造成不利影
12、响，符合公司及广大股东的利益。 2、本次变更的决策程序符合相关法律、法规的规定。 （八八）20201010年年8 8月月2 20 0日，日，我作为独立董事我作为独立董事对公司对公司20102010年上半年关联方资金占用及年上半年关联方资金占用及对外担保情况对外担保情况发表了以发表了以下下专项专项意见：意见： 根据中国证监会证监发200356 号关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知、证监发2005120号关于规范上市公司对外担保行为的通知的规定，作为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司的独立董事，我本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则，对公司报告
13、期内（2010年1月1日至2010年6月30日）控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况进行了认真的检查和落实，并作了如下专项说明及独立意见：公司能够认真贯彻执行公司法、证券法、关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知和关于规范上市公司对外担保行为的通知等法律法规和公司章程的有关规定，报告期内没有发生控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至2010 年6 月30 日的控股股东及其他关联方违规占用公司资金及公司对外担保等情况。我们认为：公司能够切实贯彻执行证监发200356 号、证监发2005120 号文件等规定，公司控
14、股股东和其它关联方严于律己，2010年上半年没有违规占用上市公司资金的情况，公司也没有发生文件规定的违规对外担保情况。 三、保护投资者权益方面所作的工作 在2010年的工作中，能勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，利用参加董事会及下设专门委员会会议的机会以及其他时间对公司的生产经营和财务管理等情况进行了解，多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，结合自己的专业特长，深入了解公司的经营和管理状况，主动到公司进行现场调研，调查、获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已发生或可能发生的重大事件及其影响，现场了解公司生产经营状况、管理和内部控制等制
15、度的建设及执行情况，检查董事会决议执行情况，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公司和中小股东的合法权益。 四、任职董事会各委员会工作情况 我作为公司董事会审计委员会和提名委员会成员，在2010年主要履行了以下职责： 1、审计委员会工作情况： 2010 年度，我参加了分别于 1 月 28 日、8 月 6 日、10 月 10 日、12 月 21 日召开的四次审计委员会会议， 审议了 2010 年度审计工作计划、 2010 年各季度的审计报告、2010 年年报审计方案，并与会计师事务所协商确定年度财务报告有关审计事项，会计师事务所审核前后对公司年度财务报告出具了书面审核意见。在日常工作中，我带领
16、审计委员会其他成员监督公司财务信息的有关披露工作，审查督促公司内控制度的建设，与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了沟通和交流，还对会计师事务所从事年度审计工作进行总结。 2、提名委员会工作情况： 作为提名委员会主任委员，我于2010年6月5日主持召开了提名委员会会议，对公司第二届董事会董事和总经理等高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择，并提出了建议。 五、培训和学习 本人已取得独立董事资格证书，平时自觉学习、掌握中国证监会、河南证监局及深圳证券交易所发布的最新法律法规和监管材料，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。 六、其他事项 1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。 2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和
