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中国银行长治分行中国银行长治分行2011 年电子银行认证工具风险排查工作总结年电子银行认证工具风险排查工作总结根据晋中银电函（2011）41 号文的要求，我行与 2011 年 11 月12 日成立本次风险排查的领导组与工作组，并于 11 月 15 日起对全辖 21 家机构就电子银行认证工具进行了检查。一、检查基本情况本次风险排查涵盖全辖 21 个网点，检查组根据省行电子银行部下达的风险排查工作底稿的内容对各机构的BOCNET 重要空白登记簿以及查库登记簿进行了检查。从检查情况看，各机构的柜员风险意识防范还有待加强，重要空白登记簿的使用仍有一些小问题，尚未完全符合电子银行业务内控合规的要求。二、检查结果各机构在重要空白登记簿的使用上基本做到了一个尾箱配备一个登记簿，然而有的登记簿中的摘要栏中未写明或标注业务发生的类型，有部分登记簿涂改现象较频繁，虽不是恶意涂改，但明显柜员不细心，对风险防范认识不足，同时也发现少部分登记簿有跳号现象发生，虽在登记簿中显示跳号之前的认证工具被客户正常领用，但仍存在相当大的隐患，急需业务经理对这种情况加大监控力度。三、整改情况对一些容易整改的问题，都已经进行了现场整改，对不易整改的问题，业务经理表示将在下一年度更换新的重要空白登记簿，依照电子银行业务内控合规制度的要求登记BOCNET 重要空白登记簿 。公司业务部二一一年十一月二十九日
