工程项目风险与沟通管理

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1、普通高等教育普通高等教育“ “十一五十一五” ”国家级规划教材国家级规划教材 高职高专教育土建类专业系列教材高职高专教育土建类专业系列教材工程项目管理 (第二版）工程项目风险 与沟通管理10 工程项目风险与沟通管理10.1 10.1 工程项目风险管理工程项目风险管理 110.2 10.2 项目沟通管理项目沟通管理 2小小 结结 3目 录 【职业能力目标】 具备工程项目风险识别、风险评估的能力；能根据 工程项目的特点选择适当的风险对策、进行风险控 制；具备信息提取、收集、分发、储存、处理的能 力；具备项目沟通的能力及技巧。 【学习要求】 通过本章的学习，使学生能够熟悉风险、工程项目 风险管理的概

2、念、分类及性质，掌握风险识别与风 险评估的方法，能充分理解、应用风险对策与控制 方法。使学生掌握项目沟通的程序与方式；熟悉项 目沟通计划；了解沟通的途径、沟通的障碍。10 工程项目风险与沟通管理 10.1.1.1 工程项目中的风险 （1）风险的含义 根据对风险定义的角度不同，因而有不同的解释， 但较为通用的是： 风险是损失发生的不确定性。即风险由不确定性 和损失两个要素构成。 风险是在一定条件下一定时期内，某一事件的预 期结果与实际结果间的变动程度。变动程度越大， 风险越大；反之，则越小。10.1 工程项目风险管理10.1 工程项目风险管理10.1.1 10.1.1 项目风险管理概述项目风险管

3、理概述 风险因素是指能够引起或增加风险事件发生的机会 或影响损失的严重程度的因素，是造成损失的内在 或间接原因。根据其性质的不同，可将风险因素分 为实质性风险因素、道德风险因素和心理风险因素 。实质性风险因素是指能直接引起或增加损失发生 机会或损失严重程度的因素，如环境污染就是影响 人身体健康的实质性因素；道德风险因素是指由于 人的品德、素质不良，促使风险事件发生的因素， 如诈骗、偷工减料等行为；心理风险因素是指由于 人主观上的疏忽或过失而导致风险事件发生的因素 ，如遗忘、侥幸导致损失的发生等。 风险事件又称风险事故，是指直接导致损失发生的 偶发事件，它可能引起损失和人身伤亡。10.1 工程项

4、目风险管理 （2）项目风险 建设工程项目管理规范中对项目风险的解释是 ：“在企业经营和项目施工过程中存在大量的风险因 素，如自然风险、政治风险、经济风险、技术风险 、社会风险、国际风险、内部决策与管理风险等。 风险具有客观存在性、不确定性、可预测性、结果 双重性等特征。 项目的一次性特征使其不确定性要比一般的经济活 动大许多，也决定了其不具有重复性项目所具有的 风险补偿机会，一旦出现问题则很难补救。项目多 种多样，每一个项目都有各自的具体问题，但有些 问题却是很多项目所共有的。10.1 工程项目风险管理 对于项目各组成部分之间的复杂关系，任何个人 都不可能了如指掌。 项目各组成部分之间不是简单

5、的线性关系。例如 ，当项目进度拖延时，有时可以通过增加人力夺回 失去的时间；但在另外一些情况下，增加人力不但 不能加快进度，反而使进度更加拖延。 项目处于不断变化之中，难得出现平衡，即使偶 尔出现，也只能短时间维持。10.1 工程项目风险管理 虽然项目管理班子只想处理技术和经济问题，但 找上门来的却经常是不同方面互相冲突的希望或者 难以满足的要求，以及其他非常复杂、不确定性极 高的非技术和非经济问题，如政治因素、文物保护 、领导意图等，都使得最后完成的项目是互相冲突 的希望和要求的一种折衷，而非项目计划的实现。 项目不同阶段会有不同的风险，风险大多数随着项 目的进展而变化，不确定性会随之逐渐减

6、少。最大 的不确定性存在于项目的早期，早期阶段做出的决 策对以后阶段和项目目标的实现影响最大。项目各 种风险中，进度拖延往往是费用超支、现金流出及 其他损失的主要原因。10.1 工程项目风险管理 （3）风险分类 不同的风险具有不同的特性，为有效地进行风险管 理，有必要对各种风险进行分类。 按风险后果划分 a.纯粹风险。纯粹风险是指风险导致的结果只有两 种，即没有损失或有损失。 b.投机风险。投机风险导致的结果有三种，即没有 损失、有损失或获得利益。10.1 工程项目风险管理 按风险来源划分 a.自然风险。自然风险是指由于自然力的不规则变 化导致财产毁损或人员伤亡，如风暴、地震等。 b.人为风险

7、。人为风险是指由于人类活动导致的风 险。人为风险又可细分为行为风险、政治风险、经 济风险、技术风险和组织风险等。10.1 工程项目风险管理 按风险的形态划分 a.静态风险。静态风险是由于自然力的不规则变化 或人的行为失误导致的风险。从发生的后果来看， 静态风险多属于纯粹风险。 b.动态风险。动态风险是由于人类需求的改变、制 度的改进和政治、经济、社会、科技等环境的变迁 导致的风险。从发生的后果来看，动态风险既可属 于纯粹风险，又可属于投机风险。10.1 工程项目风险管理 按风险可否管理划分 a.可管理风险。 b.不可管理风险。 风险可否管理取决于所收集资料的多少和掌握管理 技术的水平。 按风险

8、影响范围划分 a.局部风险。 b.总体风险。 按风险后果的承担者划分 按风险后果的承担者可分为政府风险、投资方风险 、业主风险、承包商风险、供应商风险、担保方风 险等。10.1 工程项目风险管理 10.1.1.2 风险的基本性质 （1）风险的客观性 风险的客观性，首先表现在它的存在是不以人的意 志为转移的。从根本上说，这是因为决定风险的各 种因素对风险主体是独立存在的，不管风险主体是 否意识到风险的存在，在一定的条件下仍有可能变 为现实。其次，还表现在风险是无时不有、无所不 在的，它存在于人类社会的发展过程之中，潜藏于 人类从事的各种活动之中。10.1 工程项目风险管理 （2）风险的不确定性

9、风险的不确定性是指风险的发生是不确定的。即风 险的程度有多大、风险何时何地有可能转变为现实 均是不肯定的。这是由于人们对客观世界的认识受 到各种条件的限制，不可能准确预测风险的发生。 风险的不确定性并不代表风险就完全不可测度。有 的风险可以测度，有的风险不可测度。例如，项目 投资问题，对不同投资方案的不同收益和损失的可 能性，可以根据有关情况、数据，运用各种方法进 行测度；对于经济风险、政治风险和自然风险就很 难测度甚至无法测度。 风险的不确定性要求人们运用各种方法，尽可能地 对风险进行测度，以便采取相应的对策规避风险。10.1 工程项目风险管理 （3）风险的不利性 风险一旦产生，就会使风险主

10、体产生挫折、损失， 甚至失败，这对风险主体是极为不利的。 （4）风险的可变性 风险的可变性是指在一定条件下风险可以转化。风 险的可变性包括以下内容： 风险性质的变化。 风险量的变化。 某些风险在一定空间和时间范围内被消除。 新的风险产生。10.1 工程项目风险管理 （5）风险的相对性 风险的相对性是针对风险主体而言的，即使在相同 的风险情况下，不同的风险主体对风险的承受能力 也是不同的。风险主体收益的多少、投入的大小和 风险主体的地位与拥有的资源的差异，决定了其风 险承受能力的差异。例如，同样是损失1 000元，对 拥有100万元资产的人和拥有10万元资产的人，其风 险程度是不同的。10.1

11、工程项目风险管理 （6）风险同利益的对称性 风险同利益的对称性是指对风险主体来说风险和利 益必然同时存在，即风险是利益的代价，利益是风 险的报酬。如果没有利益而只有风险，那么谁也不 会去承担这种风险；另一方面，为了实现一定的利 益目标，必须以承担一定的风险为前提。例如，普 通股风险大而收益大，优先股风险小而收益小。10.1 工程项目风险管理 10.1.1.3 项目风险管理 （1）项目风险管理的定义 建设工程项目管理规范中，对项目风险管理的 定义是：项目风险管理是企业项目管理的一项重要 管理过程，它包括对风险的预测、辨识、分析、判 断、评估及采取相应的对策，如风险回避、控制、 分隔、分散、转移、

12、自留及利用等活动。这些活动 对项目的成功运作至关重要，甚至会决定项目的成 败。风险管理水平是衡量企业素质的重要标准，风 险控制能力则是判定项目管理者生命力的重要依据 。因此，项目管理者必须建立风险管理制度和方法 体系。10.1 工程项目风险管理 风险管理的目标可综合归纳为：维持生存；安定局 面；降低成本，提高利润；稳定收入；避免经营中 断；不断发展壮大；树立信誉，扩大影响；应付特 殊事故等。 风险管理的责任一般包括：确定和评估风险，识别 潜在损失因素及估算损失大小；制定风险的财务对 策；采取应付措施；制定保护措施，提出保护方案 ；落实安全措施；管理索赔；负责保险会计、分配 保费、统计损失；完成

13、有关风险管理的预算等。10.1 工程项目风险管理 （2）风险管理与项目管理的关系 风险管理是整个项目管理的一个部分，其目的是保 证项目总目标的实现。 从项目的时间、质量和成本目标来看，风险管理 与项目管理的目标是一致的。即通过风险管理来降 低项目进度、质量和成本方面的风险，实现项目管 理目标。 从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容 包括界定项目范围和对项目范围变动的控制。通过 界定项目范围，可以明确项目的范围，将项目的任 务细分为更具体、更便于管理的部分，避免遗漏而 产生风险。 10.1 工程项目风险管理 从项目计划的职能来看，风险管理为项目计划的 制订提供了依据。项目计划考虑的是未来，

14、而未来 必然存在着不确定因素。风险管理的职能之一是减 少项目整个过程中的不确定性，这有利于计划的准 确执行。 从项目沟通控制的职能来看，项目沟通控制主要 是对沟通体系进行监控，特别要注意经常出现误解 和矛盾的职能和组织间的接口，这些可为风险管理 提供信息。反过来，风险管理中的信息又可通过沟 通体系传输给相应的部门和人员。 从项目实施过程来看，不少风险都是在项目实施 过程中由潜在变为现实。风险管理就是在风险分析 的基础上，拟定出具体应对措施，以消除、缓和、 转移风险，利用有利机会避免产生新的风险。10.1 工程项目风险管理 在项目的早期阶段，风险信号大都非常微弱，极易 被人们忽视。再者，风险并不都是显露于外表，多 数情况下是隐蔽于项目的各个环节，难以发现。风 险有时甚