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1、1加快我市企业上市的思考与建议近年来，随着我市“兴工强市”战略的深入实施，我市经济社会得以 快速发展，一批具有相对竞争优势的成长型、创新型企业脱颖而出，部 分龙头骨干企业已逐步具备上市潜质。如何抓住机遇，超前谋划，培植 资源，引导和扶持企业加快上市，是推动我市经济转型升级，实现欠发 达地区跨越发展的一项重要任务。 一、企一、企业业上市的重要意上市的重要意义义 企业通过资本市场融资，是现代市场经济的重要融资形式，加快 推进企业上市，有利于企业建立规范的现代企业制度，实现规模快速 扩张、跨越式发展；有利于企业实现制度创新、管理创新、技术创新，提 高企业品牌价值和市场影响力；有利于拉动地方经济快速发
2、展，实现财 税增收、就业增加，提高区域经济发展整体竞争力。推推进进企企业业上市，是上市，是 实现实现企企业长远业长远健康健康发发展的必然展的必然选择选择。 。如果成功上市，对企业发展将会 产生全方位、深层次的带动作用。一是通过企业上市，可以更加直接、 便捷地融资，募集发展资金，改善资本结构。二是企业通过上市，接受 更规范的市场监督，可以使企业的决策、运行、管理等机制更加科学合 理，有利于明确产权关系，完善法人治理结构，明晰发展战略，从而提 高决策水平、管理水平，有效规避经营风险。三是企业上市成功后，不 仅可以进行高效的资本运作，而且知名度、影响力会大大提升，能够在 技术、管理、人才等方面得到更
3、多的合作机会，对企业长远发展奠定坚 实基础。推推进进企企业业上市，是促上市，是促进进工工业结业结构构战战略性略性调调整和整和产业产业集群化集群化发发 展的重大展的重大举举措。措。上市企业代表的不仅是企业本身，而且代表着本地所 属产业的形象。如果一个产业拥有几家上市企业，可以有效发挥集聚 带动作用，吸引一大批加工配套和上下游关联企业，进一步提高产业 集聚度，膨胀产业规模，拉长产业链条，提高产业集群化发展水平。同 时，企业上市后获得新的更大的发展平台，有利于吸引产业高端技术、 高端人才，从而引领和带动整个行业创新能力、发展水平不断提高。推推 进进企企业业上市，是提升地方形象、上市，是提升地方形象、
4、扩扩大知名度的重要途径。大知名度的重要途径。上市公司是一 个地区的经济名片，代表了地方形象和发展实力。一个地区如果资本 运作活跃，经济活力往往比较强；如果拥有众多的上市公司，知名度、 吸引力都会大大增强。都是通过培植一批上市企业，才进一步增强了2发展活力和后劲。 二、我市企二、我市企业业上市的基本情况上市的基本情况 近年来，市委、市政府通过引导企业引进风投、股权重组、嫁接改 造、合资合作等方式，吸引了高盛、软银、九鼎、浙商资本、浙江创业投 资、上海联创投资、深圳君丰等一批国内外知名风投机构相继来江，进 行考察洽谈。目前，江化股份公司已实现上市，且在实施定向增发；欧 派公司已成功和北京九鼎投资公
5、司合作，引进风险投资 5300 万元；且 已选择广发证券为保荐机构，进入上市辅导期，计划三年内在深交所 实现上市；九阳光电公司与上海倍银投资公司合作，引进风险投资 1700 万元，且于 2011 年在美国 OTCBB 挂牌上市；科力车辆控制系统 有限公司与金华万里扬及杭开投资公司合作，引进风险投资 3750 万元， 计划三年内进入上市辅导期；纪元电气公司已与风投公司取得联系，准 备推进高压电器、自动化、互感器等三个板块实现企业上市；恒亮公司 自 2007 年已有上市意向，2008 年开始上市规范，原计划 2010 年申报 上市，由于受金融危机的影响，出口业绩下降，达不到上市要求。2011 年开
6、始，恒亮公司与杭州瑞臣健康管理有限公司合作采用股权换市场 的方式，计划 2013 年初启动企业上市。江变、申达、科润、驰骋物流等 企业也计划或准备上市。 三、我市企三、我市企业业上市的有利条件及存在上市的有利条件及存在问题问题 虽然我市企业上市工作总体缓慢，但仍有很多有利条件有待 把握。一是企一是企业业自身条件日益成熟。自身条件日益成熟。近年来，我市大力培育主导产 业建立新型产业培育体系，通过规划引导、产业培育、政策扶持、 借力发展等战略的实施，我市已涌现了大批成长型企业。2011 年， 在我市 267 家规模以上企业中，约有 80 多家企业已达到国家创业 板上市的规模、利润要求。二是二是发发
7、展氛展氛围围日日趋浓趋浓厚。厚。近年来我市通 过超前谋划、营造发展氛围、建立组织结构，相继成立上市办、出 台专项政策、召开专题推介会、邀请专家做专题讲座等，加快企业 上市的引导和扶持。现欧派公司进入上市辅导期，九阳光电在美 国 OTCBB 挂牌上市，科力、健盛、科润、恒亮等公司已经引进或 即将引进风投资金，大大增强了企业上市的工作氛围，激励了我市 广大企业和部门的工作信心。三是江山市在外美誉度不断提高。三是江山市在外美誉度不断提高。江3郎山申遗成功，贺村镇列入省 27 个小城市试点乡镇、杭长客运专 线的建设、莲华山工业区列入省级大平台和低丘缓坡开发利用试 点等，我市城市经济社会发展后劲增强，在
8、外美誉度、知名度得到 提高，也大大推动和提升了企业上市的步伐。虽说我市企业上市有很多有利条件，但还有很多问题需要解决。 一是与省内先一是与省内先进进地区相比，我市基地区相比，我市基础础薄弱且差距大。薄弱且差距大。近年来，市委、市 政府十分重视企业上市工作，鼓励企业引进风险投资，拓宽企业投融 资渠道，完善企业法人治理结构，促进了我市工业经济发展。2011 年， 我市已有 2 家上市企业，且有 1 家企业进入上市辅导期，近 10 家企业 已纳入市企业上市储备库，计划近几年筹备上市。但与省内的临海、绍 兴等地相比基础薄弱，差距大。如浙江绍兴县 14 家企业上市，上市后 备企业 8 家，重点培育上市企
9、业 42 家，绍兴县全新的上市管理模式为 绍兴民企二次飞跃提供了新的平台。临海市 5 家企业上市，已改制股 份公司的企业达到 15 家，企业上市的梯次化、规范化，为临海工业经 济发展提供了良好的创业创新和投融资平台。二是从上市外部从上市外部环环境分境分 析，政府扶持力度析，政府扶持力度还还需加大。需加大。培育上市企业，是一项复杂的系统工程。 从先进地区企业上市经验来看，在初期，政府推动是极为关键的。我市 为了激发企业上市热情、坚定企业上市信念，先后采用典型参观、知识 讲座等多种形式进行上市引导；筛选了一批优势成长型企业进入上市 后备队伍，但就上市工作程序、资本市场运作、先进经营理念等的培训 和
10、辅导还未开展具体工作。而临海市上市办提出对企业上市给予“保姆 式”服务，全程参与企业上市相关工作，帮助企业确立上市方案、联系 中介机构、做好各项协调沟通。绍兴设立“市长奖”，对上市工作取得突 出进展的企业给予物质奖励和荣誉。目前，我市已有成立相关的上市 专门领导机构，部门责任界定还不够明确，企业上市所需要的日常指 导、协调和服务工作还不够到位，没有形成一整套完整的体系。三是三是从从 企企业业自身分析，离上市要求存在自身分析，离上市要求存在较较大差距。大差距。企业对上市认识程度不够。 民营企业是我市改制上市的主体，但有的民营企业家缺乏长远的战略 眼光，对企业在具备了一定的发展基础后，通过资本经营
11、实现裂变扩 张的认识不足，对改制上市的规则、程序、步骤、要求不熟悉。同时，担 心企业上市后，股权多元化、管理规范化，会失去对企业的控制权等等。4企业上市成本大风险高。因账务调整增加利润，要补缴企业所得税；企 业在股份制改造中，所涉及的资产重组、产权变更企业要缴纳相关的 税费（如契税和营业税）；企业在改制前使用的土地，如为行政划拨或租 赁，而改制时要办理土地出让手续，缴纳土地出让金；因企业进行股份 制改造，企业原有净资产必须予以股份化，并对产权进行明确，对其中 分配到个人的股份要缴纳个人所得税等等增加了企业上市的成本，且 上市的可能性不明确，风险很大，导致企业对上市望而却步。 四、加快推四、加快
12、推进进我市企我市企业业上市的几点建上市的几点建议议 从建设工业强市，推进产业升级和经济提升发展的需要出发，加 快推进企业上市是势在必行的一种趋势。为更好的推动我市企业上市， 增强企业发展后劲，加快推动我市经济转型升级，实现持续快速发展， 需要做好以下几个方面工作： 1、健全、健全组织组织，加，加强领导强领导。 。建议在企业上市工作领导小组办公室的 基础上，将上市办单独分设，明确牵头责任部门，配备专业人员，落实 专项经费，负责做好企业上市的指导和协调。要建立企业上市专家库， 聘请证券公司、会计师事务所、律师事务所等方面的证券专家，为我市 具备一定上市条件的骨干企业“诊断把脉”、摸底排队，找出“硬
13、伤”，提 出整改方向。制定企业上市培育规划，确定上市培育目标，分解任务， 落实责任，督查进度。对已具备条件、启动上市程序的企业，建立市级 领导挂钩联系制，定期召开部门联席会议，及时研究解决企业上市中 遇到的问题和障碍，确保企业实现既定的上市目标。 2、 、转变观转变观念、提高念、提高认识认识。 。抓企业上市就是抓机制创新，就是抓经济 结构调整，就是抓“无成本”的招商引资。企业上市过程中，股权重组、 发行股票上市、增资扩股等本身就是引进股东、引进资本。促进企业上 市，既是为企业直接融资开辟道路，也是在打造区域可持续发展的经 济基础和核心竞争力。对这项工作要像抓招商引资工作那样引起足够 重视，进一
14、步增强政府有关部门单位、重点企业、关键人员做好企业上 市工作的紧迫感和责任感。要制定具体方案，促进企业家转变观念，让 企业主、股东、企业高管人员学习资本市场知识，明白企业上市的战略 意义，认识到资本市场的作用，学会借助资本市场实现企业裂变扩张， 把上市纳入企业发展战略，通过上市实现企业量的扩张和质的飞跃。 53、分、分类类指指导导、梯次推、梯次推进进。 。企业上市是一项复杂的系统工程。建议按 照“改制完善一批、培育储备一批”的原则，不断加快企业上市推进步伐。 一是确定一批运作规范，主业突出，成长性好，基本符合上市条件的企 业为拟上市改制企业扶持对象。如恒亮蜂产品、科力车控等加快股份 制改造。二
15、是从我市现有年销售收入 1 亿元以上企业中，筛选出一批 符合国家产业导向、科技含量高、产权比较清晰的后备企业进行培育， 推进企业规范运行，制定上市规划，储备上市资源。 4、 、积积极扶持、排极扶持、排忧忧解解难难。 。进一步完善我市企业上市扶持政策，建立 上市扶持专项资金，实行分阶段、有重点扶持，激励与减负相结合。对 企业改制中利税的规范而形成的地方财政增收部分，作为扶持资金奖 励给企业；对拟上市公司因改制重组、资产置换办理土地、房产登记过 户，其涉及税费酌情给予减免；对企业上市中的历史“追溯”，总体原则 是既往不咎，使企业家放下思想包袱；对拟上市企业的信贷、项目、人 才、用地等需求，优先协调
16、解决。政策兑现分步到位，即企业改制完成， 取得股份制有限公司营业执照时，兑现一次；企业进入辅导期，签订上 市辅导协议，凭协议和支付费用凭证，兑现一次；企业上市申请被发审 委批准，兑现一次；企业上市募集资金项目投资江山完成 80%时，兑现 一次。 5、完善服、完善服务务，加，加强强培培训训。 。推广我市江化股份上市及欧派公司股份 制改造的典型经验，加强舆论引导，营造宽松环境，增强企业家借助资 本市场做大做强的信心，消除他们对上市的神秘感、距离感、畏难感。 采取座谈、联谊、网上咨询等形式，加强企业与有关中介机构沟通和交 流，引导企业按照资本市场要求进行规范运作。通过经常举办讲座、推 介会、座谈会等形式，加强资本市场、资本运作和企业上市规则基本知 识的业务培训，交流企业上市工作经验。加强上市人才培养，选派优秀 公务员和企业骨干到国内外专业院校进行中长期专题培训，建立起一 支高素质的资本经营人才队伍。 附件：附件： 企企业业上市的分上市的分类类、要求与程序、要求与程序6一、企一、企业业上市形式和途径上市形式和途径企业上市主要是通过境内外资本市场来实现。按上市地点可
