国际多双边投资协定

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1、第第1414章章 国际多双边投资协定国际多双边投资协定 14.1 14.1 国际双边投资协定国际双边投资协定 14.2 14.2 国际投资的区域协定国际投资的区域协定 14.3 14.3 国际多边投资协定国际多边投资协定第一节第一节 国际双边投资协定国际双边投资协定一、双边投资协定的一般内容一、双边投资协定的一般内容 投资的定义：以资产为基础，包括有形资产和无投资的定义：以资产为基础，包括有形资产和无 形资产，一般适用于现有的投资，同时适用于新形资产，一般适用于现有的投资，同时适用于新 投资或再投资。投资或再投资。 投资准入：受各主权国家法律和法规的约束，在投资准入：受各主权国家法律和法规的约

2、束，在 投资准人和开业方面，大多数双边投资协定没有投资准人和开业方面，大多数双边投资协定没有 授予开业权。授予开业权。 国民待遇和最惠国待遇：这些待遇通常以具体的国民待遇和最惠国待遇：这些待遇通常以具体的 标准予以描述，如禁止任意的或歧视性的措施，标准予以描述，如禁止任意的或歧视性的措施， 有义务遵守有关投资的承诺。一般给予国民待遇有义务遵守有关投资的承诺。一般给予国民待遇 ，但有若干限制和例外。所有的双边投资协定都，但有若干限制和例外。所有的双边投资协定都 包括保证最惠国待遇的条款。包括保证最惠国待遇的条款。没收和补偿：所有的双边投资协定都承认东道国没收和补偿：所有的双边投资协定都承认东道国

3、 拥有在一定条件下没收财产的权利，但这种没收拥有在一定条件下没收财产的权利，但这种没收 必须出于公众的目的，且是非歧视性的，应符合必须出于公众的目的，且是非歧视性的，应符合 法定程序并且给予补偿。法定程序并且给予补偿。转移支付：双边投资协定都保证对投资有关的转转移支付：双边投资协定都保证对投资有关的转 移支付不应加以限制，但在发生国际收支困难时移支付不应加以限制，但在发生国际收支困难时 可以有例外。可以有例外。争端解决：双边投资协定包括国与国之间的争端争端解决：双边投资协定包括国与国之间的争端 条款，以及解决投资者与东道国政府之间争端的条款，以及解决投资者与东道国政府之间争端的 条款。条款。三

4、、双边投资协定的类型三、双边投资协定的类型 （一）友好通商航海条约（一）友好通商航海条约友好通商航海条约所调整的对象和规定的内容主要为友好通商航海条约所调整的对象和规定的内容主要为 确认缔约国之间的友好关系，双方对于对方国民前来从事确认缔约国之间的友好关系，双方对于对方国民前来从事 商业活动应给予应有的保障，赋予航海上的自由权等。商业活动应给予应有的保障，赋予航海上的自由权等。 （二）双边投资保证协议（二）双边投资保证协议为弥补友好通商航海条约的缺陷，从为弥补友好通商航海条约的缺陷，从2020世纪世纪5050年代年代 初期起，美国大力推行双边投资保证协议。双边投资保证初期起，美国大力推行双边投

5、资保证协议。双边投资保证 协定是两国政府间签订的，以促进和相互保护彼此在对方协定是两国政府间签订的，以促进和相互保护彼此在对方 国家的投资为目的的国际协议。国家的投资为目的的国际协议。 （三）双边税收协定（三）双边税收协定双边税收协定主要是指避免双重征税协定。双边税收协定主要是指避免双重征税协定。第二节第二节 国际投资的区域协定国际投资的区域协定一、区域投资协定的特点一、区域投资协定的特点规定进入与开业权规定进入与开业权经营业绩要求受重视程度有限经营业绩要求受重视程度有限进入后待遇和保护条款内容和结构与双边进入后待遇和保护条款内容和结构与双边 投资协定类似投资协定类似区域协议涉及一些其他重要问

6、题区域协议涉及一些其他重要问题二、典型的区域投资协定二、典型的区域投资协定 （一）欧盟的相关规范（一）欧盟的相关规范欧盟的前身欧盟的前身欧洲共同体国家在欧洲共同体国家在19571957年签年签 订的订的罗马条约罗马条约中已要求在欧洲共同体内逐步中已要求在欧洲共同体内逐步 废止成员国内的资本流动限制。废止成员国内的资本流动限制。 （二）北美自由贸易协定（二）北美自由贸易协定1992 1992年年8 8月，美国、加拿大和墨西哥三国达成月，美国、加拿大和墨西哥三国达成 北美自由贸易协定北美自由贸易协定，于，于19941994年年1 1月月1 1日正式生日正式生 效。该协定的宗旨是：取消贸易壁垒；创造

7、公平效。该协定的宗旨是：取消贸易壁垒；创造公平 条件，增加投资机会；保护知识产权；建立执行条件，增加投资机会；保护知识产权；建立执行 协定和解决贸易争端的有效机制，促进三边和多协定和解决贸易争端的有效机制，促进三边和多 边合作。边合作。（三（三) )洛美协定洛美协定1975 1975年年2 2月月2828日，非洲、加勒比海和太平洋地日，非洲、加勒比海和太平洋地 区区4646个发展中国家个发展中国家( (简称非加太地区国家简称非加太地区国家) )和欧洲和欧洲 经济共同体经济共同体9 9国在多哥首都洛美签订了国在多哥首都洛美签订了欧洲经济欧洲经济 共同体共同体非洲、加勒比和太平洋地区非洲、加勒比和

8、太平洋地区( (国家国家) )洛洛 美协定美协定，简称，简称洛美协定洛美协定或或洛美公约洛美公约， 于于19761976年年4 4月月1 1日起生效。这是第一个日起生效。这是第一个“洛美协定洛美协定 ”，截止，截止20092009年年6 6月月3030日，共签订过五个洛美协定日，共签订过五个洛美协定 。四、区域投资协定中的四、区域投资协定中的“ “强规则强规则” ”与与“ “弱规则弱规则” ”在区域层次上，国际直接投资政策安排有在区域层次上，国际直接投资政策安排有“ “强规则强规则” ”和和“ “弱规弱规 则则” ”之分。一般认为北美自由贸易协定的投资条款是之分。一般认为北美自由贸易协定的投资

9、条款是“ “强规强规 则则” ”，而亚太经合组织中的投资原则被认为是，而亚太经合组织中的投资原则被认为是“ “弱规则弱规则” ”。 “ “强规则强规则” ”协议源于具有法律约束性的协议，它意味着签约协议源于具有法律约束性的协议，它意味着签约 方需根据法律履行其义务，并且是依法可以在法庭诉讼裁方需根据法律履行其义务，并且是依法可以在法庭诉讼裁 决的义务。决的义务。“ “强规则强规则” ”协议不仅涉及外国投资者及其投资待协议不仅涉及外国投资者及其投资待 遇方面的新规则的制定，还规定有减少和降低现有限制的遇方面的新规则的制定，还规定有减少和降低现有限制的 条款，并且包括国与国和国家与投资者两方面的争

10、端解决条款，并且包括国与国和国家与投资者两方面的争端解决 机制，其仲裁决议对争端各方具有法律约束力。机制，其仲裁决议对争端各方具有法律约束力。“ “强规则强规则” ” 协议中对投资的定义较宽，包括所有类型的资产，且含有协议中对投资的定义较宽，包括所有类型的资产，且含有 无保留地提供国别待遇和最惠国待遇的规定，并禁止业绩无保留地提供国别待遇和最惠国待遇的规定，并禁止业绩 要求。要求。“ “弱规则弱规则” ”则是一些非约束性协议，缔约方政则是一些非约束性协议，缔约方政 府只承担政治义务，但无法强制执行其协议。在府只承担政治义务，但无法强制执行其协议。在 自由化义务方面只是作出一般性承诺，不存在争自

11、由化义务方面只是作出一般性承诺，不存在争 端解决机制，对投资的定义也比较严格地限定在端解决机制，对投资的定义也比较严格地限定在 直接投资上。它一般提供国民待遇和最惠国待遇直接投资上。它一般提供国民待遇和最惠国待遇 ，也不要求完全取消业绩要求，也不要求完全取消业绩要求，“ “弱规则弱规则” ”更多地更多地 强调自主，自愿和渐进性，并有许多例外。强调自主，自愿和渐进性，并有许多例外。第三节第三节 国际多边投资协定国际多边投资协定一、国际多边投资协定的发展过程一、国际多边投资协定的发展过程 （一）国际多边投资协定发展的第一阶段（一）国际多边投资协定发展的第一阶段战后战后 到到2020世纪世纪6060

12、年代年代 19481948年的年的哈瓦那国际贸易组织宪章哈瓦那国际贸易组织宪章是第二次世界大战是第二次世界大战 后有关外国直接投资的最早的国际协议，由于美国国会拒后有关外国直接投资的最早的国际协议，由于美国国会拒 绝批准有关成立绝批准有关成立“国际贸易组织国际贸易组织”的的“哈瓦那章程哈瓦那章程”，使，使 该组织未能成立，这份由国际贸易与就业会议制定的多边该组织未能成立，这份由国际贸易与就业会议制定的多边 国际协议也最终未获批准。国际协议也最终未获批准。 19481948年年关税与贸易总协定关税与贸易总协定（简称（简称GATTGATT）的诞生为国际）的诞生为国际 投资规则的发展提供了条件。由于

13、关贸总协定是在哈瓦那投资规则的发展提供了条件。由于关贸总协定是在哈瓦那 国际贸易组织大宪章的贸易条款的基础上形成的，因此一国际贸易组织大宪章的贸易条款的基础上形成的，因此一 生效就提出将投资条款的内容纳入该协定的范围。生效就提出将投资条款的内容纳入该协定的范围。19491949年，由国际商会制定的年，由国际商会制定的外国投资公平待遇外国投资公平待遇 国际法则国际法则成为第一份获得通过的关于外国直接成为第一份获得通过的关于外国直接 投资的专门性国际协议，但这份由非政府组织制投资的专门性国际协议，但这份由非政府组织制 定的协议并没有实际约束力。定的协议并没有实际约束力。19491949年之后，关于

14、外国直接投资的国际协议逐渐年之后，关于外国直接投资的国际协议逐渐 增多，且绝大多数获得通过。这些地区的、非政增多，且绝大多数获得通过。这些地区的、非政 府的和多边的协议，无论是否具有实际的约束力府的和多边的协议，无论是否具有实际的约束力 ，共同构成了对国际直接投资的行为规范。，共同构成了对国际直接投资的行为规范。（二）国际多边投资协定发展的第二阶段（二）国际多边投资协定发展的第二阶段 2020世纪世纪6060年代到年代到8080年代年代2020世纪世纪6060年代特别是年代特别是7070年代以后，有关外国直接年代以后，有关外国直接 投资的国际多边协议越来越多，这是因为投资的国际多边协议越来越多

15、，这是因为7070年代年代 以后经济全球化的发展要求建立与之相对应的全以后经济全球化的发展要求建立与之相对应的全 球化的投资规则，从而大大促进了有关建立国际球化的投资规则，从而大大促进了有关建立国际 投资规则的努力。投资规则的努力。 这个阶段比较重要的是这个阶段比较重要的是19761976年由经济合作组织制年由经济合作组织制 定的定的国际投资和多国企业宣言国际投资和多国企业宣言。它对跨国公。它对跨国公 司在各国的行为准则作了界定，提出了跨国公司司在各国的行为准则作了界定，提出了跨国公司 与东道国相互关系的基本原则，但是却没有把东与东道国相互关系的基本原则，但是却没有把东 道国对跨国公司的态度写

16、入条款，因此不能完全道国对跨国公司的态度写入条款，因此不能完全 适应经济全球化发展的要求。适应经济全球化发展的要求。（三）国际多边投资协定发展的第三阶段（三）国际多边投资协定发展的第三阶段 2020世纪世纪8080年代以后年代以后19881988年年1 1月月1 1日签订的日签订的美加自由贸易协定美加自由贸易协定具有具有 历史性的重要意义。该协定对国际多边投资规则历史性的重要意义。该协定对国际多边投资规则 的贡献在于：该制度的建立本身就是一种制度创的贡献在于：该制度的建立本身就是一种制度创 新。它制定了一个模式，为后续的贸易和投资谈新。它制定了一个模式，为后续的贸易和投资谈 判和各项投资协定的签订提供了重要范例。判和各项投资协定的签订提供了重要范例。 二、重要的国际多边投资协定二、重要的国际多边投资