2013年证券考试交易复习重点

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1、考证宝 历年重点笔记及真题库 证券交易复习重点证券交易复习重点使用方法介绍： 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐 色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划 蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色 和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。 “”代表一 个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段，自主快速浏览全书一遍；在培训师指导下划三色重点，讲解 和记忆重要知识点；记忆三色重点一遍；模拟测试一，确定成绩：参考

2、分为 55 分以上。 培训师督促 50 分以下者加大复习力度。第二阶段，培训师讲解模拟试卷一，学员在书中 寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画； 记忆三色重点一遍；模拟测试二，确定成绩：参考分为 60 分以上。培训师督促 55 分以 下者加大复习力度。70 分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段， 培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内 容未记录请用三色中一色自己勾画；记忆三色重点一遍；模拟测试三，确定成绩：参 考分为 66 分以上。培训师督促 60 分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容

3、 擦掉。考前三天开始自由温习，考前 1-2 小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4、模拟测试中各项目单独列分。填空题 60 题，30 分，参考分值 21 分，低于 21 分者， 加强概念及分类的理解。判断题 60 题，30 分，参考分值 24 分，低于 24 分者，加强单 句的记忆。0.5 分多选题 40 题，20 分，参考分值 12 分，低于 12 分者，加强重点段落的 理解和记忆。1 分多选题 20 题，20 分，参考分值 10 分， ，于 10 分者，加强难点段落的 记忆。 5、1、2、3、4 章是一个知识体系：证券经纪业务。5、6、7、8 章是另一个知识体系：其 他业务。9 章是独立的一

4、个难点。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间 占 4 成，交易占 6 成。个人注意复习时间的安排。 7、09 版交易内容删减和调整内容很多，请务必使用 09 版交易进行复习。第一章第一章 证券交易概述证券交易概述 知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 （证券发行与交易的相互关系证券发行与交易的相互关系在基 础复习中已有） 。 证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。 （不包括期限性不包括期限性） 。证券之所以能证券之

5、所以能 够流动，是因为它可能带来一定得收益够流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于新中国证券交易市场的建立始于 19861986 年。年。19881988 年我国开放了国库券转让市场。年我国开放了国库券转让市场。19901990 年年 1212 月月 1919 日和日和 19911991 年年 7 7 月月 3 3 日，上交所和深交所先后正式开业。日，上交所和深交所先后正式开业。19921992 年年 B B 股在上交所上市。股在上交所上市。 19991999 年年 7 7 月月 1 1 日，日， 证券法证券法开始实施。开始实施。20052005 年年 4 4 月启动

6、股权分置试点改革。月启动股权分置试点改革。20062006 年年 1 1 月月 1 1 日，新修订日，新修订证券法证券法开始实施。开始实施。 证券交易遵循三公原则：证券交易遵循三公原则： 1、公开原则公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。19341934 年美国年美国证券交易证券交易考证宝 历年重点笔记及真题库 法法确定确定。 2、公平原则。公平原则。（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资交易主体的资 金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视金数量、交易能力可能

7、不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。公正原则。指公正地对待交易的参与各方。指公正地对待交易的参与各方。 （注意同公平原则的区别，公正原则一般会 后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点 102（P3-6）：证券交易的种类及方式。 按照证券交易对象的品种划分证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）： 1、股票交易股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，在场外交易市场进行，常见形式是柜台常见形式是柜台 交易交易。 2、债券交易。债券交易。 3、基金交易基金交易。 4、金融衍生工具交易、金融

8、衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易 等等。 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有证券交易方式有现货交易、远期交易和期 货交易。其他有回购交易和信用交易。 1 1、现货交易、现货交易。现款买现货。 2 2、远期交易和期货交易、远期交易和期货交易。 3 3、回购交易回购交易。具有短期融资的属性具有短期融资的属性。 4 4、信用交易信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投

9、资者主要特征是投资者 买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以我国过去禁止信用交易，但现在可以 合法开展融资融券业务。合法开展融资融券业务。 知识点 103（P7-12）：证券交易参与人。 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者分为个人投资者和机构投资者。买卖证券的基本途径：一是直接自行买买卖证券的基本途径：一是直接自行买 卖卖。如柜台市场。二是经纪商代理如柜台市场。二是经纪商代理。（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公 司和证券登记结算机构的从业人员、证券监

10、督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁 止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持 有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 一般的境外投资者可以投资一般的境外投资者可以投资 B B 股股；（可出多选题）而合格境外机构投资者则可以在批准（可出多选题）而合格境外机构投资者则可以在批准 额度内交易除额度内交易除 B B 股以外的其他品种。股以外的其他品种。 2、证券公司

11、。证券公司设立条件：（证券公司设立条件：（1 1）公司章程；（）公司章程；（2 2）主要股东）主要股东 3 3 年无违法，净资产年无违法，净资产 不低于不低于 2 2 亿元；亿元；（3 3）高管任职资格，从业人员从业资格；）高管任职资格，从业人员从业资格；（其它显而易见） 。 ( (必考题必考题) )证券公司七大业务：证券公司七大业务： （1 1）证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问）证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问 （2 2）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务 前三项业务注册资本最低限额前三项业务注册

12、资本最低限额 50005000 万元；后四大业务一项的为万元；后四大业务一项的为 1 1 亿元；后四大业务亿元；后四大业务 2 2 项以项以 上的为上的为 5 5 亿元。为实缴资本。亿元。为实缴资本。可根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整（向上）可根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整（向上） 。 3、证券交易所。作用在于：一是，为证券提供交易条件；二是，提供公开、公平、充分作用在于：一是，为证券提供交易条件；二是，提供公开、公平、充分 的价格竞争，以发现合理的交易价格；三是，实施公开、公正和及时的信息披露；四是提的价格竞争，以发现合理的交易价格；三是，实施公开、公正和及时的信息披露；四

13、是提 供迅捷的交易与服务。供迅捷的交易与服务。分为证券交易所和其他交易所分为证券交易所和其他交易所： （1）证券交易所。又称又称“场内交易市场场内交易市场” ，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设 施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院决定。施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院决定。其本身不其本身不 持有证券，也不进行证券的买卖，不能决定证券交易的价格。持有证券，也不进行证券的买卖，不能决定证券交易的价格。证券交易所的职能有：证券交易所的职能有： 提供场所和设施；制定业务规则；接受安排证券上市；组织

14、监督证券交易；对会 员进行监管；对上市公司进行监管；设立证券登记结算机构设立证券登记结算机构；公布市场信息。 （除第考证宝 历年重点笔记及真题库 七项外，答案一目了然） 。 证券交易所不得直接或间接从事的事项有：证券交易所不得直接或间接从事的事项有：以营利为目的的业务；以营利为目的的业务；新闻出版业；新闻出版业； 发布对证券价格进行预测的文字和资料；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保等为他人提供担保等。我国证交所采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，理事会是证券交易所的决我国证交所采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，理事会是证券交易所的决 策机构，理事会下面可设其

15、他专门委员会。策机构，理事会下面可设其他专门委员会。证券交易所设总经理，由国务院证券监管机构证券交易所设总经理，由国务院证券监管机构 任免。任免。 （2）其他交易所。证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市其他交易所。证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市 场。柜台交易又称点头市场，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报出。其他场。柜台交易又称点头市场，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报出。其他 交易所，也有一些集中性交易市场。如银行间债券市场。交易所，也有一些集中性交易市场。如银行间债券市场。4、证券登记结算机构。是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务，不以营利为目的证券登记结算机构。是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务，不以营利为目的 的法人。其设立须经国务院证券监管机构批准。的法人。其设立须经国务院证券监管机构批准。其职能：其职能：证券账户、结算账户的设立；证券账户、结算账户的设立； 证券存管与过户；证券存管与过户；证券持有者名册登记；证券持有者名册登记；上市证券的清算与交收；上市证券的清算与交收；受托派发证券受托派发证券 权益；权益；办理与上述业务有关的查询等办理与上述业务有关的查询等。需采取以下措施保证业务正常进行