《户口持有人）於共同抵押品管理系统开立的》由会员分享，可在线阅读，更多相关《户口持有人）於共同抵押品管理系统开立的（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 1 中央結算系統運作程序規則中央結算系統運作程序規則 定定義義 (a) 為便利讀者，規則內的定義玆重覆載列如下： CCMS 抵押品戶口 指 如規則第 601A 條所述，為參與者（非投資者戶口持有人）於共同抵押品管理系統開立的 任何戶口，用作記存及提取抵押品。除非另 有說明，否則一般規則及運作程序規則所提 及之CCMS 抵押品戶口並不包括參與者 於其他認可結算所，以該結算所參與者身份 於共同抵押品管理系統開立之戶口； CCMS 公司抵押品戶口 指 如規則第 601A 條所述 ， 為非投資者戶口持有 人的參與者，或如屬中華通結算所身份的結算機構參與者，則為其特別參與者之參與者於共 同抵押品管理系
2、統開立的公司抵押品戶口 （戶口編號：0001）; 中華通證券交易 指 根據中華交易通通過一家聯交所子公司而在中華通市場執行關於中華通證券（包括特別 中華通證券）的交易； 中華結算通協議 指 結算公司與中華通結算所之間訂立或可能訂立的有關一項或多於一項中華結算通的協議 （或經不時修訂、重列及或補充） ； 抵押證券 指 根據規則第 3601、3601A、3603 或 3608 條， 參與者不時持有或存放在結算公司並記存在 其相關 CCMS 抵押品戶口的合資格證券； 強制出售通知 指 結算公司、聯交所或個別聯交所子公司可不時 向參與者或參與者的非結算參與者發出的通知，要求該參與者或非結算參與者減低本
3、身2 或其客戶於個別中華通證券的相關持股量， 以遵從中國內地適用法律所實施的境外持股 限制； 內地辦公日 指 就個別中華通市場而言，在該中華通市場上 提供有關結算及交收中華通證券交易的中華 通結算服務以及中央結算系統為中華通結算參與者提供服務的日子（星期六、星期日及 香港或中國內地公眾假期除外） ； 凍結證券 指 規則第3604或4107(viii)條所述，結算公司按 持續淨額交收制分配予屬市場合約其中一 方的結算與者（包括作為中華通結算參與 者的結算參與者）或結算機構與者的股份 結算戶口的合資格證券； T-日 指 就非中華通證券的合資格證券的交易而言，聯交所所報告的交易的當天；及就中華通證
4、券的交易而言，則為相關聯交所子公司、其 指定人士或相關中華通結算所所報告的交易 的當天； 交易日 指 就在聯交所買賣的證券及其他產品而言，可 在聯交所進交的日子；以及就在個別中 華通市場上交易的中華通證券而言，則指可 透過相關中華交易通在相關該中華通市場進行交易以及中央結算系統開放其中華通結算 服務予中華通結算參與者進行該等中華通證 券結算及交收的日子； (b) 除非內文另有所指，否則下列詞語運用於本運作程序規則時具有下列含義： 應付內地證券結算保證 金報告 指 如第 10A.9.3 節及 參與者適用的中央結算系 統終端機使用者指引所述，就中華通結算參與者而言，由結算公司向該參與者提供的3 報
5、告，其中包括參照該參與者及其非結算參 與者在每個中華通市場上的中華通證券交易 交收淨額，該參與者就各有關中華通市場應 付的內地證券結算保證金計算之詳情； 應付內地結算備付金報 告 指 如第 10A.8.5 節及 參與者適用的中央結算系 統終端機使用者指引所述，就中華通結算參與者而言，由結算公司向該參與者提供的 報告，其中包括參照該參與者及其非結算參 與者在每個中華通市場於中華通證券的購入 成交額及於中華通證券的逾期待交付持續淨 額交收數額以及該參與者及其非結算參與者 在中華通市場為特別獨立戶口執行的中華通 證券賣出成交額，該參與者就各中華通市場 應付的內地結算備付金計算之詳情； 上交所市場 指
6、 具交易所規則第十四 A 章所界定的同一 涵義； 深交所市場 指 具交易所規則第十四章所界定的同一 涵義； 第一節第一節 引言引言 1.3 中央結算系統的主要服務中央結算系統的主要服務 中央結算系統的主要服務計有： (iiib) 中華通結算服務，包括根據自相關交所子公司及相關中華通結算所 的買賣詳情，就所有中華通證券交易而在持續淨額交收制下（在此 結算公司為相關中華通結算參與者的交收對手） 提供結算及交收服務 ；以及就參與者持有的中華通證券提供代理人及存管服務； 4 第二節第二節 參與者參與者 2.3.2 股份戶口的數量股份戶口的數量 除上述戶口外，每位結算與者會獲配一個抵押股份統制戶口。當參
7、與者同 時也是交易通中央結算系統參與者時，除上述戶口外，該參與者將獲配一個交易通主要戶口，及一個交易通獨立戶口。如屬結算機構參與者，結算公司 亦可為其作為中華通結算所參與中央結算系統而就其每一名特別參與者編配 一套上述戶口及一個股份抵押品戶口；就以中華通結算所身份參與中央結算 系統的結算機構參與者而言，此等運作程序規則中凡提及參與者的又或為其 開設或編配的股份結算戶口、股份獨戶口、抵押股份統制戶口或任何其他 股份戶口之處，除非文義另有所指，否則一概詮釋為其就每一名特別參與者 或個別相關特別參與者而獲編配的股份結算戶口、股份獨戶口、抵押股份 統制戶口或任何其他股份戶口。每位投資者戶口持有人會獲配
8、一個股份結算 戶口。 2.3.4 合資格證券的賬面交收紀錄合資格證券的賬面交收紀錄 若STI轉移的有關合資格股份交付涉及特別獨立戶口，而該等STI指示(i)在上 午八時十五分至最後一次持續淨額交收多批交收處理程序期間則在輸入及批 核STI指示後，或(ii)在上午八時十五分前輸入及批核而付方戶口是特別獨立戶 口，則有關股份將處於等待轉移狀態。若根據第6.2.2節進行STI整批處理 程序時須交付的股份特別獨立戶口已有足夠的合資格證券，結算公司將執行 有關STI。 2.3.12 CCMS公司公司抵押品戶口及抵押品戶口及CCMS抵押品戶口抵押品戶口 不論有否接到參與者的申請，結算公司可酌情分配一個CC
9、MS公司抵押品戶口 及或其他任何CCMS抵押品戶口予非投資者戶口持有人的參與者 （或如屬中 華通結算所身份的結算機構參與者，則予其特別參與者之參與者）。 2.4.1 款項記賬的用途款項記賬的用途 各參與者均會在中央結算系統內就每一合資格貨幣擁有一個款項記賬，或如 屬中華通結算所身份的結算機構參與者，則會就獲配的每一套股份戶口在中 央結算系統內就每一合資格貨幣擁有一個款項記賬；就以中華通結算所身份參與中央結算系統的結算機構參與者而言，一般規則中凡提及參與者的款項 記賬之處，除非文義另有所指，否則一概詮釋為其就每一名特別參與者或個5 別相關特別參與者就每個別合資格貨幣獲配編的款項記賬。參與者的款項
10、該 記賬將用於記錄其參與者就有關合資格貨幣（如屬以中華通結算所身份參與 中央結算系統的結算機構參與者，則兼就相關特別參與者）對結算公司應付 或應收的款項。 2.4.2 款項記賬的分戶口款項記賬的分戶口 只有結算與者及任何屬中華通結算所身份的結算機構參與者會擁有首三分戶口，即交收戶口、按金及待交收差額繳款戶口及逾期交收額的差額 繳款戶口。而此三個分戶口均與該與者可與的持續淨額交收制的運作 有關。 第五節第五節 合資格證券合資格證券 5.4 影響合資格證券的各項限制影響合資格證券的各項限制 有關擁有權或管制或其他事宜的限制或制約亦可通過適用法律而實施。舉例 而言，根據中國內地適用法律，除有關的戰略
11、投資者監管機構另行批准外， 境外投資者概不得在一家 A 股上市公司個別持有已發行股份超過 10%，或與 其他境外投資者在一家 A 股上市公司合計持有已發行股份超過 30%（註：上 述限制僅供參考，內地監管機構可作更改）。倘於交易日完結時達到或超出 上限（不論透過中華通結算服務或其他途徑），相關中華通市場營運者、中華通結算所或政府、監管機構或主管機關可向結算公司、聯交所或相關聯交 所子公司發出強制出售通知，一般為後進先出，即按逆時序由最新完成 的買盤首先被強制出售。 第六節第六節 運作及服務時間表運作及服務時間表 6.2.2 有關中華通證券的每日處理及服務時間表有關中華通證券的每日處理及服務時間
12、表 6 時間時間 中央結算系統事項中央結算系統事項 上午七時十五分 透過中央結算系統終端機及與者網間接器開始提供 以下服務及設施： (i) 結算服務（戶口轉移指示/股份獨立戶口轉移指示 的修訂活動以及交收指示的修訂活動及整批傳送功能） ；及 上午七時三十分 （大約） 首批股份權益分派 首次交收指示配對 上午七時四十五分 第二次交收指示配對 首次交收指示多批交收處理程序（僅供不涉及特別獨立戶口的交收指示股份數額的交收，而付方是託管商參與 者或非交易所參與者的全面結算參與者） 上午八時 透過中央結算系統終端機及與者網間接器開始提供 以下服務及設施： (i) 戶口轉移指示股份獨立戶口轉移指示的修訂活
13、動 及整批傳送功能及大批戶口轉移指示股份獨戶 口轉移指示修訂功能； 上午十一時四十五 分 第一三次交收指示配對 下午一時四十五分 第二四次交收指示配對 下午三時 第三五次交收指示配對 下午五時 第四六次交收指示配對 7 下午五時三十分 第五七次交收指示配對 第一二次交收指示多批交收處理程序（僅供託管商參與 者及非交易所參與者的全面結算參與者交付中華通結算 參與者的交收指示股份數額的交收） 下午六時（大約） 第二批股份權益分派（僅適用於上交所市場） 下午七時 第三批股份權益分派（僅適用於上交所市場） 下午七時（大約） 第六八次交收指示配對 第二三次交收指示多批交收處理程序（僅供託管商參與 者及非
14、交易所參與者的全面結算參與者由特別獨立户口 轉至中華通結算參與者的交收指示股份數額的交收） 下午八時（以後） 第二批股份權益分派（僅適用於深交所市場） 下午八時三十分 最後一批股份權益分派（僅適用於上交所市場） 第三批股份權益分派（僅適用於深交所市場） 下午九時 最後一批股份權益分派（僅適用於深交所市場） 6.3 適用於指定銀行的每日服務時間表適用於指定銀行的每日服務時間表 時間時間 中央結算系統事項中央結算系統事項 下午五時四十五分 （大約） 提供指定銀行適用的中央結算系統資金預計報告 （晚間交 收） （資金預計數據截至中華通證券第一二次多批交收處 程序完成後） 下午七時十五分 （大約） 提
15、供指定銀行適用的中央結算系統資金預計報告 （晚間交 收） （資金預計數據截至中華通證券第二三次多批交收處程序完成後） 8 第八節第八節 代理人服務代理人服務 8.3.5 收取權益收取權益 如有關中華通證券的無實物證券權益於內地辦公日下午七時（如屬上交所市 場）或下午八時（如屬深交所市場）或以前無條件記存入結算公司在中華通 結算所的股份戶口，結算公司通常會於同日按第 6.2.2 節所述分批將該等權益 記存入有關與者的股份戶口；否則，結算公司將於隨後的內地辦公日記存 該等權益。 8.10A.3 手續手續 有關中華通證券的供股通常會辦理以下手續： (ii) 如供股股份權於內地辦公日下午七時（如屬上交
16、所市場）或下午八時 （如屬深交所市場）或以前無條件記存入結算公司於相關中華通結算所 開設的股份戶口後，結算公司通常會於同日按第 6.2.2 節所述分批將該等 權益記存入有關與者的股份戶口；否則，結算公司會於隨後的內地辦 公日記存該等權益； (vi) 如結算公司於內地辦公日下午七時（如屬上交所市場）或下午八時（如 屬深交所市場） 或以前收到中華通結算所確認供股股份已無條件記存入 結算公司在中華通結算所開設的股份戶口後，結算公司通常會於同日按 第 6.2.2 節所述分批將該等供股股份記存入有關與者的股份戶口；否 則，結算公司會於隨後的內地辦公日記存該等權益；及 8.11A.3 手續手續 非投資者戶口持有人的參與者若有意根據公開配售認購新股，應在不遲於結 算公司訂明的時限內（通常為有關發行人就認購新股所定限期當日上午十一時前）透過其中央結算系統終端機或參與者網間連接器輸入認購指示。為便 利非投資者戶口持有人的
