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1、国际投资争端仲裁程序 透明度研究 从ICSID仲裁规则2006和 UNCITRAL仲裁规则2010修订谈起 1 12 2n贸发会议在2010 年关于“投资人与国家间解决争 议的最新发展动态”的报告中所述，“在已知的总 共357 起争议案中，225 起是向国际ICSID（ ICSID）或在ICSID附设安排下提交的，91 起在 联合国国际贸易法委员会（贸易法委员会）规 则下提交，19 起向斯德哥尔摩商会提交，8 起 由海牙常设仲n裁法院审理，5 起向国际商会提交，4 起是临时 专案。还有1 起案件是向开罗区域国际商事仲裁 中心提交的。4 起案件适用的规则迄今不详。”3 3简介n一、仲裁规则的修订
2、：ICSID仲裁规则2006与UNCITRAL仲裁规则（2010修订）n二、仲裁实践的变化：始于Methanex案的透度 n三、国际投资条约的发展：新增透明度条款 n四、国际投资争端仲裁中的非争端缔约方：国家 4 4n一、仲裁规则的修订：ICSID仲裁规则2006与UNCITRAL仲裁规则（2010修订） 5 5（一）ICSID仲裁规则2006增进透明度的措施 n1可能公开的庭审 ：第32（2）条n“2. 除非其中一方反对，仲裁庭经与秘书长 协商后，可在作出适当后勤安排的情况下 ，在当事方、其代理人、顾问和律师、证 人和专家鉴定人作证之外，允许其他人出 席或旁听所有或部分庭审。对这种情况， 仲
3、裁庭应制定保护专利信息或非公开信息 的程序。”6 62法庭之友意见提交nICSID规则2006第37条明确规定，仲 裁庭有权允许非争端当事方就争端范围内 事项提交书面意见。 7 7n仲裁庭在决定是否允许非争端当事方提交书面意 见之前必须与当事方磋商，但当事方没有否决权 ，仲裁庭将考虑以下因素作出决定：n（1）非争端当事方提交的书面意见提供了某些与 争端当事方不同的观点，特殊的知识或看法，将 协助仲裁庭决定与仲裁有关的事实或法律问题；n（2）非争端当事方的书面意见是属于争端范围内 的事项；n（3）非争端当事方在仲裁中有实质性利害关系。8 83裁决有条件公开nICSID行政和财务条例第22 条规定
4、：n“1. 秘书长应适当公布关于中心运作的信息，包 括登记所有调解或仲裁申n请，并在适当时指明每个程序终结的日期和方法 。2. 如果程序的双方都同n意公布：(a)调解委员会的报告；(b)仲裁裁决书 ；或(c)仲裁程序审理过程记n录和其他记录，秘书长应安排以适当的形式加以 公布，以便推动投资方面n的国际法发展。”9 9nICSID行政和财务条例第22(1)条所述 的公布是公布在ICSID的网站上。n虽然不清楚是否允许当事方自行披露程序 文件，但对中心和仲裁员有明确的管辖规 则。ICSID公约第48(5)条规定：n“5. 未经当事各方同意，中心不得公布裁决 书。”1010n这项禁令在ICSID仲裁
5、规则第48(4)条 中作了重复规定，并以仲裁员必须根据 ICSID仲裁规则第6(2)条作出声明的形 式而延伸到ICSID仲裁员。n但是，第48(4)条（2006 年修订）第二部 分则规定，即使未经当事各方同意，“中心 应迅速在其公布的材料中包括仲裁庭 法律推理的节选。”1111透明度方面的工作应争取实现五个 目标n(1)使公众得知投资人与国家之间的仲裁已经开始 ；n(2)允许第三方向仲裁庭提交陈述，但此类陈述应 该对仲裁有所帮助，与仲裁事宜有关；n(3)允许公开审理；n(4)将仲裁庭的裁定和裁决公之于众；n(5)维护仲裁庭酌情允许进行不公开仲裁和限制获 得某些文件或其部分内容的现有权力，在必要
6、时 保护商业机密信息和（或）特许信息及根据争端 当事国国内法律不得加以披露的其他信息1212（二）UNCITRA仲裁规则（2010修订 ）：增进透明度暂缓进行 n1开庭秘密进行 n1976 年版贸易法委员会仲裁规则第 25 条第(4)款和（2010 年修订的）贸 易法委员会仲裁规则第28 条第(3)款规 定：“除非各方当事人另有约定，庭审不公 开进行。”。13132裁决有条件公开n1976 年贸易法委员会仲裁规则第32 条第 (5)款规定：n“裁决需经当事双方同意才可以公布。”n（2010 年修订的）贸易法委员会仲裁规则 第34 条第(5)款则规定如下：n“5. 裁决可经各方当事人同意予以公布
7、，为了保 护或实施一项法定权利，或者涉及法院或其他主 管机关法律程序的，也可在法定义务要求一方当 事人披露的情况下和限度内予以公布。”1414n3第17条（2010修订）（原第15条）：仲裁庭的剩余权力 1515二、仲裁实践的变化 ：始于Methanex案的透明度1616（一） Methanex v. USA案：增进透明度第一案1717（二） NAFTA自由贸易委员会关于非争端当事方参与的声明 n1对法庭之友意见的形式要求 n2仲裁庭的自由裁量权 1818n（三）Chemtura Corporation v. Canada： 有限的透明度1919三、国际投资条约的发展 ： 新增透明度条款 2020n（一）美国：FTAs投资规则和BIT范本（2004）的规定2121n（二）COMESA共同投资区域投资条约 2222四、国际投资争端仲裁中的非争端缔约方：国家 2323n一、关于条约解释向仲裁庭提交书面意见的权利；n二、获取仲裁相关文件的权利。 2424n（一）非争端缔约方参与仲裁的任意性导 致程序阻滞 n（二）非争端缔约方参与仲裁的权利应当有所规制 n（三）非争端缔约方参与的权利与投资者利益保护之间的利益平衡 2525结 语 2626谢 谢！2727
