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1、营销人员定级公共练习营销人员定级公共练习答题人:王红伟 考试总分:100.0 考试得分:7.0判断题判断题客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。对错考生答案：错 回答正确正确答案： 错 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0判断题判断题经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实 质上的委托关系。对错考生答案：对 回答正确正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0判断题判断题营销人员各系列内级别的调整应在本级别满 6 个月后开始，每 6 个月进行一次。对错考生答案：未答正确答案： 错 试题分析:试题分数:(
2、1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的 卖出申报。对错考生答案：未答正确答案： 错 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一个系列的初等级做起，降 级时根据下一个系列的各级业绩标准定级。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格
3、使客户的委托指令得以执行，将 承担交易中的价格风险。对错考生答案：未答正确答案：错 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。对错考生答案：未答正确答案： 错 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题我国证券法对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断
4、题判断题根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题无基金销售资格营销人员不得进行基金营销活动。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，但不需要承担相应的法律责任。对错考生答案：未答正确答案： 错 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题营销人员各系列之间的转换降级条件是能维持本系列最低级别的维持标准或 到期续签贡献度要求。对错考生答案：未答正确答案： 错 试
5、题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。对错考生答案：未答正确答案： 错 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题股票分割是将 1 股股票均等地拆成若干股，又称拆股、拆细。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题营销人员可根据业务开展需要，自行印制名片。对错考生答案：未答正确答案： 错 试题分
6、析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。对错考生答案：未答正确答案： 错 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、 公正和及时的信息披露。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。对错考
7、生答案：未答正确答案： 错 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用 账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题在美国，对证券公司的通俗称谓是投资银行。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题融资融券交易不具备杠杆效应。对错考生答案：未答正确答案： 错 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.
8、0判断题判断题我国公司法规定，有限责任公司可以向社会公开发行股票。对错考生答案：未答正确答案： 错 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。对错考生答案：未答正确答案： 错 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题经济增长和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判断题判断题有价证券是价值的直接代表,因此证券市场是价值直接交换的场所。对错考生答案：未答正确答案： 对 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0判
9、断题判断题在系列转换上，只能由业务类营销人员向管理类营销人员转换，反之不行。对错考生答案：未答正确答案： 错 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题基金管理费通常是（）。a.从基金资产中提取b.按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提c.其费率大小与基金规模成正比d.管理费向投资者收取考生答案：未答正确答案： a 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。a.投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户b.投资者通过委托经纪商来进行证券交易c.投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一
10、种委托方式d.投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令考生答案：未答正确答案： c试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题投资者可以开立的上海股票账户数是（）。a.4b.3c.2d.1考生答案：未答正确答案： d 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。a.系统风险b.信用风险c.经营风险d.财务风险考生答案：未答正确答案： b 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题业绩报酬中净创收超额奖励比例 t 的说法有误的是（）。a.20000 元净创收500
11、00 元b.20000 元净创收50000 元c.50000 元净创收100000 元d.100000 元净创收考生答案：未答正确答案： a 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。a.交易权限b.交易场所c.账户用途d.开立主体考生答案：未答正确答案： b 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人 员采取的处罚为（）。a.警告处分b.记过处分c.解除合同d.经济处罚考生答案：未答正确答案：a 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得
12、分: 0.0单选题单选题下列哪个公司不属于华泰证券的参股公司。a.南方基金b.华泰柏瑞c.江苏银行d.华泰金控（香港）考生答案：未答正确答案： d 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题基金管理费是支付给（）的费用。a.基金管理人b.基金托管人c.基金投资者d.基金监管部门考生答案：未答正确答案： a 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题采用（）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方 了解。a.柜台委托b.传真委托c.自助委托d.网上委托考生答案：未答正确答案： a 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单
13、选题以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。a.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录b.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户c.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相 一致d.假借客户的名义买卖证券考生答案：未答正确答案： d 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题营销人员以公司禁止的业务形式、服务模式等吸引客户、争夺客户资源，情 节轻微的，对该营销人员采取的处罚为（）。a.警告处分b.记过处分c
14、.解除合同d.经济处罚考生答案：未答正确答案： b 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。a.便利了期货合约的连续买卖b.使期货合约具有很强的市场流动性c.增加了交易成本d.简化了交易过程考生答案：未答正确答案： c 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式 是（）。a.直接取现b.转账c.汇款d.划款考生答案：未答正确答案： b 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最
15、大化。a.管理人b.托管人c.份额持有人d.监管人考生答案：未答正确答案： c 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。a.证券交易所b.证券公司c.商业银行d.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司考生答案：未答正确答案： d 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。a.封闭式基金b.开放式基金c.契约型基金d.公司型基金考生答案：未答正确答案： b 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题
16、根据客户的投资能力可将客户划分为（）。a.入门型b.进阶型c.准专业型d.以上三者都是考生答案：未答正确答案： d 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（）。a.公司已公开的资产重组的信息b.公司分配股利或者增资的计划c.公司股权结构的重大变化d.公司债务担保的重大变更考生答案：未答正确答案： a 试题分析:试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0单选题单选题关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（）。a.客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件b.营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性c.营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密d.客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书、风险揭示书、买者自负承诺函等文件考生答案：未答
