2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(2)-中大网校

《2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(2)-中大网校》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2011年9月证券从业考试《证券交易》冲刺试卷(2)-中大网校（34页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、东山教育东山教育2011 年 9 月证券从业考试证券交易冲刺试卷(2)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 05 分，共 30 分。每小题的四个选项中，只有 一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)(1)首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近 6 个月净资本均应在（ ）以上。 A. 30 亿元 B. 40 亿元 C. 50 亿元 D. 60 亿元(2)融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。 A. 1000 股(份) B. 1000 手 C. 100 股(份) D. 100 手(3)我国股指期货开始上市交易的时

2、间是（ ） 。 (4)代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）提供的 股份转让服务业务。 A. 境内上市公司 B. 非上市公司 C. 民营企业 D. 海外上市公司(5)限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以 及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ） ，并应当遵循分散投资 风险的原则。 A. 30% B. 15% C. 10% D. 20%东山教育东山教育(6)在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，交易所可对其实施临时停牌至 14：57。 (7)证券公司开展融资融券业务选

3、择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司 所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）以上。 A. 3 个月 B. 6 个月 C. 1 年 D. 2 年(8)客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。 A. 质押 B. 托管 C. 抵押 D. 存管(9)证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、 通信系统出现（ ）分钟以上中断。(10)下列关于连续交易的说法，不正确的是（ ） 。 A. 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 B. 交易过程中可以提供更多的市场价格信息 C. 交易一定是连续的 D. 两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交

4、(11)同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（ ）为有效申购，其余申购均为无效申购。 (12)客户的信用资金账户开立数量为（ ） 。 东山教育东山教育A. 1 个 B. 2 个 C. 3 个 D. 不限(13)市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按 证券交易所内（ ）买进或卖出证券。 A. 最合理的价格 B. 当时的市场价格 C. 最低的价格 D. 最高的价格(14)经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。 (15)对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券 暂由（ ）托管，

5、其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 (16)深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ ） 。 A. 01 元或其整数倍 B. 005 元或其整数倍 C. 001 元或其整数倍 D. 0005 元或其整数倍(17)如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ） 为成交价。 (18)集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式 向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A. 15东山教育东山教育B. 30 C. 60 D. 90(19)客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（

6、 ）证券账户。 A. 一级 B. 二级 C. 三级 D. 初始(20)（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责 任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 (21)下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ） 。 A. 交易手续简单、清晰，费时少 B. 目前银行间市场的交易品种主要是债券 C. 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名 义进行的证券自营买卖(22)召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络 投票。

7、 A.5B.10C.15D.30(23)根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。 A. 法定持有人 B. 名义持有人 C. 指定持有人 D. 证券公司营业部(24)开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。A开立保证金账户 B银行担保 C开立证券账户 D获得合法证明(25)下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是（ ） 。东山教育东山教育A. 证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断 B. 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C. 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交

8、易所交易系统 D. 10%以上的证券中断交易(26)根据中国结算公司结算备付金管理办法 ，指定收款账户应当是在（ ）备案的客 户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应 当一致。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 各登记结算机构 D. 中国证券登记结算有限责任公司(27)一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续 双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ） 。 (28)深圳证券账户当日开立， （ ）即可用于交易。 A. 次一交易日 B. 第二天 C. 当日 D. 第三个工作日(29)证券公司应当在每年度结

9、束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派 出机构备案。 A. 15 日 B. 30 日 C. 60 日 D. 90 日(30)下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ） 。 A. 交易手续简单、清晰，费时少 B. 目前银行间市场的交易品种主要是债券 C. 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名 义进行的证券自营买卖东山教育东山教育(31)单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超

10、过该集合资产 管理计划资产净值的（ ） 。 A3%B5%C10%D30%(32)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见 或者作出批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设 立工作并开始投资运作。 A. 1，15 B. 3，30 C. 6，60 D. 6，90(33)证券登记按（ ）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 A. 程序 B. 性质 C. 证券种类 D. 证券数量(34)证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ） 。 A. 30% B. 500% C. 100% D. 5%(35)全国银行间债券市场回购交易数

11、额最小为债券面额（ ） ，交易单位为债券面额（ ） 。 A. 10 元，1 元 B. 1 万元，1 万元 C. 10 万元，1 万元 D. 10 万元，10 万元(36)客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。 A. 质押 B. 托管 C. 抵押 D. 存管东山教育东山教育(37)当（ ）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证 券交易所无法正常开始交易的情形。 (38)细分市场的（ ）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。 (39)全国银行间市场买断式回购以（ ） 。 A. 净价交易、全价结算 B. 净价交易、净价结算 C. 全价交易、

12、全价结算 D. 全价交易、净价结算(40)（ ）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转 至证券公司融资专用账户的一种还款方式。 A. 直接还券 B. 买券还券 C. 卖券还款 D. 现金抵券(41)经过（ ）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。 A. 初始登记 B. 变更登记 C. 退出登记 D. 债券登记(42)标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为（ ） 。 A. 新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前-日标的证券开盘价) B. 新行权价格=行权价格(标的证券除息日参考价除息前-日标的证券收盘价) C. 新行权价格=原行权价格(标的证券除息日

13、参考价除息前-日标的证券收盘价) D. 新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前-日标的证券收盘价)(43)金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。 东山教育东山教育(44)可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的 （ ）的债券。 (45)客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（ ）调高，证券公司将相应提 高融资利率或融券费率。 A. 同期金融机构贷款基准利率 B. 同期金融机构活期存款基准利率 C. 同期银行存款准备金率 D. 同期金融机构 1 年期存款基准利率(46)权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（ ） 。 (47)某

14、投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设申购费率为 15%，申购当 日基金份额净值为 10150 元，则其可得到的申购份额为（ ） 。 A. 9600 份 B. 9704 份 C. 9706 份 D. 10000 份(48)下列属于证券公司操纵市场行为的是（ ） 。 (49)证券交易所的监管要求会员（ ）编制库存证券报表。 东山教育东山教育(50)在具备了（ ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为 该经纪商的客户。 A. 资金账户 B. 证券账户 C. 结算账户 D. 基金账户(51)为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先

15、前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（ ） 。 A. 价差风险 B. 流动性风险 C. 操作风险 D. 本金风险(52)为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（ ） 。 A. 证券公司与客户必须是一对多的 B. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 C. 应在资产管理合同中约定投资收益分配比例 D. 应在资产管理合同中约定具体投资金额(53)网上竞价发行方式的缺陷是（ ） 。 (54)对于（ ）达到 20%的前 3 只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买人、 卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出 金额。 A.

16、日换手率 B. 日价格振幅 C. 日成交金额 D. 日收盘价格涨跌幅偏离值(55)开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（ ） 。东山教育东山教育(56)上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告。 (57)按（ ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。 (58)证券登记结算机构负责（ ）之间的集中清算交收。 A. 结算参与人与客户 B. 证券登记结算机构与客户 C. 结算参与人与结算参与人 D. 证券登记结算机构与结算参与人(59)股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（ ） 。 A. 临时报告 B. 半年度报告 C. 年度报告 D. 股份报价转让说明书(60)全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ） 。 二、多项选择题(本类题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。每小题备选答案