《2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题（35页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2010 年 5 月期货从业资格考试期货法律法规预测试题一、一、单项选择题单项选择题(本题共 60 个小题，每题 0.5 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中，只 有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.期货交易所以其全部财产承担( )责任。 A民事 B行政 C刑事 D经济 2.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( ) 内做出批准或者不批准的决定。 A15 日 B30 日 C3 个月 D6 个月 3.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求( )的意见。 A中国证监会 B国务院有关部门 C全国人大常委会 D
2、中国期货业协会 4.在我国设立期货公司，应当在( )注册。 A工商行政管理部门 B中国证监会 C中国期货业协会 D公司所在地的中国证监会派出机构 5.期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A1% B2% C3% D5% 6.期货公司成立后无正当理由超过_个月未开始营业，或者开业后无正当理 由停业连续_个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务 许可证注销手续。( ) A1；3 B3；3 C1；6 D3；6 7.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经( )审核同意后，由 国务院期货监督管理机构批准。 A全国人大常委会 B国务院证券监督管理
3、机构 C国务院银行监督管理机构 D国务院期货监督管理机构 8.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 A期货交易所 B该会员 C期货交易所和该会员按比例 D期货交易所和该会员共同连带 9.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。 A该客户的保证金 B期货交易所的自有资金 C期货交易所的风险准备金 D期货交易公司的储备金 10.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。 A3 B5 C7 D15 11.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。 A监督
4、管理 B自律管理 C合规管理 D行政管理 12.设立期货公司，持有 l00%股权的股东净资本应当不低于人民币_亿元；股东 不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币_亿元。( ) A2；5 B5；10 C10；15 D15；20 13.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚，未因 违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权 机关调查的情形。 A1 B2 C3 D5 14.期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。 A每一个月 B每三个月 C每半年 D每一年 15.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之
5、日起( )个工作日内向其住所 地的中国证监会派出机构报告。 A3 B5 C7 D1516.期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查， 给予( )。 A纪律处分 B行政处罚 C刑事处罚 D行政处分 17.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_个 工作日内向协会报告，由_注销其从业资格。( ) A5；中国证监会 B10；中国证监会 C5；期货业协会 D10；期货业协会 18.期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对 此，下列选项中错误的是( )。 A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B不得挪用客户的期
6、货保证金或者其他资产 C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继 续为客户提供服务 D中国证监会禁止的其他行为 19.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及 其有关派出机构报告。 A3 B5 C10 D20 20.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。 A中国证监会 B期货交易所 C期货业协会 D国务院期货监督管理机构 21.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期 货、证券等金融业务或者法律、会计业务_年以上经验，或者经济管理工作 _年以上经验。(
7、) A3：3 B3；5 C5；7 D5；10 22.具有从事期货业务_年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 _年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的， 学历可以放宽至大学专科。 A5；3 B7；5 C10；8 D15；1023.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由 ( ) 依法核准。 A中国证监会 B期货交易所 C任意中国证监会派出机构 D期货公司住所地的中国证监会派出机构 24.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外 期货经营机构的经理层人员。 A1 B2 C3 D5 25.
8、独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 A1 B2 C3 D529.会员制期货交易所的权力机构是( )。 A会员大会 B董事会 C股东大会 D理事会 30.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据期货交易所管理办法规定，会员大会有 ( )以上会员参加方为有效。 A1/4 B1/3 C1/2 D2/331.期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是( )。A1/3 以上理事联名提议 B中国证监会提议 C理事长提议 D期货交易所章程规定的情形 32.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的 人员，申请期货公司高级管理人员任
9、职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A3 B5 C8 D10 33.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公 司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A2 B3 C5 D7 34.甲欲申请某期货公司总经理，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理 办法规定，甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。 A2 B3 C5 D7 35.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文 凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A外交部 B公证机构 C国务院教育行政部门 D国务院期货监督管理机构 3
10、6.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中 国证监会相关派出机构报告。 A2 B3 C5 D7 37.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得 超过公司经理层人员总数的( )。 A10% B20% C30% D50%38.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内 向中国证监会相关派出机构报告。 A3 B5 C7 D15 39.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、 总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及
11、其派出机 构报告。 A3 B5 C7 D15 40.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起( )个工作 13 内向中国证监会相关派出机构报告。 A3 B5 C7 D10 41.期货公司董事、监事和高级管理人员 1 年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监 管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A3 B4 C5 D6 42.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不 再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A2 B3 C5 D7 43.期货从业人员违反有关从业机构的业
12、务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协 会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年内或永久性 44.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应 当在作出处分决定、知悉或者应该知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 ( )个工 作日内向协会报告。 A3 B5 C7 D1045.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有 关的期货交易，情节严重的，( )。 A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处
13、或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 46.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货 合约的结算价为基准计算价值。 A前一交易日 B当日 C下一交易日 D次日 47.某经营机构于 2008 年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不 具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。 A如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须 赔偿客户的损失 B
14、如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客 户的保证金但无须赔偿客户的损失 C如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿 客户的损失 D如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客 户的保证金并赔偿客户的损失 48.在运营过程中，期货公司应当遵循( )结算制度。 A每日无负债 B每周无负债 C每月无负债 D每年度无负债 49.期货公司因( )提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 A过失 B重大过失 C故意 D故意或者重大过失 50.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据( )原则确定当事人的民事责任。 A无过错责任 B过错责任 C严格责任 D公平责任 51.期货投资者保障基金是为了( )而设立的专项基金。 A补偿投资者收益低于正常收益的部分 B补充期货公司亏损 C补偿投资者保证金损失 D补偿投资者投资失误造成的重大损失 52.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，( )。 A补偿额等于缴纳额 B损失多少，补偿多少 C实行比例补偿 D实行会员补偿 53.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金 54.
