烟草专卖案件查办

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1、全省内管培训资料内 管 案 件 查 办主讲人：PART PART 1 1烟草行业规范经营治理的回顾第一章 回 顾内部专卖管理监督 工作模式事前能预防 事中能发现 事后有处理内部专卖管理监督 工作目标管得住不出事 管得好可追溯 管得优有创新PART PART 2 2专卖内管部门对生产经营部门内部违法违规案件的查处内部专卖管理 监督的定义第二章 内部案件的查处2 2内部专卖管理监督是指各级烟草专卖局根据烟草 专卖法律、法规及行业管理规定，对行业内所有 依法取得烟草专卖许可证，从事烟草专卖品生产 、销售和进出口业务的企业遵守烟草专卖法律、 法规及有关规定的情况进行全过程的管理监督。省局要求第二章 内

2、部案件的查处2 2省局实施办法要求专卖内管部门依照烟草专卖 法律、法规及行业管理规定及案件处理工作流程， 负责对“两烟”生产经营部门是否规范生产经营的 内部违法违规线索进行调查核实。对涉嫌犯罪的， 依法移送司法机关处理，需追究有关人员行政责任 的，移交纪检监察部门按有关规定处理。省局要求第二章 内部案件的查处2 2（一）对烟草商业企业涉嫌内部违法违规的线索，由省局组织查处；对 个人涉嫌内部违法违规的线索，由市州局组织地、县两级专卖内管人员 进行查处。 （二）对卷烟生产点涉嫌内部违法违规的线索，由省局会同贵州中烟工 业有限责任公司组织查处；个人涉嫌内部违法违规的线索，由省局会同 贵州中烟工业有限

3、责任公司或移交贵州中烟工业有限责任公司查处。（三）对复烤企业及个人涉嫌内部违法违规的线索 ，由省局组织查处。 （四）市州局对内部违法违规线索进行调查时，发 现重大问题应在24小时内向省局报告；需交由县 级局调查核实的，市州局应在线索排查出的当天 分发，县级局接到线索后1周内查明并上报情况， 需要延长办理时间的，应向市州局说明情况。省局要求内管案件 查办流程第二章 内部案件的查处2 2两烟违规生产经 营案件产生原因第二章 内部案件的查处2 2生产原因： 处理措施： 不熟悉两烟生产经营流程 查处、教育培训 不正确的政绩观 查处 个人、小团体私欲 严格查处PART PART 3 3涉烟违规经营案件情

4、报分析概念和意义第三章 案件情报分析3 3概念涉烟违规经营情报分析是指为提供决策依据 ，打击和预防涉烟违规经营，涉烟情报工作人 员或办案人员对与涉烟违规经营有关的情报资 料间的关系进行发现和深入理解的活动。 概念和意义第三章 案件情报分析3 3情报分析主体涉烟情报工作人员和办案人员 情报分析的目的为打击和预防违规经营行为提供决策依据 情报分析的核心对涉烟情报资料间的关系进行发现和深入的理解， 进而理解情报资料所代表的违规经营行为的关系 。意义第三章 案件情报分析3 3内部意义 对涉烟情报资料进行整理 对涉烟情报的合法性、确实性、秘密等级及其来源的可靠性进 行判断 产生新的涉烟情报 外部意义 辅

5、助决策 支持处罚涉烟情报分析 方法第三章 案件情报分析3 3逻辑思维方法 比 较 法 分析与综合法 推 理 法 数据整合方法 是通过一定的方式将零散的数据整合为一个有联 系的整体的方法。线索型涉烟违规经 营情报的具体分析第三章 案件情报分析3 31、分析研究线索型情报的目的 筛选、辨伪，权衡情报价值。 为确定是否立案提供事实根据。 为获取各类证据起导向作用。 为制定和校正调查方案(计划)提供依据。 为深入调查提供途径。 为建立线索型情报体系打下基础。线索型涉烟违规经 营情报的具体分析第三章 案件情报分析3 32、线索型情报分析的步骤 剔除无用线索 进行分类 3、线索型情报分析的主要内容 分析线

6、索的来源（备案、系统、移交、举报等） 分析线索的真实、可靠性 分析提供线索的人与被反映人的关系 分析线索的使用价值大小。线索型涉烟违规经 营情报的具体分析第三章 案件情报分析3 34、线索型情报分析的主要方法 线索内容与日常信息的关联分析 线索关联内容的初步查证 线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断涉烟情报利用 的概念和意义第三章 案件情报分析3 3概念：情报利用是情报工作的目的和归宿，是实现情报价 值，发挥情报作用的过程。 涉烟情报利用是指各种涉烟情报在烟草专卖管理工 作中充分发挥其效能的过程。它贯穿于情报工作全过 程的始终。涉烟情报利用 的概念和意义第三章 案件情报分析3 3意义：

7、涉烟情报利用的条件 拥有一定数量和质量合格的情报资料 所储存的情报资料中含有符合工作需求的情报 应有明确的情报需求目的 应具有利用情报资料的意识 PART PART 4 4涉烟案件调查内管案件调查取 证方案的制订第四章 涉烟案件调查4 4概念内管案件调查取证方案是指内部专卖行政主管部门 及其办案人员，为明确调查取证程序，确定调查人员 、方法、手段和措施，有的放矢地收集证据，查清案 件事实，对特定的调查取证对象制订的计划和预案。 内管案件调查取 证方案的制订第四章 涉烟案件调查4 4主体 内部专卖管理部门及其办案人员（专卖、纪检监察部 门） 目的 明确调查程序，确定调查人员、方法、手段和措施，

8、有的放矢地收集证据，查清案件事实 内容 不是一成不变内管案件调查取 证方案的制订第四章 涉烟案件调查4 4作用 保证调查取证工作的依法进行 提高调查取证的效率 保护执法人员的安全调查取证方案的 准备第四章 涉烟案件调查4 4调查取证方案的准备 确定调查人员 选定调查负责人 组织相应的办案力量 合理搭配人员 注意调查人员的回避 调查取证方案的 准备第四章 涉烟案件调查4 4选定组织形式 根据办案机关多少 单一式。是指调查人员组成一个调查组进行案件调查，适用于 调查取证难度较小的案件。 母子式。是指在调查组下面分设若干调查小组分头调查，适用 于涉及面广、调查取证难度较大的案件。 根据组成机构 单独

9、式。即由烟草专卖行政主管部门抽调本机关 人员组成调查组，直接进行调查。 联合式。包括纵向联合、横向联合两种。纵向联 合是指烟草专卖行政主管部门内部上下级之间的 联合办案；横向联合是指烟草专卖行政主管部门 之间或者与纪检监察等部门之间的联合办案。调查取证方案的 准备第四章 涉烟案件调查4 4分析案情 学习和掌握有关政策、法律、法规的规定。 明确调查的目的、任务、方法以及调查中应掌握的政 策界限和注意事项。调查取证方案的 内容第四章 涉烟案件调查4 4目的 认真分析执法过程可能发生的各类问题，尤其是突 发事件，制定相应的对策。调查取证方案的 内容第四章 涉烟案件调查4 4调查取证方案的准备 成立调

10、查组 确定办案人员的组成 明确领导关系，建立相应的请示汇报制度 确定项目调查负责人 明确需携带的调查装备。调查取证方案的 内容第四章 涉烟案件调查4 4调查取证方案的内容 对案情比较简单的案件，可以抓住已经揭示的主要线索，从违法行为的起 始阶段查起。 对案情复杂的案件，应找出以被调查人为中心的重要情节线索环链，注意 选择突破口，或以能反映违法事实为特征的突出资料为依据，选择关键人物 、关键问题重点突破或先扫清外围，从主要突破口涉及的外围线索中选择那 些与被调查人之间关系密切，对被调查人依赖性较小的薄弱环节进行突破。 对根据群众举报的，调查取证初始阶段可把主要精力放在证实举报人的举 报材料上。调

11、查取证的方法 与步骤第四章 涉烟案件调查4 4方法 有的是从事到人，有的是从人到事；有的是正面调查，有的是 侧面调查；有的是直接调查，有的是委托调查 策略 有的应集中力量，重点突破；有的应同时展开，分头调查；有 的则要请专门机关对获得的物证、书证先行鉴定。 步骤 有的应先易后难，有的应先难后易调查取证的方法 与步骤第四章 涉烟案件调查4 4突发情况处置 认真分析执法过程可能发生的各类问题，尤其是突发事件，制 定相应的对策。 纪律要求 严格的调查取证纪律是调查取证任务能否顺利完成的重要保证 ，在方案中应提出注意点，落实中要严格执行。 任务完成时间 根据领导的要求和案情的复杂程度、工作的难易，预计

12、完成任 务的大致时间。调查取证方案的 制订第四章 涉烟案件调查4 4明确违法案件类型 烟草制品； 烟机设备； 烟用丝束、滤嘴棒等辅料 核实和分析案情 核实情报信息，辨别真伪； 分析案情，掌握生产场所位置及周边环境状况，确定检查的关 键节点。调查取证方案的 制订第四章 涉烟案件调查4 4成 立 调 查 组 明确调查组的指挥机构、协助调查机关和部门、组成人员等； 一般采取母子式结构，下设若干检查小组，明确分组指挥和各 自工作职责； 人员要向维持秩序的检查小组倾斜，预防和有能力解决突发事 件。 明确重点检查内容 固化涉案人员； 查获烟草制品和各种原料； 固定各类证据。调查取证方案的 制订第四章 涉烟

13、案件调查4 4检查方法 现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专 人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像； 如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存， 加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。 设置突发情况处置方案 防范违法生产经营者可能采取多种手段应对执法检查，分别制 定对策。调查取证方案的 制订第四章 涉烟案件调查4 4纪 律 要 求 调查取证前要召开会议，明确是否有调查人员需要回避； 采取严密措施，防止泄密。布置执法行动时，只让执法人员知 道自己行动的地点，对执法行动的整体情况严格保密，确保整 个过程中案情不泄漏； 调查取证工作要做到：统一指挥步调一致

14、；人员调动紧张有序 ；执法行动计划周密细致；通信联络及时通畅；行动小组按建 制组成；任务受领清楚明了；后勤保障有力；收尾工作善始善 终； 调查取证方案在一定范围内讨论，征求意见后报领导批准后实 施。PART PART 5 5案 例线索型案例第五章 案 例5 5案件回顾： 2011年9月11日，Q市局内部专卖管理监督科接到烟叶生产 经营部门通报：T县分公司S收购点移库烟叶等级严重偏低，降 级损失达30000元以上。线索型案例第五章 案 例5 5线索获取前提：内管协作会议要求收购点移库烟叶等级降级损失100元/担 ，烟叶生产经营部门必须通报内部专卖管理监督部门。线索型案例第五章 案 例5 5案件查

15、办流程： 一、线索初步分析 现场查看移库相关入库手续、烟叶。 调查结果：C2F、C3F、C4F烟叶计215担，其中C2F、 C3F为主； 烟叶外观与当地烟叶有差异（颜色、烘烤方式）。线索型案例第五章 案 例5 5案件查办流程： 一、线索初步分析 查看烟叶收购系统。 调查结果：几个等级烟叶收购时间为9月8-10日，前期 收购烟叶等级、部位相对分散，涉及22户烟农，第一次交 售烟叶。每户烟农100公斤左右。 调查初步结理：涉嫌跨区域收购烟叶。线索型案例第五章 案 例5 5案件查办流程： 二、收购现场检查 内管部门负责人向分管汇报，请示领导同意，进行调查。 1、抽调办法内管人员成立调查组，制订案件调查取证方案； 2、采取母子式结构，确定办案人员的组成，明确负责人，下设烟农、收购点、 烟叶管理、专卖证件部门调查组，安排重点力量调查收购组长、保管员； 3、建立相应的请示汇报制度； 4、设置突发情况处置方案 ；防范相对人可能采取应对执法检查，制定对策； 5、纪 律 要 求 调查取证前要召开会议，了解是否有调查人员需要回避；采取严 密措施，防止泄密。布置行动时，只让执法人员知道自己行动的地点，对执法行 动的整体情况严格保密，确保整个过程中案情不泄漏。线索型案例第五章 案 例5 5案件查办流程： 三、现场调查情况 烟农