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1、制度经济学制度经济学 Institutional EconomicsInstitutional Economics 丁从明丁从明 参考教程 埃格特森埃格特森经济行为与制度经济行为与制度 费吕博腾费吕博腾新制度经济学新制度经济学 鲍尔斯鲍尔斯微观经济学：行为、制度与演化微观经济学：行为、制度与演化 张五常张五常经济解释经济解释 导论导论 引例引例 比较优势原理比较优势原理 专业分工专业分工 制度：激励与协调制度：激励与协调 组织与市场的互补性组织与市场的互补性 罗纳德罗纳德 哈里哈里 科斯科斯(Ronald H. Ronald H. CoaseCoase) 他的杰出贡献是发现并阐明了他的杰出贡
2、献是发现并阐明了 交易成本和产权在经济组织和交易成本和产权在经济组织和 制度结构中的重要性及其在经制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用。济活动中的作用。 1.引例 经济学经济学 研究资源稀缺性的学科 不同约束下的选择：不同约束下的选择： 老师打分； 排队； 计划经济； 简单的框架：简单的框架：稀缺性诱稀缺性诱 发竞争，竞争需要竞争发竞争，竞争需要竞争 规则，不同竞争规则导规则，不同竞争规则导 致不同经济效率。致不同经济效率。 人类社会是在资源和人口压力人类社会是在资源和人口压力 的夹缝中生存与发展的；的夹缝中生存与发展的； 经济发展就是利用技术和资本经济发展就是利用技术和资本 替代自然资源
3、的过程，但是技替代自然资源的过程，但是技 术的进步和资本的积累需要激术的进步和资本的积累需要激 励性的制度创新！励性的制度创新！ 群居资源稀缺性与原始社会 狩猎和采集社会农业社会建 立土地的排他性所有权和与农业 文明工业社会的转变； 成功实现技术和制度创新的地成功实现技术和制度创新的地 区和国家带来物质产出的增加；区和国家带来物质产出的增加； 反之，陷入贫困陷阱！反之，陷入贫困陷阱！ 2.比较优势原理 经济学第一原理：经济学第一原理：自愿交易自愿交易 对双方都是有好处的。对双方都是有好处的。 经济学第二原理：经济学第二原理：做你具有做你具有 比较优势的事情。比较优势的事情。 老师：老师：一天可
4、以生产一天可以生产100100支支 铅笔或铅笔或100100只橡皮，或二者只橡皮，或二者 的组合；一支铅笔的成本的组合；一支铅笔的成本 是？是？ 学生：学生：一天可以生一天可以生3030支铅支铅 笔或笔或9090个橡皮，或两者的个橡皮，或两者的 组合；一支铅笔的成本是？组合；一支铅笔的成本是？ 提议：提议：我用一支铅笔换你我用一支铅笔换你2 2 块橡皮，如何？块橡皮，如何？ 享受：享受：学生学生(20(20，50)50)老师老师 (80(80，40)40) 橡 皮橡 皮100 100 90 30 C（100，0） A（60，40） B（15，45） D（0，90） 老师专门做铅笔；老师专门做铅
5、笔； 学生专门做橡皮；学生专门做橡皮； 老师拿出老师拿出2020支铅笔交支铅笔交 换换4040块橡皮！块橡皮！ 定理定理1.1：当每种产品或服务由：当每种产品或服务由 机会成本最低机会成本最低(具有比较优势具有比较优势)的的 个体提供时，社会的产出最大化个体提供时，社会的产出最大化. 铅笔铅笔 3.1.专业分工决定因素 如果专业分工如此有好处，为如果专业分工如此有好处，为 什么有些地方依然停留在自给什么有些地方依然停留在自给 自足贫困陷阱？自足贫困陷阱？ NashNash均衡均衡！ 如果对手专业分工的概率小如果对手专业分工的概率小 于于1/21/2，我会如何？，我会如何？ 从群体的角度讲，意味
6、着存从群体的角度讲，意味着存 在一个门槛均衡！在一个门槛均衡！ 专业化的深度：成本与收益的专业化的深度：成本与收益的 分析分析 专业化收益专业化收益R(K,N)R(K,N) 专业化成本专业化成本C(N)C(N) 专业分工专业分工 不专业分工不专业分工 专业分工专业分工 3,3 -1,1 不专业分工不专业分工 1,-1 1,1 R(K,N) C(N) N R); 影响要素所有者风险分担的制度影响要素所有者风险分担的制度( (合约，分成制、合作社、合约，分成制、合作社、 保险保险);); 制度建立：制度建立： 自发秩序自发秩序(spontaneous governance):经济的自我演化；经济的
7、自我演化； 人为秩序人为秩序(made order):人为设计的产物人为设计的产物,构建的产物；构建的产物； 制度变迁：制度变迁： 诱致性制度变迁：诱致性制度变迁：相对禀赋结构与相对价格变化导致企相对禀赋结构与相对价格变化导致企 业家的寻利行为而诱发的制度变迁；业家的寻利行为而诱发的制度变迁； 强制性制度变迁：强制性制度变迁：利益集团收益再分配过程中自上而下利益集团收益再分配过程中自上而下 规则再制定过程；规则再制定过程； 5.组织与市场的互补性 组织：组织：作为博弈规则的制度的作为博弈规则的制度的 行为者，可以是个人、企业或行为者，可以是个人、企业或 政府，取决于分析的层次。政府，取决于分析
8、的层次。 命题命题1.4：一个有效率的资源配：一个有效率的资源配 置体系依赖有效率的市场和组置体系依赖有效率的市场和组 织相互竞争与补充。组织是市织相互竞争与补充。组织是市 场中的组织，市场，是组织的场中的组织，市场，是组织的 市场。市场。 计划经济与现在计划经济与现在( (市场与组市场与组 织的不能兼容织的不能兼容) )； 案例分析：案例分析：现在大学为什么现在大学为什么 什么课程都要开？什么课程都要开？市场组市场组 织的发展滞后！织的发展滞后！ q q2 q1 c p 组织与市场的效率：威廉姆森 6.制度经济学基本方法 方法论的个人主义：方法论的个人主义：集体不具集体不具 有行为能力，集体
9、的行为来源有行为能力，集体的行为来源 于个体的计算和利益协调的结于个体的计算和利益协调的结 果（奥尔森）；果（奥尔森）； 猫和老鼠 约束理性：约束理性：完全理性完全理性(perfect rationality) 青木昌彦青木昌彦比较制度分析比较制度分析ch1; 亨德里克斯亨德里克斯组织的经济学与管理学：协调、激励与组织的经济学与管理学：协调、激励与 博弈博弈ch1; 里德里德我，铅笔我，铅笔; 附录.协调与博弈 囚徒困境囚徒困境 对个人理性的事情对全社会不一定是好事；一个社会制对个人理性的事情对全社会不一定是好事；一个社会制 度的设计要向有效，它必须是一个纳什均衡；度的设计要向有效，它必须是一
10、个纳什均衡； 协调博弈协调博弈 制度的设计如果能够形成共同的预期，将会起到极大的制度的设计如果能够形成共同的预期，将会起到极大的 节约社会交易成本作用，否则将难以起到期望的功能。节约社会交易成本作用，否则将难以起到期望的功能。 古典问题：如果大家都在捕鹿，每人都知道应该忠实守古典问题：如果大家都在捕鹿，每人都知道应该忠实守 在自己的岗位，但是如果有一只兔子从其中一个人的眼在自己的岗位，但是如果有一只兔子从其中一个人的眼 前跑过，这个人一定会毫不迟疑的去追捕兔子，当他捕前跑过，这个人一定会毫不迟疑的去追捕兔子，当他捕 到兔子后，同伴们有没有捕到狩猎物，他会不太在意。到兔子后，同伴们有没有捕到狩猎
11、物，他会不太在意。 卢梭卢梭论人类不平等的起源和基础论人类不平等的起源和基础(1755) -8，-8 0，-10 -10，0 -1，-1 坦白坦白 坦白坦白 抵赖抵赖 抵赖抵赖 1，1 1，0 0，1 2，2 兔子兔子 兔子兔子 鹿鹿 鹿鹿 博弈案例 中庸之道 奥巴马（1961）乔 拜登(1942)米特 罗姆尼(1947)保罗 瑞恩(1970) 第第2 2章章 交易费用与产权理论交易费用与产权理论 丁从明丁从明 摘要幻灯片 交易费用交易费用 科斯定理科斯定理 产权理论产权理论 企业理论企业理论 小结小结 奥利弗奥利弗 威廉姆森威廉姆森(O Williamson )： 2009年诺贝尔：“年诺
12、贝尔：“在经济管理方在经济管理方 面的分析，特别是对公司边界问面的分析，特别是对公司边界问 题的分析题的分析” 1.交易费用 科斯科斯企业的性质企业的性质 基本问题：基本问题：如果市场已经完美无缺，为什么还需要企业？如果市场已经完美无缺，为什么还需要企业？ 科斯的解读：科斯的解读： 交易费用交易费用( (Transaction costsTransaction costs) ) ：经济主体为实现产权的转移产经济主体为实现产权的转移产 生的相关生的相关费用费用。 搜寻信息的费用 讨价还价的费用 签订合约的费用 维护合约的费用 替代性命题替代性命题2.1.市场的运行存在其“交易费用”，组织因市场的
13、运行存在其“交易费用”，组织因 为规模经济、长期合约等因素可以一定程度上节约市场运为规模经济、长期合约等因素可以一定程度上节约市场运 行的费用。所以企业是节约市场交易成本的产物。行的费用。所以企业是节约市场交易成本的产物。 等价性命题等价性命题2.2.企业不是无限的扩大，企业的规模受市场企业不是无限的扩大，企业的规模受市场 交易费用和企业内部“组织交易”的成本的限制。交易费用和企业内部“组织交易”的成本的限制。 2.作为治理结构的组织 将社会的经济行为还原为“交易行为”将社会的经济行为还原为“交易行为” 交易：所有权的转移过程。交易：所有权的转移过程。 刻画交易的维度：刻画交易的维度： 资产专
14、用性资产专用性：专用性越强，越担心别人敲竹杠，专用性越强，越担心别人敲竹杠， 越预期到这种行为，越不愿意进行有价值的投越预期到这种行为，越不愿意进行有价值的投 资，越需要专门的治理结构进行治理。资，越需要专门的治理结构进行治理。 不确定性：不确定性：不确定性越大，人们对风险的规避不确定性越大，人们对风险的规避 越不愿意进行有价值的交易。越不愿意进行有价值的交易。 交易频率：交易频率：交易频率越低，利用专门的治理机交易频率越低，利用专门的治理机 制成本越高。制成本越高。 2.1.作为治理结构的组织 命题命题2.3：社会需要不同的治理结：社会需要不同的治理结 构来维持交易的进行，不同的交易构来维持
15、交易的进行，不同的交易 特点存在不同的交易费用，需要不特点存在不同的交易费用，需要不 同的治理结构，市场和组织只是多同的治理结构，市场和组织只是多 种治理结构的两个极端。种治理结构的两个极端。 -不涉及专用性资产的交易，不管交易不涉及专用性资产的交易，不管交易 频率高低，与市场治理机制相匹配；频率高低，与市场治理机制相匹配； -涉及一定程度的专用性资产，但交易涉及一定程度的专用性资产，但交易 频率不高的交易，与第三方规制结构频率不高的交易，与第三方规制结构 相匹配（三方仲裁机构）；相匹配（三方仲裁机构）； -涉及专用性资产，交易频率较高的交涉及专用性资产，交易频率较高的交 易，与双方规制结构相匹配（互相持易，与双方规制结构相匹配（互相持 股）；股）； -涉及高度专用性资产、交易频率很高涉及高度专用性资产、交易频率很高 的的交易，与一体化治理结构匹配；的的交易，与一体化治理结构匹配； k1 k2
