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1、河北承德露露股份有限公司 募集资金使用管理办法 河北承德露露股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范河北承德露露股份有限公司（以下简称“公司” ）募集资金的管理和运用， 最大程度地保障投资者的利益， 依据 中华人民共和国公司法 、中华人民共和国证券法 、 深圳证券交易所股票上市规则 （以下简称上市规则 ）等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定河北承德露露股份有限公司募集资金使用管理办法 （以下简称“本办法” ） 。 第二条 本办法所称募集资金是指，公司通过发行股票（包括首次公开发行股票、上市后配股、增发等） 、发行可转换公司债券、发行公司债券或其他根
2、据有关法律、法规允许采用的方式向社会公众投资者、特定投资者募集用于特定用途的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目， 公司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开透明。 第四条 非经公司股东大会依法作出决议， 任何人无权改变公司招股说明书或募集说明书中公告的募集资金使用用途。 第五条 公司董事会根据有关法律、法规、 上市规则以及公司章程的规定披露募集资金使用情况。 第六条 违反国家法律、法规、公司章程以及本办法的规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金的存放及使用管理 第七条 募集资金到位后，公司应及时办理
3、验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告， 并应由董事会按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第八条 募集资金必须集中存放，包括尚未投入使用的资金、按计划分批投入暂时闲置的资金、项目剩余资金等，均必须存放在公司开户银行，以确保募集资金的安全。 第九条 募集资金必须严格按照招股说明书或募集说明书承诺的投资项目、投资金额和投入时间来使用。专款专用，不准挪做他用，也不允许被任何公司股东挪用或占用。 第十条 公司在进行项目投资时， 资金投出必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续。 凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，
4、经主管经理签字后报公司财务部，由财务部审核后，逐级由财务负责人，项目负责人及总经理签字后出纳予以付款。 第十一条 公司不得将募集资金用于委托理财、质押或抵押贷款、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第十二条 公司募集资金不得直接或间接的安排用于新股配售、申购，不得投资用于股票及其衍生品种、可转债和期货交易等的交易，不得改变募集资金用途。 第十三条 禁止对公司具有实际控制权的个人、 法人或其他组织及其关联人占用募集资金。 第十四条 为避免资金闲置，充分发挥其使用效益，在保证投资项目用款的前提下，可适量补充公司流动资金的短时之用，但应在遵守国家法律、法规、公司章程的前提下，经股东大会授权并
5、由公司董事会审议批准后，方可实施，并应按规定及时进行信息披露。 第十五条 闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，超过募集资金 10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，必须经股东大会审议批准，并提供网络投票方式。独立董事、保荐人须单独发表意见并公开披露。 第三章 募集资金投向的管理 第十六条 募集资金投资的项目， 应与公司招股说明书或募集说明书承诺的项目相一致， 原则上不应变更。 对确因市场发生变化， 需要改变募集资金投向时，必须经公司董事会审议，股东大会批准、办理必需的审批手续并在指定报刊披露后，方可实施变更投资项目。 第十七条 投资项目应按公司董事会承诺的计划
6、进度实施， 技改部门要细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向财务部提供具体工作进度计划。 第十八条 确因不可预见的客观要素影响，项目不能按承诺的预期计划（进度）完成时，必须对实际情况公开披露，并详细说明原因。 第十九条 若公司董事会决定放弃原定投资项目，拟改变募集资金用途，应尽快确定新的投资项目，提交股东大会决定，并在召开股东大会的通知中说明改变募集资金用途的原因、新项目的概况及对公司未来的影响。 第二十条 公司董事会决定变更募集资金投资项目，应按规定及时公告，披露以下内容： （一）董事会关于变更募集资金投资项目的原因说明； （二）董事会关于新项目的发展前景、盈利能力、有关的
7、风险及对策等情况的说明； （三）新项目涉及收购资产或企业所有者权益的应当比照上市规则的有关规定予以披露； （四）新项目涉及关联交易的，还应当比照上市规则的有关规定予以披露； （五）深圳证券交易所要求的其他内容。 第四章 募集资金使用的监管 第二十一条 公司应组织有关部门定期对募集资金的使用情况进行检查， 必要时可委托会计师事务所等专业机构进行专项审计，及时向董事会、监事会汇报监察结果。 第二十二条 公司监事会应就变更募集资金项目事项，发表独立意见，并按规定公告。 第二十三条 公司独立董事应就变更募集资金项目事项，发表独立意见，并有权对募集资金使用情况进行检查， 并可聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。 第五章 附则 第二十三条 本办法自公司董事会批准之日起执行。 第二十四条 本办法由公司董事会负责解释。 河北承德露露股份有限董事会 2007 年 4 月 10 日 根据证监公司字200725 号及上市规则修改
