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1、东山教育东山教育2011年黑龙江证券从业考试证券交易考试真题（六）51.国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。A.优先股票B.基金证券C.有价证券D.可转换债券52.证券交易的竞价结果，不可能出现( )。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交53.下列不属于委托人权利的是( )。A.自由选择经纪商B.自由买卖、赠与、质押自己名下的证券C.对证券交易过程的知情权D.随时变更或撤销委托54.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.大宗交易C.协议转让D.自营证券交易5
2、5.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员56.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行57.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券
3、，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。A.上市公司净资产B.证券交易总量东山教育东山教育C.证券流通市值D.证券发行总量58.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。A.签署风险揭示书和客户须知B.签订证券交易委托代理协议书和客户交易结算资金第三方存管协议C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金59.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A.20%B.25%C.30%D.35%60.( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.双边净额清算B.多边净额清算C.连续净额清算D.集中净额清算黑龙江中公金融人：http:/?wt.mc_id=lb10758http:/?wt.mc_id=lb10758
