[其它考试]股指期货知识竞赛题库1

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1、股指期货知识竞赛题库股指期货知识竞赛题库 判断题：判断题： 1.1. 商业银行开具的个人诚信报告可以作为个人诚信证明材料（对） 2.2. 当天完成的中金所交易编码当天可以进行交易（错） 3.3. 综合评估表中的业务开发人员与开户经办人可以为同一人（错） 4.4. 申请中金所交易编码前应检查客户当日保证金可用资金是否满足 50 万的要求（错） 5.5. 综合评估证明材料出具的日期必须与综合评估表签字日期一致（错） 6.6. 股指期货的单位客户，指令下单人、资金调拨人、结算单确认人可以为同一人（对） 7.7. 综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别

2、为 15 分、20 分、50 分、15 分（对） 8.8. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月（对） 9.9. 投资者提供的任何年度个人所得税纳税单均可作为投资者年收入证明材料（错） 10.10. 投资者提供的加盖中国境内银行业务章的活期存折可作为金融资产证明（对） 11.11. 投资者可以提供近一年内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明（错） 12.12. 投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明（对） 13.13. 股指期货相关资料签字与合同文本的签字可以不一致（错） 14.14. 沪

3、深 300 股指期货合约到期日为到期月份的 15 号（如遇法定节假日顺延）（错） 15.15. 建立空头持仓应该下达卖出平仓指令（错） 16.16. 涨跌停板一般是以合约上一交易日的收盘价为基准确定的（错） 17.17. 股指期货合约的交割结算价是标的现货指数最后 1 个小时成交价格算术平均价（错） 18.18. 沪深 300 股指期货的当日结算价是指某一期货合约的最后一小时成交价格按照成交量的算术平均价（错） 19.19. 中国金融交易所会员或者客户持仓达到交易所规定的报告标准或者交易所要求报告的，应当于下一交易日第一小节内向交易所报告（错） 20.20. 在集合竞价时间段内下达市价指令，将

4、以开盘价成交。（错） 21.21. 公司稽核部门应当根据期货市场客户开户管理规定，对客户的开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。（错） 22.22. 股指客户没有达到 80 分的知识测试试卷，期货公司将不予保存。（错） 23.23. 投资者已开立商品期货账户，因此在申请开立股指期货账户时可以不填写股指期货交易特别风险揭示书。（错 ） 24.24. 投资者申请开立股指期货账户都需要通过股指期货基础知识测试。（ 错 ） 25.25. 一般法人申请开立股指期货账户，法人代表必须参加股指期货知识测试。（ 错 ） 26.26. 特殊法人申请开立股指期货账户，必须提交 100 万以上的净

5、资产证明。（ 错 ） 27.27. 期货业协会信用数据库查询客户的诚信状况作为必查项,如客户没有不良信用记录的则得 15 分（错） 28.28. 股指期货自然人投资者最多可以申请 3 个中金所交易编码.（对） 29.29. 沪深 300 股指期货市价指令只能和限价指令撮合成交，成交价格等于最新价（错） 30.30. 证券公司应妥善保存介绍业务客户开户相关资料，保存期不得少于 5 年（对） 31.31. 一般法人申请开立股指期货账户，授权开户人必须参加股指期货知识测试。（ 错 ） 32.32. 一般法人申请开立股指期货账户， 必须提交 50 万以上的净资产证明和决策机制及相关操作流程。（ 错 ）

6、 33.33. 特殊法人申请开立股指期货账户，只需要提交决策机制及相关操作流程。（ 错 ） 34.34. 自然人客户申请开立股指期货账户，指令下达人可以参加股指期货知识测试。（错） 35.35. 法人客户申请股指期货交易编码，必须综合评估分在 70 分以上。（错） 36.36. 特殊法人申请中金所交易编码需要到中金所现场办理。（对） 37.37. 特殊法人可直接向期货公司申请中金所交易编码。（错） 38.38. 股指期货投资者的特殊法人不包括证券公司。（错） 39.39. 基金公司都是股指期货投资者中的特殊法人。（错） 40.40. 合格的境外投资者从事股指期货交易不需要获得证监会的批准。（错

7、） 41.41. 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近两个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。（错） 42.42. 中国金融期货交易所结算会员传递交易会员的交易指令，应当遵守价格优先的原则。（错） 43.43. 股票指数期货中的最小变动价位通常要大于基础股票指数的实际最小变动价位。 （对） 44.44. 与商品期货不同的是，股指现货市场和股指期货市场的价格越接近，交易者避险和对冲需求越强。（错） 45.45. 根据中金所结算规则： 历史持仓盈亏= （当日平仓价格开仓交易价格） 持仓量。 （错） 46.46. 沪深 300 股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。 （ 对 ） 47

8、.47. 沪深 300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日。 （ 错 ） 48.48. 股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日， 则以下一交易日为最后交易日和交割日。（对） 49.49. 自然人投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。(对) 50.50. 股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。 （对） 51.51. 中国金融期货交易所上市的沪深 300 股指期货合约标的是上证综合指数。 （错） 52.52. 某一股指期货合约的涨跌是指该合约在当日交易期间的最新价与上一交易日收盘价之差。 （错） 53.53. 股指期货价格与

9、所对应的标的指数走势无关。 （错） 54.54. 沪深 300 股指期货交易实行持仓限额制度，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为 100 手。 （对） 55.55. 当投资者保证金不足， 且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。 （对） 56.56. 客户申请套期保值额度的，应当向其开户的会员申报，会员对申报材料进行审核后向交易所办理申请手续。 （对） 57.57. 股指期货合约到期时必须交割股票。 （错） 58.58. 同商品期货一样，自然人不能申请股指期货的套期保值额度，但是可以申请套利头寸。（错） 59.59. 投资者拥有股票账户就

10、可进行股指期货交易。(错) 60.60. 股指期货和股票类似，只要“捂着“总有一天能解套。(错) 61.61. 股指期货的最小下单数量为 1 手，即 100 份合约。(错) 62.62. 股指期货实行双向交易，即可先买后卖，也可先卖后买。 （对） 63.63. 沪深 300 股指期货合约的交易保证金标准是固定的。 （错） 64.64. 股指期货合约的交割方式为现金交割，交割日为最后交易日后的第一个交易日。 （错） 65.65. 沪深 300 股指期货有 4 个合约同时挂牌交易，投资者必须同时买卖 4 个合约。 （错） 66.66. 客户参与股指期货交易在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号应

11、当相同。 （对） 67.67. 沪深 300 股指期货市价指令不需要申报买卖价格。 （对） 68.68. 沪深 300 股指期货集合竞价中的未成交指令自动撤消，不参与连续竞价交易。 （错） 69.69. 股指期货某合约的收盘价是计算该合约当日未平仓合约盈亏的依据。 （错） 70.70. 沪深 300 指数成份股由沪深两市 300 只 A 股组成。 （ 对） 71.71. 当日结算时的交易保证金超过昨日结算时的交易保证金部分从会员结算准备金中扣划。 当日结算时的交易保证金低于昨日结算时的交易保证金部分划入会员结算准备金。（对） 72.72. 期货投资主张横向投资分散化，而证券投资主张纵向投资多元

12、化。 （错） 73.73. 股票指数和股票的合约标的物是相同的。 （错） 74.74. 持有股票有可能获得股利，持有股指期货不会获得股利。 （对） 75.75. 套期保值是在期货市场上买进或卖出与现货数量相等且交易方向相同的合约，以期在未来某个时间通过卖出或买进合约而补偿因现货市场价格不利变动所带来的损失。（错） 76.76. 阳光私募作为一般法人申请中金所交易编码，可以申请多个投机交易编码。（错） 77.77. 特殊法人申请中金所交易编码时可申请多个投机、套保、套利交易编码。（对） 78.78. 基金公司可以根据不同的产品申请不同的中金所交易编码。（对） 79.79. 自然人投资者不能申请中

13、金所套利交易编码。（错） 80.80. 投资者在单个股指期货合约上的持仓最多为 100 手。（错） 81.81. 自然人投资者和一般法人投资者均不能申请中金所的套保额度， 只有特殊法人才可以。（错） 82.82. 中金所批准的套保额度没有时间限制，可以一直使用。（错） 83.83. 投资者只要在证券公司的股票资产超过 50 万，通过股指期货知识测试，就可以申请中金所交易编码了。（错） 84.84. 一般法人客户申请开立股指期货账户时，不需要提供相关的交易经历。（错） 85.85. 一般法人客户申请开立股指期货账户时，可以用其指定的指令下达人的股指仿真交易经历作为其相关交易经历。（错） 86.8

14、6. 一般法人客户申请开立股指期货账户时，只能用其相同名字申请的账户的股指仿真交易经历作为其相关交易经历。（错） 87.87. 特殊法人申请开立股指期货账户不需要提供相关交易证明。（对） 88.88. 自然人客户的财产状况证明评分为自然人的金融资产和本人年收入的累计。（错） 89.89. 自然人客户的财产状况证明评分可以是其家庭年收入的总和。（错） 90.90. 自然人客户可以提供本人名下的房产证明作为其资产证明。(错) 91.91. 自然人客户如果学历只有小学不能申请开立股指期货账户。（错） 92.92. 申请开立股指期货账户的投资者都必须通过综合评估，且评分要在 70 分以上。（错） 93

15、.93. 自然人投资者可以提供加盖相关单位证明的实物黄金或纸黄金证明作为其金融资产证明。（错） 94.94. 自然人投资者如果既提供商品期货交易的经历，又提供证券交易的经历，可以将两者的评分相加作为其投资经历的评分。（错） 95.95. 自然人投资者如果既提供商品期货交易的经历，又提供证券交易的经历，可以将两者中评分高的一项作为其投资经历的评分。（对） 96.96. 自然人投资者如果提供了人民银行的诚信报告可以不用再查询中期协的诚信平台的记录。(错) 97.97. 某投资者于 4 月 3 日携带工商银行 3 月 2 日出具的存款证明前来办理股指期货开户手续，期货公司可以按规定受理。（错） 98

16、.98. 自然人投资者只能提供境内银行出具的存款证明作为其财务状况证明。（对） 99.99. 某投资者提供汇丰银行（中国）上海支行的存款证明不能作为其财务状况证明。（错） 100.100. 某投资者的商品期货帐户上有权益 35 万， 同时提供了年收入 20 万的收入证明， 期货公司可以为其办理股指开户手续。（错） 101.101. 某投资者已办理完股指期货开户手续， 当天结算后其期货保证金权益为 105 万， 同时他持有 20 手铜 1008 合约的多单，期货公司可以在第二天为他申请中金所的交易编码。（错） 102.102. 某投资者是期货公司商品期货的老客户， 且资产雄厚， 虽然在期货公司有多次强平的记录，但是没有穿仓过，他的投资经历的评分可以为 20 分。 （错） 103.103. 单位客户申请开立股指期货账户， 法人必须签署授权委托书， 所以法人也必须参加股指期货知识测试。（错） 104.104. 某投资者于 2 月 26 日办理了股指期货开户手续，并通过了综合评估和股指期货知识测试，于 4 月 26 日办理银期转帐手续，并入金 100 万，期货公司可以