失业与通货膨胀理论

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1、第七章 失业与通货膨胀理论重点提示：本章首先论述了失业的含义、失业的社会经济影响以及失业的形成原因。其次，重点讲述了通货膨胀的定义、类型、成因与通货膨胀的治理。由于本章的知识与实际生活结合得非常紧密，所以在学习本章的知识的同时，要多与现实生活中的经济现象相联系，做到学以致思、学以致用。特别值得深入思考的是失业与通货膨胀之间存在的有趣而微妙的关系。第一节 失业理论失业是最直接而又最严重地影响人们的宏观经济问题。对大多数人来说，失去工作意味着生活水平的下降和心理折磨。在所有宏观经济指标中，就业率和失业率最直接的被公众所感知。实现高就业、低失业，在政府制定的宏观经济目标中居于显著地位。经济学家研究失

2、业的目的是确定其原因，并帮助改善影响失业者的公共政策。一、失业对于失业，各国有不同的界定。比如在美国，劳工部将 16 岁和 16 岁以上的人口分为四组：第一组为就业者，这些人从事有报酬的工作，因病或因假而休息者也算就业；第二组为失业者，调查周内无工作，在过去四周内曾努力寻找工作，或被解雇等待被重新雇用，或已经找好工作，等待下个月报到；第三组为非劳动力，包括操持家务的、退休的、丧失劳动能力的人；第四组为劳动力，就业的和失业的人口都包括在劳动力中。按照国际劳工组织（ILO）的标准，失业是指在一定年龄之上，在参考时间内没有工作，目前可以工作而且正在寻找工作的人。这里所指的仅仅是公开失业，而不包括隐蔽

3、失业。按照这个定义，衡量是否失业，必须有四要素：首先，在一定年龄之上，按照国际劳工组织的规定，劳动适龄人口是指 15-64 岁的人。其次，确认至少在过去的一周内已经没有工作。第三，目前可以工作，即有劳动的能力和可能性。第四，正在寻找工作，即，本人有工作的要求，在最近特定时期内已经采取明确步骤寻找工作或自谋职业者。上述条件必须同时成立，才能构成完整的失业的内涵。失业率是评价一个国家或地区失业状况的主要指标。目前，国际上通用的失业率概念，是指失业人数同就业人数与失业人数之和的比例关系，反映了一定时期内可以参加社会劳动的人数中实际失业人数所占的比重。用公式表示为：劳动力人数失业人数 失业人数就业人数

4、失业人数失业率值得说明的是，对于这种统计方法，一些经济学家提出了质疑，他们认为这种统计方法或高或低的估计了真实失业率。有些声称自己正在积极寻找工作的人可能没有这么做，即使失业者正在积极寻找工作，他也可能回绝了几个合适的工作，而且不现实地希望得到一份超出自身能力的工作。另一些人可能彻底放弃了找到工作的希望。如果一些想得到工作的人已经放弃了找到工作的努力，那么在失业统计中就不再把他们算作失业者，因此这种失业率就可能低估了愿意在有工作机会的条件下选择工作的人数。尽管会出现这些模糊不清的情况，但失业率的变化能够反映经济其他方面的变化，这一点已经成为共识。比如，失业率的上升通常由于经济增长减缓造成。这时

5、一些工人很可能被解雇，厂商可能会放缓雇用新工人的速度。二、失业的影响失业不仅仅是经济问题而且是个社会问题。失业是经济问题，因为它意味着资源的浪费。失业之所以成为社会问题，是因为它使失业者面对收入减少的困境，给家庭和社会带来极大的压力。（一）经济影响无论在哪个社会中，失业的代价都是高昂的。失业导致了部分劳动力资源的闲置和浪费，使生产规模缩小，经济增长放慢，政府税收减少，社会福利支出增加，财政负担加重，使人们的收入减少，造成了劳动者的贫困。同时，失业本身意味着经济资源的浪费。这是因为人们的工作能力是无法跨时期存储的特殊资产，在失业时期不能得到利用，就意味着这一时期的人力资源将永久丧失。同时，失业者

6、不能从工作中学习技能、积累经验，甚至原有的技能也可能退化。可见失业的经济损失是巨大的。（二）社会影响过高的失业率还会影响社会的安定，进而产生其他的社会问题。失业者本身会感到沮丧和紧张，给家人带来精神上的伤害，家庭生活压力加大。同时失业者还可能对社会产生抱怨情绪，影响社会安定。社会影响中最富戏剧性的实例是俄罗斯对市场改革实施“休克疗法”后经济的下滑。1995 年，俄罗斯大约有五分之一的人失业，实际产出急剧下降。健康情况恶化，男人的预期寿命由 1990 年的 64 岁下降到 1995 年的 57 岁。除了战争时期，还没有一个工业化国家的国民健康状况像俄罗斯那样因经济衰退而如此严重的下滑。（三）奥肯

7、法则国民经济的产出水平是由这个经济中的就业水平决定的，就业水平的变化将引起产出水平的变化。当所有的生产要素（尤其是劳动力）都被充分使用时，这时所达到的产出水平我们称为潜在的产出水平，或者说潜在的 GDP 水平。由于在各类经济中失业以及其他生产要素非充分利用情况的存在，因此实际的产出水平（或者说实际的 GDP 水平）总是小于潜在的产出水平，二者之间的差值我们称为产出缺口。既然产出和失业率之间存在如此明显的联系。那么这之间是否存在一条可靠的规律可循呢？这一规律由 1968-1969 担任约翰逊总统经济顾问委员会主席的阿瑟.奥肯(Arthur M. Okun）教授研究发现。奥肯通过研究美国的经验数据

8、，得出这样的结论：即当实际 GDP 相对潜在的 GDP 下降 2%时，失业率上升大约 1%。例如，如果期初 GDP 为潜在 GDP 的 100%，后来下降到潜在GDP 的 98%，失业率就会上升 1%。 （在早期的估计中，这个比率为 3：1）这个法则被称为奥肯法则（Okuns law） 。根据奥肯法则，可对美国的周期性失业做出估计，对此奥肯曾有过成功的预测。美国 1979-1982 年是经济停滞时期，真实 GDP 没有增长，潜在 GDP 每年增长 3%，三年增长了 9%。由奥肯法则推出，这会使失业率上升 4.5%。 由于 1979 年失业率为 5.8%，推出 1982 年会为 10.3%。事实

9、如何呢？官方统计显示，1982 年实际失业率为 9.7%，三年间上升了 3.9 个百分点，奥肯法则在此的误差为 0.6/3.9 至 0.6/4.5 之间，即正确程度在 85%至 87%之间，可以认为预测的准确度已经很高。由于奥肯法则提供了产品市场和劳动市场之间极为重要的观测系，描述了短期内的真实 GDP 与失业率变动的联系，阐明了缩小实际增长率与潜在增长率差距对提高失业率的作用，因此为决策者提供了一种朴素而具体的政策分析工具。现在人们一般认为，奥肯法则描述了产出市场和劳动市场之间极为重要的关系，使政府能够计算出短期内国民生产总值与失业率的变动速度，同时，它也为西方国家经济增长与福利支出规划的制

10、定提供了一个统计资料上的依据。三、劳动力的市场问题（一）劳动力的供给劳动者对劳动的供给取决于对工资与闲暇的权衡，劳动的最优供给数量服从于劳动者效用最大化的目标。在通常情况下，工资是劳动者的收入来源，同时也是闲暇的机会成本。因此实际工资越高，如果由此产生的替代效应大于收入效应，劳动者会减少闲暇，增加劳动供给。劳动者提供的劳动供给是实际工资的增函数。实际工资低，劳动供给量小；实际工资高，劳动供给量大。如果由此产生的替代效应小于收入效应，劳动供给将减少，劳动者提供的劳动供给是实际工资的减函数，劳动供给函数表现在几何图形上是一条向右上方倾斜的曲线，称作劳动供给曲线，如图 7-1 所示。我们用下面的公式

11、来表示：)(PWNsNs 其中，Ns 表示劳动供给，W 为货币工资，P 为价格水平，为实际工资。PW劳动力供给是货币工资的函数。这是因为一方面，在货币工资保持不变的情况下，即使价格水平的上升已经引起实际工资的下降，工人也不会改变自己的劳动供给决策。换言之，工人可以接受以价格水平上升的形式出现的实际工资降低。宏观经济学把公众只考虑工资水平等经济变量的名义值而不是实际值的现象叫做货币幻觉；另一方面，工会与雇主签订工资协议是以名义工资来定价，而实际工资还取决于物价水平。而价格水平的变化，短期内是很难预期的，因此实际工资也就无法确切地确定，故不可能决定劳动力的供给。(W/P) 0W/PL1L0NNs(

12、W/P)1图图 7.17.1 劳动供给曲线劳动供给曲线（二）劳动力的需求市场对劳动力的需求是一种间接的需求，即由于对产品和劳务的需求而产生的，也称为“引致需求” 。如果劳动力市场是完全竞争的，则企业只能接受既定的市场工资和其产品的市场价格。在这种情况下，基于追求利润最大化目标的企业对劳动的需求就取决于劳动的边际产品，即在完全竞争条件下，企业雇佣工人的最优数量必须满足公式：)(NMPPW其中：N 为工人人数；为第 N 个工人的边际产品。公式表明，企业)(NMP要实现利润最大化，他雇佣的最后一名工人取得的边际产品必须与他支付给工人的实际工资相等。如果，即最后一名工人带来的边际产品小于)(NMPPW

13、f企业支付给工人的实际工资，说明企业雇佣的工人太多，第 N 个工人带来的边际利润为负，企业需要减少工人的数量；反之，如果，则说明第)(NMPPWpN 个工人带来的边际利润大于 0，企业继续雇佣工人，利润还会增加。因此，企业雇佣工人的最优数量的条件是。由于劳动的边际产品随着劳)(NMPPW动投入的增加而降低，所以劳动的需求函数是实际工资的减函数。劳动需求函数表现在几何图形上是一条向右下方倾斜的曲线，称作劳动需求曲线。如图72 所示。(W/P)0W/PL1L0NNd(W/P)1图图 7.27.2劳动需求曲线劳动需求曲线如果用表示劳动需求量，则劳动需求函数可表示为：Nd)(PWNdNd （三）劳动力

14、市场均衡从图中可以看出，当实际工资为时(W/P) 0时，劳动力市场均衡。即在现有的工资水平下，想要提供劳动力的人数和企业愿意雇用的劳动力的数量相等。此时经济中存在的失业称作自愿失业。当实际工资为(W/P)1 ，劳动力的社会需求量为 Nd1，劳动力的供给量为 Ns1。较高的工资激发了更多的工作愿望，而同时由于工资提高带来企业生产成本的提高，导致企业减少对劳动力的雇佣量，劳动力供求之间的差额（Ns1- Nd1）为非自愿失业。这里需要强调的是凯恩斯学派和传统学派关于实际工资 W/P 的变化原因的观点是不同的，古典学派认为，名义工资可以自由变化，即可升可降；而凯恩斯主义的观点是名义工资只能升不能降（这

15、一特点为“工资刚性”），实际工资的降低，只能是通过提高物价水平实现。四、失业的经济学解释（一）失业的类型W/P(W/P)1(W/P) 0NdNsE图图 7.37.3 劳动力市场均衡劳动力市场均衡NNeNd1Ns1西方经济学家通常将失业分为两类：一类是自愿失业，另一类是非自愿失业。自愿失业是指劳动者虽然有工作机会，但因不愿意接受现行的工资率而发生的失业。非自愿失业是指劳动者虽然愿意接受现行的工资率，并且努力的寻找工作，但仍然找不到工作而发生的失业。通常情况下，如果没有特殊说明，失业一般指非自愿失业。按照失业的原因，非自愿失业可分为四类：摩擦性失业、结构性失业和周期性失业。1摩擦性失业摩擦性失业是

16、指劳动力在正常流通过程中产生的失业。摩擦性失业产生的原因：劳动力市场信息不充分。人们在各地区之间、各种工作职位之间不停地变动，或者正在跨越生命周期中的不同阶段。即使经济处在充分就业水平，也总会发生一些职业变动。因此人们在离开原有的工作岗位以后，需要一段时间去寻找下一份工作。例如学生从学校毕业时，就需要寻找工作，可由于经验等方面的不足，不能及时补充退休人员的空缺，所以一部分人便滞留在失业的队伍里。由于摩擦性失业的劳动力经常是在变换工作岗位，或者是在寻找更好的工作，所以人们通常认为这是一种自愿的失业。2结构性失业结构性失业是指在经济结构的变化过程中，由于劳动力的供给和对劳动力的需求在职业、技能、产业、地区分布等方面的不一致所引起的失业。结构性失业的产生原因是劳动力的供给和需求不匹配。如果对一种劳动的需求上升，对这种劳动的供给又未能及时做出调整，这种不匹配情况就有可能发生。常见的是部门的兴起或衰落所引起的职业间或地区间的结构失衡。由于失业者缺乏新创造出来的工作机会所要求的技能，通常在存在大量失业的同时，也存在很多工作岗位的空缺。例如，在纺织工人失业的同