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1、 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案20042004 年证券资格考试市场基础知识真题年证券资格考试市场基础知识真题（一）单选题 1、证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。 A经纪制 B代理制 C做市商制 D自助制 2、 （ ）， 中华人民共和国证券法正式实施。 A 1998 年 7 月 1 日 B 1999 年 7 月 1 日 C 1999 年 10 月 1 日 D 2000 年 1 月 1 日 3、融期货证券是一种（ ）。 A商品证券 B凭证证券 C资本证券 D货币证券 4、有价证券是（
2、 ）的一种形式。 A商品证券 B虚拟资本 C权益资本 D债务资本 5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。 A所有权或使用权 B租赁权或转让权 C收益权或处分权 D使用权或转让权 6、资本证券主要包括（ ）。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和金融衍生证券 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案D股票、债券和金融期权 7、有价证券具有（ ）的经济和法律特征。 A产权性、收益性、变通性、风险性 B产权性、收益性、变通性、非返还性 C产权性、收益
3、性、流动性、风险性 D产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）（ ）。 A股票市场和债券市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和货币市场 C短期资金市场和长期资金市场 9、世界上第一家股票交易所在（ ）成立。 A纽约 B阿姆斯特丹 C伦敦 D巴黎 10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 A政策性 B投融资 C保值 D公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。 A资本 B货币 C间接融资 D直接融资 12、证券业协会性质上是一种（ ）。 A证券监督机构 B证券服务机构C自律性组织 D证券投资人
4、 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案13、股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A产权 B债券 C物权 D所有权 14、记名股票和不记名股票的差别在于（ ）。 A股东权利 B股东义务 C出资方式 D记载方式 15、股票的未来收益的现值是（ ）。 A清算价值 B内在价值 C帐面价值 D票面价值 16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。 A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值 17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。 A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D
5、资产经营公司 18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。 A参与优先股 B累积优先股 C可赎回优先股 D股息率可调整优先股 19、股东大会是股东公司的（ ）。 A权力机构 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案B法人代表 C监督机构 D决策机构 20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（ ）。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接支配权 D实物直接支配权 21、国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本
6、国货币 D本国货币或外国货币 22、债券是由（ ）出具的。 A投资者 B债券人 C代理发行人 D债务人 23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。 A债券 B资金使用权 C财产支配权 D资产所有权 24、贴现债券的发行属于（ ）。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是 25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。 A展期偿还 B满期偿还 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案C到期偿还 D部分偿还 26、金融机构发行金融债券使得其资金来源
7、（ ）。 A减少 B增加 C不变 D都不是 27、安全性最高的有价证券是（ ）（ ）。 A国债 B股票 C公司债券 D企业债券 28、债券和股票的相同点在于（ ）。 A具有同样的权利 B收益率一样 C风险一样 D都是筹资手段 29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。 A基金托管人 B基金承销公司 C基金管理人 D基金投资顾问 30、证券投资基金反映的是（ ）关系。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 31、证券投资基金的资金主要投向（ ）。 A实业 B邮票 C有价证券 D珠宝 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免
8、费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案32、封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。 A赎回B证交所上市 C柜台交易 D场外交易 33、开放式基金的交易价格取决于（ ）。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值 34、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（ ）机构担任。 A证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D商业银行35、证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 36、基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。 A所有人与经营者的关系 B经营与监管的关系 C持有与托管的关系 D委托与受托的关系37、
9、我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（ ）元。 A1000 万 B3000 万 C5000 万 D一亿 38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）。 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案A纽约证券交易所 B芝加哥期货交易所 C国际货币市场 D美国证券交易所 39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（ ）。 A100 与国库券年收益率的差 B100 与和约最后交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆借利率的差 C100 与国库券年贴现率的差
10、 D100 与国库券年收益率的和 40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（ ）。 A15 年 B10 年 C30 年 D20 年 41、看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权利。 A市场价格 B买入价格 C卖出价格 D约定价格 42、看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利。 A买入 B卖出 C持有 D以上都是43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。 A美式期权 B欧式期权 C看涨期权 D 看跌期权 44、认股权的认购期限一般为（ ）。 A210 年 B310 年 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题
11、及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案C两周到 30 天 D3 个月到 1 年 45、金融期货的交易对象是（ ）。 A金融商品 B金融商品合约 C金融期货合约 D金融期权 46、可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。 A长期看涨期权 B长期看跌期权 C短期看涨期权 D 短期看跌期权 47、优先认股权实际上是一种普通股票的（ ）。 A长期看涨期权 B长期看跌期权 C短期看涨期权 D 短期看跌期权 48、不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。 A会员证券商 B非会员证券商 C会员承销商 D会员证券自营商 49、世界上最早、最有影响的股价指数是（ ）。 A道琼
12、斯股价指数 B恒生指数 C日经指数 D纳斯达克指数 50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。 A综合法 B计算期加权法 C基期加权法 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案D相对法 51、以货币形式支付的股息，称之为（ ）。 A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息 52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。 A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息 53、决定债权票面利率时无须考虑（ ）。
13、 A投资者的接受程度 B债券的信用级别 C利息的支付方式和记息方式 D股票市场的平均价格水平 54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。 A直接收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D赎回收益率 55、以下那一种风险不属于系统风险（ ）。 A政策风险 B周期波动风险 C利率风险 D信用风险 56、 （ ）是会员制证券交易所的最高权利机构。 A会员大会 B理事会 C董事会 D监察委员会 http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案57、根据我国证券法，对证券公司实行（ ）
14、管理。 A分业 B混合 C综合 D分类 58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（ ），单独立户管理。 A金融机构 B证券公司 C工商银行 D商业银行 59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。 A买卖成交报告单 B证券买卖委托书 C指定交易协议书 D交割单 60、证券公司管理的原则要求证券公司把（ ）放在首位。 A流动性 B盈利性 C安全性 D变现能力 61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为（ ）。 A中央登记结算公司 B地方登记结算公司 C交易所 D交易中心 62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（ ）。 A总经理 B监事长 C董事长 D公司内部自定 63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的 A10% http:/ 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案http:/
