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1、关于XXX 境段改建工程及 XXX 大桥工程申请采用政府和社会资本合作（PPP）模式关于XXX 境段改建工程及 XXX 大桥工程申请采用政府和社会资本合作（PPP）模式中期尽职调查清单中期尽职调查清单说明：说明：1、下列文件属我所专为 XX 市公路管理局（以下称“公路局” ）拟将 XXX境段改建工程采用 PPP 模式进行建设而编制，供我司进行审慎调查，并据此就已经出具实施方案、物有所值评价、财政承受能力报告及其他据此就已经出具实施方案、物有所值评价、财政承受能力报告及其他 PPP 项目相关文件进行调整项目相关文件进行调整；2、下列文件主要针对项目基本概况、交易结构，运作方式及盈利模式，物有所值
2、及财政承受能力，对社会资本方的要求，采购方式，保障措施、时间进度安排，税收或其他政策支持等问题；3、如果本审慎调查清单所列的几个文件共存于一份文件之中，可将该份文件整体提供；4、本清单涉及的调查内容系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况及文件而初步确定的调查内容，随着项目进程及调查深化，相关调查内容可能会有所增加，届时可能会要求进一步提供文件和材料。如果对本审慎调查清单所列文件内容的含义不明确，或所列文件缺乏，请及时与我们联系。XXX二XXX二 O 一五年十一月二十日一五年十一月二十日文件名称文件名称已提供已提供备注备注一、项目基本情况一、项目基本情况（一）项目基本文件（一）项目基本文
3、件1、可研文件及批复文件2、是否已有意向投资方3、若项目已进行其他法定程序，则需提供相关文件4、项目实施机构5、项目建设规模及是否与可研有不同之处6、建设期及经营期7、项目总投资8、政府是否愿意参股项目公司9、若参股，指定哪个单位行使政府方股东权利10、土地征收及清理费（包括失地补偿）费用；搬迁及地上物补偿费用；土地整理费用；电力接入系统（含临电）费用；外部生产供水管线费用；外部生活供水管线费用；外部排水管线费用；厂区外部道路费用。上述费用总计多少。有无对投资补助的政策或贷款贴息政策11、项目是否已经进驻建设12、公路 PPP 享有税收三免三减半优惠政策，地方政府是否还有其他的税收优惠政策13
4、、土地是划拨还是出让。（二）交易结构（二）交易结构13、盈利模式确定：使用者付费，可行性缺口补助14、车流量最低值确定：不足部分由政府补助落实汽车保有量增速及此路段车流量增速15、政府承诺确定：在多少公里内不再批准建设可能绕道的收费公路项目16、收费标准，价格调整启动机制。17、各项保证金：履约保函；运营维护保函。采购保证金。18、相关部门对于本项目的书面文件：各种会议纪要、发改、国税、地税、国土、规划、物价、环保、电力等部门的征求意见函及回复函。19、公路周边的广告经营权；一般收费模式。（三）运作方式（三）运作方式20、运作方式确定：BOT。（四）物有所值和财政承受能力（四）物有所值和财政承
5、受能力21、2015 年商业用电价、水价。22、政府前五年的财政收入23、高速公路各种工作人员的工资待遇24、有无预期收益率25、物有所值评价小组成员确定26、评审小组、谈判小组成员确定27、其他涉及财政的说明（五）对社会资本方的要求（五）对社会资本方的要求28、主体要求：资质、项目负责人尽职调查清单尽职调查清单29、业绩要求确定，有无特别要求？30、财务要求确定31、其他要求（六）采购方式选择（六）采购方式选择32、有无意向社会资本，若有，有何资质33、是否已经选定社会资本，有法定文件支持34、是否已经开工建设，项目设计规划35、融资意向单位，洽商的会议纪要36、资格预审安排，条件及程序的设
6、置，评审标准的确定37、公开招标或磋商，PPP 模式的投标形式设置、评分标准设置。项目合同法律安排、融资协议法律安排、保险合同法律安排、建设工程合同法律安排、监理合同法律安排、项目公司股东协议法律安排、公司治理体系法律安排。（七）保障措施（七）保障措施38、是否设立 PPP 中心39、或者设立 PPP 项目领导小组40、实施程序安排。（八）时间推进安排（八）时间推进安排41、工程建设里程碑时间节点设置42、如安排了时间节点，如何保证推进43、其他说明（九）项目移交安排（九）项目移交安排尽职调查清单针对上述清单内容，有任何问题，请及时与我们联系。上述内容确认后，由委托人在每一页小签进行确认。44、移交委员会人员构成确定45、移交委员会职责确定：最后恢复性大修的程序、方法和具体要求；性能测试程序、方法和具体要求；移交程序、方法和具体要求；设施及人员等安置清单。46、设置移交的先决条件：大修、测试结果、年限、设施设备情况47、未完成合同的承继；备品备件；质保期；资料移交包括图纸等建设、运营、维修、保养过程中的资料。保密范畴的确定。（十）项目实施机构认为需要提供的其他文件和说明（十）项目实施机构认为需要提供的其他文件和说明尽职调查清单
