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1、1吉林省科技引导计划专利战略推进吉林省科技引导计划专利战略推进 2013 年项目年项目四平市换热器专利联盟运行机理研究四平市换热器专利联盟运行机理研究报报 告告项目参加人员：黄庆军项目参加人员：黄庆军 唐莉梅唐莉梅 刘凯刘凯 武增平武增平田宝仁田宝仁 韩强韩强 胡海洋胡海洋 徐鹏云徐鹏云四平市换热器协会四平市换热器协会2013 年年 10 月月2目目 录录第一章 概述第二章 专利联盟运作的契约机制2.1 专利联盟运作的利益关系与约束条件专利联盟运作的利益关系与约束条件2.2 专利联盟运作中的信息不对称、不稳定性与风险专利联盟运作中的信息不对称、不稳定性与风险2.3 专利联盟运作中的契约关系及约
2、束力专利联盟运作中的契约关系及约束力第三章 专利联盟运作中的知识产权协调机制3.1 专利联盟的知识产权开发专利联盟的知识产权开发3.2 专利联盟的知识产权应用专利联盟的知识产权应用3.3 专利联盟运作中的知识产权冲突专利联盟运作中的知识产权冲突3.4 专利联盟运作中的知识产权协调专利联盟运作中的知识产权协调第四章 集群的内部协调第五章 专利联盟的运作模式5.15.1 专利联盟的发展阶段及其特征专利联盟的发展阶段及其特征5.25.2 专利联盟的初始组建阶段专利联盟的初始组建阶段5.35.3 专利联盟的成长经营阶段专利联盟的成长经营阶段5.45.4 专利联盟的成熟阶段专利联盟的成熟阶段第六章 构建
3、换热器专利联盟的建议3第一章第一章 概述概述四平市换热器行业是四平市的支柱工业，2012 年完成工业生产值 95 亿元。四平市换热器行业专利联盟已经于 2012 年 11 月成立，换热器专利数据库已经于 2012 年 6 月份正式运行。四平市换热器专利战略研究和换热器专利联盟的成立研究都已经吉林省科技厅验收，形成了换热器专利分析报告和具有实际操作意义的联盟成立的文件及具体的规范。加强对于专利联盟的研究，了解专利联盟的运作机理、运营模式、组织特点及其对我国经济发展的影响，具有非常重要的现实意义和理论价值。尤其是在我国大力推动自主创新的背景下，我国企业更应该积极运作用专利联盟来保护具有自主知识产权
4、的创新成果，否则创新的效果就难发挥，甚至失效。四平市换热器专利联盟是一种契约式战略联盟，形式为技术合作型，包括技术性协议、研究开发合作协议、生产营销协议等。联盟内部企业实现专利的交叉许可，或者相互优惠使用彼此的专利技术，对联盟外部共同发布联合许可声明。专利联盟作为一种企业组织形式，通过一定的专利组合或者搭配，可以在很短时间内改变产业的竞争态势，为企业带来多重价值。本文从以下几个方面进行了工作：1、专利联盟运作的契约机制4首先，从微观、中观和宏观三个角度探讨专利联盟运作中的利益关系与约束条件。其次，分析了专利联盟组建和许可交易过程中的信息不对称、风险及不稳定性问题。接着，研究专利联盟运作过程中的
5、契约关系及各种约束。2、专利联盟运作中的知识产权协调机制首先研究专利联盟知识产权的内外部开发机制。其次讨论知识产权应用的三种形式。接着分析知识产权冲突的含义、构成要件和类型，阐述专利联盟运作中知识产权冲突的成因与具体内容。最后探讨了专利联盟运作中知识产权的协调原则和协调途径。3、集群的内部协调集群内部分工的深化是以更有效的协调分工为前提的。在集群内价格机制通过多边议价而形成非人格化的市场价格部，来降低专业化分工的内生交易费用，实现对资源的优化配置；政府通过明确权、提供公共产品、兴办企业、培育市场体系、制订法律等也将实现对交易费用的节约；而当市场不完善（如市场存在买方或卖方垄断） ，或交易中存在
6、专用性投资时，专业化分工将面临由于契约不完善而导致的机会主义和策略行为的威胁，这时企业集群内部特殊的协调机制将会起到重要的作用，促进分工的企业之间的有效协作，实现集群总体的高效率。4、专利联盟的运作模式5提出了专利联盟三个阶段生命周期模型，并对各个阶段的特征进行了概括总结。接着分别探讨专利联盟三个生命阶段运作的主要目标、内容和适宜采用的组织管理形式。5、构建换热器专利联盟的建议（1）联盟的组建初期发挥预警功能，建立培训机构，加强联盟成员间的合作与交流。（2）联盟中期目标当企业专利技术机制普遍化、制度化，并掌握了一定的专利筹码，可以通过企业间的相互授权，增强企业的市场竞争力。（3）联盟的远期计划
7、企业在积累相当多的技术开发能力的基础上，由现实的“专利策略联盟”向未来的“专利联盟”转变。6第二章第二章 专利联盟运作的契约机制专利联盟运作的契约机制2.1 专利联盟运作的利益关系与约束条件专利联盟运作的利益关系与约束条件专利联盟运作的利益关系与约束条件可从宏观、中观、微观三个不同的角度来进行分析。微观角度可从专利联盟内部各成员主体的利益关系出发来进行分析;中观角度是分析专利联盟之间的利益关系和约束条件；宏观角度则是从社会利益角度来分析专利联盟与消费者群体以及社会竞争之间的利益关系。2.1.1 微观角度的专利联盟运作的利益关系与约束条件从微观角度看，专利联盟运作主要涉及三个主体：专利联盟内成员
8、、专利联盟、被许可企业。这三个主体之间及其内部均存在利益关系，具体关系如 2-1 图所示。7由图 2-1 可见，专利联盟内有四组利益关系的存在：专利联盟成员间的利益关系、专利联盟和专利联盟成员间的利益关系、专利联盟和被许可者间的利益关系、专利联盟成员与被许可者间的利益关系。（1）专利联盟成员间的利益关系和约束条件专利联盟成员之间在专利联盟成立的前后呈现两种不同关系，由于专利联盟成员具有领域集中性特点，因此专利联盟成员大多在相同的领域内从事生产和研发活动，故存在较强的竞争关系，利益冲突是巨大的。而专利联盟的出现将联盟成员之间由完全的竞争关系转化为竞争合作关系。在完全的竞争关系下，这些专利权人的专
9、利因互补性专利和妨碍性专利的阻碍而无法正常使用，在专利许可费谈判未果时，经常发生侵权等利益冲突。经专利联盟转化为竞争合作关系后，将专利进行整合，消除了专利的阻碍性，使得每一个专利联盟成员都可以利用联盟内的所有专利进行生产，从而消除了在专利技术产品生产上的利益冲突，将其转化为专利许可费分配的8利益冲突。专利联盟使专利联盟成员企业在平均获得专利技术产品利益之后，依照专利权价值的大小分配专利池创造的利益，它将联盟成员间开放的外部的利益竞争关系转变为组织内部的利益分配关系。专利联盟对于这一转变过程的完成实际上是利用专利实现各成员间协同利益的过程。在联盟成立之初，维持各成员间利益关系主要是依靠契约、诚信
10、等。而一旦协同利益出现，则高额的协同利益就成为约束联盟成员的重要条件。因为实现协同利益是专利联盟成员加入专利联盟的重要原因，且协同利益往往超过其单独创造的利益，所以联盟成员就不再愿意破坏专利联盟和现有的利益关系。（2）专利联盟和专利联盟成员间的利益关系和约束条件专利联盟和联盟成员之间是委托代理关系，联盟成员委托专利联盟对自己的专利进行统一管理。对这两者而言，利用专利池创造最大的利润，获得更多的专利许可费是他们的利益共同点。专利联盟利益主要来源于专利池范围的扩大和专利许可费收入的提高，但对于联盟成员而言，专利许可费只是其利润中的一个较小的部分，充分利用其专利进行生产并通过专利权获得市场垄断利润才
11、是其利益的主要部分。因此专利联盟和联盟成员之间存在利益冲突。联盟成员希望保留自己价值较高的专利权，以最少的专利权换取专利池的使用权，而专利联盟则需要联盟成员将所有与联盟有关的专利使用权全部给予专利联盟统一管理，以增强专利联盟的竞争力，提高专利池的价值。9约束这一利益冲突的关键在于制度的建立，通过制度和契约的约束，制约联盟成员隐藏专利、损害专利联盟利益的行为。同时，规定联盟成员有退出专利联盟的自由，以此来促进专利联盟科学的经营专利池，从而实现协同效应，提高联盟成员的利益，达到两者利益统一的目的。（3）专利联盟和被许可者的利益关系和约束条件专利联盟和被许可者间存在专利许可和被许可的关系，被许可者通
12、过向专利联盟交纳许可费的形式，购买专利使用权，从而获得利用专利技术生产产品创造利润的权利。专利联盟则通过向被许可者收取专利许可费来获取利润，专利许可费额度越高则其利益越大。故两者的利益共同点在于：专利联盟能够提供具有高利用价值、高覆盖性的专利池，从而吸引大量被许可者购买专利，而被许可者支付与专利池价值相当的专利许可费，提高专利联盟的收入。如是，专利联盟因薄利多销获得丰厚的利润，被许可者则获得超值的专利使用权。但是，在现实中，专利联盟往往会在专利池中搭售大量无效专利，以提高联盟的收入和利益，被许可者则因专利许可费过高，专利池的使用价值过低，而不愿意购买专利使用权，因而出现了两者的利益冲突。约束这
13、种利益冲突的关键在于利用法律或规范来要求专利联盟保证专利池专利的价值性。保证了专利池的价值，则会提高被许可者利益，同时专利联盟再合理定价，则专利联盟的客户数量就会增多，也就提高了专利联盟的利益。10（4）专利联盟成员与被许可者间的利益关系和约束条件由于专利利用领域具有限制性，因此，专利联盟成员与被许可者往往处在同一生产研究领域。故专利联盟成员与被许可者之间存在专利许可和被许可的关系，同时也存在强烈的竞争关系。专利联盟成员的利益在于有效利用专利技术生产销售产品，获得高额利润，同时出售专利使用权，获得高额的专利许可费。被许可者的利益则是在支付专利许可费，获得专利技术使用权后利用该专利技术生产产品，
14、获得高额利润。两者利益共同点在于被许可者售出尽量多的专利产品，获得更多的利润，同时使得联盟成员可以获得更多的专利许可费。但市场的需求是有限的，被许可者专利技术产品的畅销必然降低了专利联盟成员的产品销量，从而减少了联盟成员从专利产品生产上获得的利润。如是，则联盟成员会通过专利许可的歧视性定价或拒绝许可专利权等手段打压被许可者，甚至将其挤出市场。因此，两者之间的利益存在冲突。约束这一冲突的关键在于两点：（1）严格控制专利许可价格，杜绝歧视性定价，这样就能有效地保护被许可者利益，维护正常的市场竞争，为达到协同利益提供条件。 （2）专利联盟对专利进行科学定价，选择最优价格点，以此控制被许可者数量，实现
15、联盟成员和被许可者共同利益的最大化。通过以上分析，要想使专利联盟的三个主体的利益在联盟运作过程中实现协同效益，则必须在各个环节形成一定的约束，以促进各主体间利益的协同。专利联盟成员之间通过契约的约束由竞争走11向协作，从而形成稳定的专利联盟组织，在联盟成员自由选择加入和退出联盟权利的约束下，促进专利联盟对自身加强管理、提高效率、为联盟成员创造更多利益。在专利市场上通过法律杜绝专利联盟搭售以牟取暴利的行为，以增加被许可者的购买积极性，使专利联盟和被许可者获得双赢。最后，再通过价格调整控制被许可者数量，使专利联盟、专利联盟成员与被许可者产生协同效应，实现共同利益最大化。整个过程成为一种利益循环，各
16、个环节的约束最终保障主体间利益的协同。2.1.2 中观角度的专利联盟运作的利益关系与约束条件从中观角度看，处于统一领域的专利联盟由于其类型不同，存在者多种利益关系。根据专利联盟的分类，一般存在三种类型：封闭式专利联盟、开放式专利联盟和复合式专利联盟。在市场上完全开放式专利联盟不常见，封闭式专利联盟则大多为小型专利联盟，也不常见。复合式专利联盟是最常见的。因此，下面主要以复合式专利联盟之间的利益关系为对象进行分析。复合式专利联盟包含着相互许可和对外许可两大职能，由于涉及对外许可，同一领域内的专利联盟必定存在者竞争关系。处于同一领域的专利联盟所拥有的专利池一定具有竞争性，因为专利池内部包含的大多为互补或妨碍性专利，而两个专利池处于同一领域，且两个专利池没有交集，所以两个专利池内的核心专利为竞争性专利。具体关系如图 2-2 所示。12对于同一领域而言，专利池 A 和 B 主要发生两方面竞争：相关专利的竞争和被许可者的竞争。这就如同两个生产竞争性产品的企业，其竞争往往发生在产品创新和客户两个方面。对于一个专利联盟而言，获得最多的专利许可费是其最终目标，而专利许可费的获取主要依
