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1、注：衍生工具并不包括以发行方式取得证券的期权（见第 761D（3） （c）段，第 764A（1） （a）段及保证定义（d）段的综合效力） 在第 761A 条） 。（2）证券，当用于与某团体有关时，指的是：（a）在机构内的股份；（b）该团体的债权证；（c）机构提供的管理投资计划的权益；（d）该类股份的单位；但不包括：（e） （a） ， （b） ， （c）或（d）所涵盖的证券的选择权以外的衍生工具（定义见第 7 章） ；（f）排除的担保。注：衍生工具并不包括以发行方式取得证券的期权（见第（1）款的注释） 。（3）在第 6 章至第 6CA（包括）和第 1.2A 部分：证券手段：（a）某公司的股份；（
2、b）某公司的债权证；（c）注册管理投资计划的权益；（d）在以下方面的法律或衡平法权利或利益：（i）股；（ii）债权证；（iii）注册管理投资计划的权益;（e） （a） ， （b） ， （c）或（d）所涵盖的担保（以发行或转让方式）获得的选择权。它不包括：（f） （a） ， （b） ， （c）或（d）所涵盖的证券的选择权以外的衍生工具（定义见第 7 章） 。（g）市场交易期权。注：衍生工具并不包括以发行方式取得证券的期权（见第（1）款的注释） 。注意：第 9 节定义正文。（4）在第 6D 章中，证券具有第 700 条所给予的涵义，而在第 7 章中，证券具有第 761A 条给予该词的涵义。95A偿
3、付能力和破产（1）如果且只有当该人能够在其到期和应付时支付所有人的债务，该人是有偿债能力的人。（2）无偿债能力的人无力偿债。第第 8 部分部分 - 杂项解释规则杂项解释规则100注册办事处地址等（1）如果本法案的某项规定要求提交通知，或者提交通知应用程序指定：（a）法人公司或其他人的办事处或拟设办事处的地址；（b）法人公司或其他人的办事处的情况有所改变；通知：（c）必须指明该地址的全部地址或全部新地址（视情况所需而定）有关办事处，包括在适用情况下，办公室所在的房间和楼层或楼层的数量；（d）凡通知书或申请是关于法人团体的办事处的地址或情况，而按照（a）段指明的地址是不是由法人公司占用的处所的地址
4、，必须包括一份书面陈述，表示占用该处所的人已书面同意该通知或申请所指明的地址，并没有撤回该项同意。（2）ASIC 可要求已提交包括根据第（1） （d）款作出的陈述的通知或申请的人，向 ASIC 呈交该陈述书所提述的同意。100A与尚未支付印花税的文书有关的某些法律的实施本法案中的任何内容均不影响任何法律的任何规定的实施：（a）关于在任何法律程序中作为证据的可接纳性或任何其他用途文件，任何适用印花税尚未缴付；（b）禁止公司在任何印花税下转让证券的登记适用于转让尚未支付。101代表股份数目的股份数量关于法人公司，其全部或部分股本由股票组成，就股份数量而言，提述多个股份（包括以百分比表示的数字）是指
5、代表该股份数目的股份数量的提述。102申请书面ASIC 根据本法向 ASIC 发出文件或做任何其他行为或事情的申请必须是书面的。注：对于具有 ASIC 的电子文档，请参见第 352 节。102B在澳大利亚或其他地方，在本司法管辖区或其他地方等。（1）澳大利亚或其他地方的表述或类似的表述，并不限制在本司法管辖区或其他地方的表达的一般性或类似的表达。（2）本司法管辖权以外的表述包括澳大利亚以外的地方。102C在澳大利亚是指在澳大利亚（不论是否在这个管辖区） 。注：如果有一个国家不是指定国家，则需要此定义。如果所有国家是指国家，澳大利亚的每一个地方也都在这个管辖区。103某些违反本法的行为的影响（1
6、）本条除本法另有规定外，具有效力。（2）任何作为，交易，协议，文书，事情或事情并非仅因以下原因而无效：（a）违反第 115，208，209，601CA 或 601CD 条；（b）没有遵从本法令的规定，任何人安排在宪报或报章刊登公告或文件的副本。注：第 1101H 节规定，未能遵守第 7 章的要求一般不影响任何交易，合同或其他方面的有效性或可执行性安排。（4）在本条中：无效包括无效，可废除和不可强制执行。（5）本节中的任何内容均不限制其中任何其他内容的一般性。104赋予某人要求或禁止行为的条文的效力如果根据本法令的一项规定，除了可替换规则，某人要求另一人做某一特定行为，或禁止另一人做某一特定行为
7、，该规定被要求要求该另一人遵守该要求或禁止（视情况而定） 。105计算时间在不限制“1901 年法令释义法令”第 36（1）条的规定下，在计算某一天多少天，行为或事件之前或之后的一天，首述日期，上述行为或事件的日期，但不是其他日期，或其他行为或事件的日期。106委员会代表履行职能为了根据本法由委员会代表履行职能或行使权力，在本法案中关于执行职能或行使权力的规定中提及 ASIC， 包括提及委员会代表。107关于一个类的前 20 名成员的通知就第 163（3B） ，178B 条及第 601BC（2） （lc）条而言，如某类别股份的前 20 名成员中有 2 名或多于 2 名成员持有相同数目的股份，
8、成员必须包括在与这些规定有关的任何通知中。108在确定多数债权人的价值中，美元的部分将被不予置理。在确定债权人的多数价值，或债权人持有价值的特定比例，已通过一项决议或做任何其他行为，如果一个债权人的债务由一部分美元组成，则这部分美元将被不予置理。109对人，事和事物的参考（1）除非有相反的意图出现，否则本法令的条文应为以这样的方式解释，即该条文中的任何 2 个或更多个参考文献能够具有相同的指示物，视情况需要。（2）在第（1）款中，就某条文中的提述而言，是指：（a）凡提述被解释为以单数形式提述，则指该人的事情；（b）凡提述被解释为以复数形式任何一人或两名或多于两名的人，或 2名或多于 2 名的事
9、宜；在适用本条文时，须提述。109X服务文件（1）就任何法律而言，文件可借以下方式送达公司：（a）将其留在或放置在公司的注册办事处；（b）将该文件的副本亲自送交存于该公司的董事澳大利亚或外部领土；（c）如公司的清盘人已获委任，将其留在或放置于该公司清盘人办公室在最近通知中的地址；（d）如已委任该公司的管理人，则将该公司的管理人留在该人的地址，或将该公司的地址张贴在该地址的最近通知栏内。（2）根据 5H（2） ，117（2） ，205B （1）或（4）或 601BC（2）条款，文件可送达董事或公司秘书，将其留在或张贴于此处。但是，这仅适用于董事或公司秘书的服务：（a）以董事或公司秘书的身分；（b
10、）就他们以董事或公司秘书身分行事的法律程序而言。（3）第（1）及（2）款不适用于根据“1992 年服务及签立程序法令”第 9条送达的过程，命令或文件。6）本节不影响：（a）本法令的任何其他条款或另一法律的任何条款，允许;（b）法院授权的权力；以不同方式提供的文件。（7）本条适用于处理服务的法律的条文，不论其是使用“服务”一词还是使用任何其他类似的词句，例如“给予”或“发送”。第第 1.2A 部分部分 - 披露实体披露实体第第 1 节节-对象对象111AA对象本部分的目的是：（a）定义披露实体和与披露实体相关的其他关键术语（这在第 2 分部进行）；（b）概述本法令作为披露实体的重要性（这在第 3
11、 分部进行） ；（c）规定本法案对披露实体的特殊要求（这是在第 4 部分）的豁免和修改。第第 2 节节 - 定义定义111AB部门中定义的术语本司包含以下术语的定义：（a）披露实体（第 111AC 条） ；（b）ED 证券（第 111AD 条） ；（c）披露实体的 ED 证券（第 111AK 条） ；（d）上市披露实体（第 111AL（1）条） ；（e）引用的 ED 证券（第 111AM 条） ；（f）非上市披露实体（第 111AL（2）条） 。111AC披露实体（1）如任何机构的证券（管理投资计划的权益除外）是 ED 证券，则为本法的目的，该机构是一个披露实体。（2）如果管理投资计划的任何利
12、益是 ED 证券，与本法案有关的利益相关的承诺是披露实体。111AD ED 证券（1）为了本法案的目的，机构的证券是 ED 证券（“增强披露证券”的缩写），如果且仅当：（a）他们是根据第 111AE，111AF，111AFA，111AG 或 111AI 条的 ED证券；（b）他们没有根据第 111AJ 条宣布不是 ED 证券。（2）就第 111AE，111AF，111AG 及 111AI 条而言，须采用一类股份或债权证，包括该类别股份或债权证的单位。111AE包括在许可市场官方名单中的机构或企业的证券（1）如：（a）法人团体经其同意，同意或默许，列入订明的金融市场的正式名单内；（b）市场的上市
13、规则（根据其条款）适用于与 a 有关的机构类别（可以是部分或全部）由机构发行的证券；该类别的机构发行的证券是 ED 证券，而该市场是与该机构有关的上市市场。（1A）如果：（a）注册计划的权益所关乎的承诺，在订明金融市场的正式名单内，包括该责任实体的协议，同意；（b）市场的上市规则（根据其条款）适用于该项承诺到与该计划相关的管理投资产品的类别（可以是一些或全部） ；与该计划相关的该类管理投资产品是ED 证券，该市场是与该承诺相关的上市市场。（2）如以下情况，第（1）及（1A）款不适用于某团体的证券：（a）该机构是英联邦的公共权力机构或英联邦权利的官方机构或机构；（b）则由于第（1）或（1A）款而
14、须由其他方式为 ED 证券的机构所发行的唯一证券是债权证；（c）英联邦保证就该类债权证而偿还本金及支付利息。（3）第（1）及（1A）款不适用于以下机构的证券：（a）国家或地区的公共当局；（b）官方在一国或领土的权利中的工具或机构。111AF已提交或认为与招股说明书相关的证券（除了债权证和被管理投资产品）证券（除了债权证或被管理投资产品）在一个机构的证券类别是 ED 证券，如果：（a） 该类别的证券的披露文件已根据第 6D 条递交给 ASIC；（b）该类别证券已根据披露文件发出；（c）在该类别的证券根据披露文件发出后，有 100 名或以上的人在该类别中持有证券；（d）自（c）段所提述的证券发行以
15、来，该类别的证券已由 100 名或多于100 名人士持有。111AFA管理投资产品持有 100 人或以上由一个机构发行的一类管理投资产品中的管理投资产品，如果 100 个或更多的人在该类中持有管理投资产品，由于产生了提供产品披露声明义务的提议（无论是否有相同的术语） 。111AG在非境外收购投标或第 5.1 部分妥协或安排下作为收购的代价发行的证券（1）在以下情况下，某类别证券的证券（债权证除外）是有价证券：（a）该类别的证券已由该团体作为在场外投标下的要约的代价发出；（b）在该类别的证券根据场外投标发出后，有 100 名或以上的人在该类别中持有证券；（c）该类别的证券自发行（b）段所提述的证
16、券以来，一直由 100 名或多于一名人士持有。（2）一个机构的证券类别中的证券，如果：（a）该类别的证券已作为收购的代价发出根据第 5.1 部分的妥协或安排取消另一机构的证券；（b）该类别的证券，或该另一类别的证券，或任何其他证券在紧接该类别的证券之前的证券首次根据妥协或安排；（c）在该类别的证券根据妥协或安排发出后，有 100 名或以上的人在该类别中持有证券；（d）自（c）段所提述的证券发行以来，该类别的证券已由 100 名或多于100 名人士持有。111AH当某人为第 111AF，111AFA 及 111AG 条而持有证券（1）就第 111AF，111AFA 及 111AG 条而言，任何人只在以下情况下持有证券：（a）该人根据第 169,170,171 或 601CZB 条在注册纪录册内注册为该类证券的持有人；（b）该人有权如此注册。（2）就第 111AF，111AFA 及 111AG 条而言，证券共同持有人视为一人。111AI需要根据第 283AA 条委任受托人的债权证如果第 283AA 条要求借款人委任受托人，借款人的债权人是有价证券。111AJ规则可以声明证券不是 ED 证
