自考 商法复习资料

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1、中英合作中英合作“商法商法”复习资料复习资料第一部分第一部分 一、名词解释 保险；保险金额；保险价值；保险赔付金；保险公司；保险代理人；再保险；重复保 险；无效保险合同；保险利益；人寿保险；责任保险；保险事故；保险标的；告知义务； 免责条款；受益人；先予支付；代位求偿权；保险经纪人。 二、简答题二、简答题 1、投保人有哪些主要权利义务？ 2、投保人故意隐瞒事实或者不履行告知义务应承担什么法律后果？ 3、为什么保险人在法律没有规定或者合同没有约定的情况下，自保险合同成立后就不 得解除保险合同？ 4、为什么受益人可以向保险人主张有关保险权利？ 5、简述再保险法律制度的基本内容。 6、什么是代位请求

2、赔偿权？ 7、设立保险公司应具备哪些基本条件？ 三、判断题三、判断题 1、保险事故是指被保险人的财产或者人身发生了意外损失。 2、保险金额是指保险人承担赔偿或者给付保险金责任的最高限额。 3、人寿保险以外的其他保险的被保险人或者受益人对保险人请求给付保险金的权利， 自其知道保险事故发生之日起 3 年内不行使而消灭。 4、即使被保险人的家庭成员或者其他组成人员故意造成对保险标的的损害而造成保险 事故的，保险人也可以对被保险人的家庭成员或者其他组成人员行使代位请求赔偿的权利。四、选择题四、选择题 （1）根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业务？ A 证券公司均可以从事证券自营业务 B 证

3、券公司均不得从事证券自营业务 C 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D 一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务 （2）根据我国现行规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A 证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所会员大会 D 证券交易所理事会 （3）某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易。其下列情况中，哪一项不 符合公司债券上市的法定条件？ A 该债券的期限为 1 年 B 该债券的实际发行额为人民币 6000 万元 C 该公司的净资产额为人民币 1.5 亿元 D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券 10 个月的利息。 （4）证券投资咨询机构的业务人员

4、与委托人的下列约定中，哪些为证券法所禁止？A 受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出 B 受托人可优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务 C 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取 10%作为奖金 D 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任 （5）关于上市公司股票暂停上市的如下意见中，哪些不符合我国法律的规定？ A 上市公司财务报告作虚假记载，构成股票暂停上市的原因。 B 上市公司最近二年连续亏损的，应当暂停其股票上市。 C 决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构。 D 证券交易所经国务院证券监

5、督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市。 （6）SW 上市公司已发行股份 100 万股。以下是证券交易所发生的四起买卖 SW 股票的 事件。其中哪些违反了证券法的规定？ A 甲于 6 月 8 日 10 时，在持有该股票 3 万股的情况下，购进 1 万股。同日 15 时，再 次购进 5000 股。 B 乙于 6 月 8 日 11 时，在持有该股票 3.5 万股的情况下，购进 1.5 万股。次日 9 时， 卖出 1 万股。 C 丙乙于 6 月 8 日 14 时，在持有该股票 4 万股的情况下，购进 1 万股。6 月 10 日 16 时，购进 5000 股。 D 丁乙于 6 月 8 日 15 时，

6、在持有该股票 2.5 万股的情况下，购进 1.5 万股。次日 14 时，卖出 1 万股。 五、案例题五、案例题 1.1998 年 8 月，甲公司与其他 4 家公司发起设立一家股份有限公司，共同作为发起人， 经省政府批准，获得公司登记，该股份有限公司的注册资本 4000 万元，5 个发起人总共认 购公司股份的 25%计 1000 万元，其中甲公司认购股份 500 万元。公司自成立后生产经营情 况良好，公司两年一直保持盈利。但是甲公司的生产经营情况却不尽人意，要引进设备和 上新的生产线尚缺少 300 万资金，为了取得资金渡过难关，2000 年 11 月甲公司向公司董 事会提出转让自己的 300 万

7、元股份，董事会认为甲公司对公司的设立作了大量的工作，现 在自身有困难，应当体谅，遂做出决议同意甲公司转让 300 万元股份。董事会会议还根据 公司经营业绩，向证券监督管理机构作出申请公司为上市公司的报告，并提交了一系列文 件。 请问： 1、这 4 家发起人公司认购该股份有限公司股份的比例是否符合公司法的规定？ 2、甲公司作为发起人其认购的股份是否符合公司法关于发起人至少应当认购公司 多少股份比例的规定？ 3、甲公司的困难与该股份有限公司有没有关系？ 4、甲公司能否向公司董事会提出自己转让股份的请求？ 5、公司的董事会能否做出同意甲公司转让股份的决议？ 6、甲公司在什么情况下可以转让自己的股份？

8、 7、公司的董事会能否作出申报为上市公司的决议？ 8、应当如何认识股份有限公司的董事会与股东会的关系？ 9、该股份有限公司在什么情况下可以申报为上市公司？ 2.1999 年 1 月 6 日，市民孔志力在江西省南昌市某证券营业部开设了证据账户和资金 账户。该营业部为争揽客户，对部分客户按一定的利息提供了少量资金贷款，并要求获得 贷款的客户将股票交易密码告知营业部。孔也获得了营业部一定数额的贷款，其交易密码 营业部也记录在册。1999 年 6 月，该营业部为应付检查，急于收回对部分客户的股票融资。 6 月 15 日，该营业部在未取得孔志力同意的情况下，将其证券账户上的“中兴通讯”股票 1000 股

9、按每股 32.58 元的价格卖出。一星期后，孔志力才得知自己的股票被卖出，遂向该 营业部提出赔偿。 请问：证券营业部卖出投资者股票合法吗？ 第二部分第二部分 一、名词解释： 商事合伙；有限合伙；隐名合伙；竞业禁止；交易禁止。 破产原因；破产无效行为；破产费用；取回权；破产抵销权；别除权；破 产分配。 二、简答题二、简答题 （一） 1、怎样理解票据的无因性特征？ 2、怎样行使票据追索权？ （二） 1、怎样理解证券法的三公原则？ 2、什么是内幕交易？ （三） 1、保险法律制度的主要原则是什么？ 2、简述保险合同的主要条款的法律意义。 3、保险利益在保险合同中有何法律意义？ 三、判断题三、判断题 5

10、、我国的保险法是调整我国境内所有的保险活动的基本法。 6、凡是能够收取保险费的机构都是经营商业保险业务的保险公司。 7、保险合同是被保险人与保险人约定保险权利义务关系的协议。 8、受益人应当对保险标的具有保险利益。 9、保险合同成立后，投保人在任何情况下都可以随时解除保险合同。 四、选择题四、选择题 （1）以下为 F 建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张。其中哪一 项不能合法成立？ A 甲工厂主张抵销 23 万元：“F 公司收取我厂 141 万元预付工程款后，未 履行合同即宣告破产；在此之前，我厂有 23 万元给 F 公司的结算款，付给的汇 票因填写不当被银行退回。” B 乙工厂主张抵销

11、 49 万元：“破产案件受理前，F 公司欠我厂设备货款 120 万元；F 公司曾退回我厂一台质量不合格的机器，其已付价金为 49 万元， 双方达成协议按退货处理。” C 丙公司主张抵销 85 万元：“我公司欠 F 公司工程款 187 万元；在 F 公司 破产宣告后，M 建材厂将其对 F 公司的 85 万元债权转移给我公司，以抵偿其欠 我公司的债务。” D 丁公司主张抵销 142 万元：“我公司欠 F 公司工程款 256 万元；在 F 公 司破产宣告前，我公 （2）皇都大酒店于 1999 年 3 月 2 日被宣告破产。在破产程序中提出的下 列给付请求，哪些能够成为破产债权？ A 某女士于 199

12、8 年 3 月被该酒店保安人员殴打致伤，住院治疗 8 个月，要 求赔偿医疗费 8730 元。 B 因该酒店歌舞厅从事色情营业被查处，市公安局于 1999 年 2 月 26 日对 其罚款 1 万元，限 7 日内缴纳。 C 某旅行社与该酒店签订的合同，因酒店被宣告破产而终止，旅行社要求 赔偿由此造成的损失 18000 元。 D 该酒店经理以酒店名义借用某公司小轿车一辆供其亲属使用，现该公司 要求返还。 （一） （1）关于汇票的下列说法中，何者为正确？ A 收款人可以写全称，也可以写简称或代码。 B 票据金额记载的中文大写与数码不一致的，以中文大写为准。司作为保 证人向银行偿付了 F 公司所欠的 1

13、42 万元债务。“ C 出票人为二人以上签章的，所有签章者对票据记载事项负连带责任。 D 票据上记载“交付货物后付款”一类的条件的，条件无效，但票据有效。（2）票据付款被冒领的，在哪些情况下，付款人仍应对票据权利人承担付 款责任？ A 付款人收到挂失止付通知的次日起 3 日内，没有收到失票人向人民法院 申请公示催告或者提起诉讼的证明，而于 3 日期满后向持票人付款。 B 付款人在收到挂失止付通知后，误以挂失人为真正权利人，而向挂失人 付款。 C 在挂失止付前，即期汇票被提示付款，该汇票背书无背书人的签名盖章， 付款人立即向持票人付款。 D 在挂失止付前，未到期的远期汇票被提示付款，付款人立即向

14、持票人付 款。 （3）下列关于本票的表述中哪一个是错误的？ A 我国票据法上的本票包括银行本票和商业本票。 B 本票的基本当事人只有出票人和收款人。 C 本票无须承兑。 D 本票是由出票人本人对持票人付款的票据。 （4）在以下哪些情况下，票据的持票人可以行使追索权？ A 汇票被拒绝承兑 B 支票被拒绝付款 C 汇票付款人死亡 D 本票付款人被宣告破产 五、案例题五、案例题 1.甲、乙、丙三个企业为满足本市包装用纸箱的需要，经有关部门批准， 共同出资发起设立纸箱包装股份有限公司。发起人签订了发起协议，制定了公 司章程，并指定甲企业供销科长张某负责筹建工作。张某即以纸箱股份有限公 司筹建处的名义向

15、市工商局申请筹建登记。获核准后，张某即以公司的名义与 该市第三砖瓦厂签订购买红砖的合同。约定在规定的期限内由砖厂分三批供给 纸箱公司红砖 800 万块，每块价格 0.12 元，合计金额 96 万元。公司还规定， 如果在合同履行完毕前纸箱公司已正式成立，此合同视为砖厂与纸箱公司签订 的协议；如公司尚未成立，由纸箱公司筹建处承担合同规定的权利义务。合同 签订后，前两批红砖按约交付，钱货两讫。在第三批红砖交付到期时，纸箱公 司已经成立，王某出任公司总经理。此时，由于市场砖价下跌，王某感觉合同 订的价格太高，要求解除合同，但是砖瓦厂不同意，并按期将尚未交付的红压 200 万块运到指定地点，纸箱公司拒收

16、红砖拒付货款。为此，砖瓦厂对公司提 起诉讼。 公司主张，合同是无效合同。因为张某以公司名义签订合同时，纸箱公司 尚未成立，是正在设立中的公司，不是具有权利能力和行为能力的法人，因此， 该合同因主体不合格而无效。 请问：公司的主张正确吗？为什么？ 2.某有限责任公司有 9 个股东，注册资本 4000 万，前年以公积金弥补之后 仍然亏损 600 万元，上年税后盈利 1200 万元，公司股东会在决定如何使用这笔 盈利，有股东主张当前各股东都比较缺少资金，建议公司盈利主要用于分红； 也有股东建议当前正是房地产经济复苏之际，应当投资建材业，以争取更大的 的收益。当时参加股东会的有 7 个股东，彼此争议不下，遂按公司章程规定的 议事规则表决，其中 4 个股东同意不分红，将公司盈利作为出资投入某建材公 司。其余