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1、质量、环境一体化管理体系内审检查表质量、环境一体化管理体系内审检查表 审核时间：2012.4.18 审核部门：高层及管代 审核员： 第 1 页共 4 页查检要素查检要素审核内容审核内容审核方法审核方法查检查检 结果结果审核发现审核发现注：符合要求的在查检结果栏内打注：符合要求的在查检结果栏内打“ ”。 不符合要求的在查检结果栏内打不符合要求的在查检结果栏内打“ ”。待证实或不适用的在查检结果栏内打。待证实或不适用的在查检结果栏内打“ ”。ISO90014.1 总要求ISO140014.1 总要求 组织是否识别质量管理体系所需的过程，并确定这些过程的顺序和相互关系？ 组织是否按标准建立、实施、保
2、持和改进了质量管理体系?让最高管理者描述一下管理体系包含的过程，谈谈公司管理体系是如何建立、实施、保持和改进的。ISO90014.2 文件要求4.2.1 总则ISO140014.2.1 总则 组织按标准建立了哪些文件?是否满足体系的要求? 手册是否由最高管理者批准发布？其审核、修改和控制是否按规定进行？ 体系各层次的文件关系如何？接口如何处理？与最高管理者交谈，并查看有关文件。ISO90014.2.2 质量手册 质量手册说明的剪裁细节是否合理？ 质量职安和环境手册内容的覆盖面是否完整？审查手册和明示的程序文件，在质量手册中包含的对标准要求剪裁的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支
3、持性文件清单。ISO90015.1 管理承诺 最高管理层对建立和改进质量管理体系做了哪些工作？ 最高管理层如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？以何种方式传达到组织的员工？效果如何？ 最高管理者用何种措施让职工理解质量方针和质量目标？通过交谈,了解公司经理是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别、工程质量要求的评审、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求。ISO90015.2 以顾客为关注焦点ISO140014.3.2 法律法规与其他要求 组织如何确定顾客的需求和期望？是否以增强顾客满意为目标？ 为实现顾客满意，组织采取了哪些
4、有效措施？ 组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为产品要求？ 以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中得到树立？通过与公司经理座谈，了解其对以顾客为中心的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满意的测量和监控过程以及持续改进方面寻找证据予以证实。质量、环境一体化管理体系内审检查表质量、环境一体化管理体系内审检查表 审核时间：2012.4.18 审核部门：高层及管代 审核员： 第 2 页共 4 页查检要素查检要素审核内容审核内容审核方法审核方法查检查检 结果结果审核发现审核发现注：符合要求的在查检结果栏内打注：符合要求的在查检结果栏内打“ ”。 不符合要求的在查检结果栏内打不符合要求的
5、在查检结果栏内打“ ”。待证实或不适用的在查检结果栏内打。待证实或不适用的在查检结果栏内打“ ”。ISO90015.3 质量方针ISO140014.2 环境方针 方针是否与组织的宗旨相适应？是否包括对满足要求和持续改进的承诺？ 是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？是否传达到组织的各相关部门？ 方针的适宜性是否规定定期或不定期的评审和修订？方针的评审及修改是否符合文件控制的要求?组织的质量方针和环境方针是什么？询问对方针内涵的理解，怎样在适当层次上达到沟通与理解。ISO90015.4.1 质量目标ISO140014.3.3 目标、指标和方案 最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量
6、目标和环境目标? 质量目标与环境目标是否包括产品要求?是否可测量,并与质量方针或环境方针保持一致? 质量目标和环境目标的实现情况如何？是否实现了持续改进？与最高管理者交谈。了解目标的制定、实现情况。ISO90015.4.2 质量管理体系策划ISO140014.3.3 目标、指标和方案 实现组织的质量、环境目标，最高管理者是否对管理体系进行策划？ 对体系的策划是否包括了文件策划和资源配置策划？ 在对体系的变更进行策划和实施时，是否能保持体系的完整性？与最高管理者交谈。了解体系的策划、实施情况。ISO90015.5.1 职责和权限ISO140014.4.1 资源、作用、职责和权限 文件是否规定了各
7、职能部门的职责和权限？是否明确各职能部门相互关系？ 职工岗位职责权限及相互关系是否清楚协调？有效性如何？查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，对经理进行询问、了解，予以证实。质量、环境一体化管理体系内审检查表质量、环境一体化管理体系内审检查表 审核时间：2012.4.18 审核部门：高层及管代 审核员： 第 3 页共 4 页查检要素查检要素审核内容审核内容审核方法审核方法查检查检 结果结果审核发现审核发现注：符合要求的在查检结果栏内打注：符合要求的在查检结果栏内打“ ”。 不符合要求的在查检结果栏内打不符合要求的在查检结果栏内打“ ”。待证实或不适用的在查检结果栏内
8、打。待证实或不适用的在查检结果栏内打“ ”。ISO90015.5.2 管理者代表 管理者代表的职责权限是否明确？并不与其他方面的职责冲突？ 赋予管理者代表的职责、职权是否能确保： 体系建立、实施和保持？ 向最高管理层报告体系的运行情况，包括质量改进？ 在整个组织提高对顾客要求的认识？ 体系有关的外部联络？询问管理者代表的任命情况，其质量管理体系的职责如何规定的？查看管管理者代表任命书。（对管代，还应通过交谈了解其职责履行情况。 ）ISO90015.5.3 内部沟通ISO140014.4.3 信息交流 文件中是否对沟通的方式、内容和渠道作出规定？ 部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确
9、？ 通过效果检查，横向、纵向的信息传递的渠道是否畅通？效果是否达到？遇到障碍如何处理？检查公司是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了规定；检查是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动。领导层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。ISO90015.6 管理评审ISO140014.6 管理评审 最高管理者是否定期按计划对质量、环境管理体系进行管理评审？ 评审内容是否包括了两体系方针目标的适宜性、充分性和有效性？与最高管理者交谈，询问上一年管理评审的实施情况，是否对管理评审所确定的纠正/改进措施进行了闭环管理。ISO90016.1 资源提供ISO140014.4.1 资
10、源、作用、职责和权限 最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？ 为满足实现方针和目标的要求，提供了哪些资源？ 提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？1. 审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况。2. 结合实现质量、环境方针、质量、环境目标、满足顾客期望及持续改进的要求综合判定所需资源的必要性，识别是否有资源短缺或资源过剩的情况。3. 通过产品不合格情况，反推是否存在资源提供不足或提供不及时的因素。质量、环境一体化管理体系内审检查表质量、环境一体化管理体系内审检查表 审核时间：2012.4.18 审核部门：高层及管代 审核员： 第 4 页共 4 页查检要素查检要素审核内容审核内容审核
11、方法审核方法查检查检 结果结果审核发现审核发现注：符合要求的在查检结果栏内打注：符合要求的在查检结果栏内打“ ”。 不符合要求的在查检结果栏内打不符合要求的在查检结果栏内打“ ”。待证实或不适用的在查检结果栏内打。待证实或不适用的在查检结果栏内打“ ”。ISO90016.2 人力资源ISO140014.4.2 能力、培训和意识 公司是否识别了从事影响质量、环境和职业安全健康活动的各类人员的能力？ 是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？ 是否按需求安排了培训？1. 是否要求相关部门检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证。2. 是否通过考试、谈话、业绩评
12、价、能力测试等其他有效方法来评定培训的有效性。ISO90016.3 基础设施 为实现产品的符合性，公司提供了哪些设施？是否满足需要？ 设施是否及时维护并保持其能力适用？通过与各部门经理交谈，询问设施（包括建筑物、工作场所、设备、硬件和软件及支持服务）的配置和管理情况。ISO90016.4 工作环境 组织的工作环境是否满足要求,并得到管理?通过与各部门经理交谈，了解公司采用何种管理、控制方法来改善工作环境。ISO90017.1 产品实现的策划 ISO140014.4.6 运行控制 产品实现过程是否确定并形成文件？是否配备了必要的资源？ 对于没有形成文件的过程和活动如何实施和控制？ 是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？ 是否规定必要的记录？ 是否针对具体产品、项目、合同制订了质量计划？ 必要的法律法规及其更新？询问各部门经理是如何进行产品实现的策划的？（可与 5.4.2 质量管理体系策划条款一起审）ISO90018.5 改进8.5.1 持续改进的策划 最高管理者如何认识“持续改进” 策划和管理了哪些持续改进的过程？与最高管理者交谈。
