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1、TopSd5e915942ed448454802c4585aef2b4e.pdf1 / 19更多精品在大家！http:/大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区 http:/ 收集整理， 转载请注明出自 http:/ 更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！声明：本资料由大家论坛大家论坛证券从业考试专区证券从业考试专区 http:/ 收集整理，转载请注明出自 http:/ 更多证券从业证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载 http:/ 1.html 大家论坛，全免费公益性考试论坛考试论坛，期待您的光临！ 试题试题 证券经纪人专项考
2、试证券经纪人专项考试证券市场基础证券市场基础模拟试题及答案（二）模拟试题及答案（二）单项选择题（以下各小题所给出的单项选择题（以下各小题所给出的 4 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项 的代码填入括号内）的代码填入括号内） 1能使持有人或第三者取得有货币索取权的有价证券是（ ）。 A商品证券 B货币证券 C资本证券 D政府证券 2资本证券是（ ）的主要形式。 A商品证券 B货币证券 C有价证券 D无价证券 3向少数特定的投资者发行的证券是（ ）。 A公募证券 B私募证券 C基金证券 D非上市证券 4内地第一支房地产投资信托投资基金（
3、REITs）广州越秀房地产投资信托基金正式 在香港交易所上市交易的时间是（ ）。 A1992 年 B1996 年 C2005 年 D2006 年 5股票的理论价格又称（ ），是指股票在证券市场上买卖的价格。 A股票行市 B市场价格 C票面价值 D内在价值 6下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是（ ） A筹资-投资功能 B定价功能 D资本配置功能 D规避风险功能 7按（ ),有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 A证券发行主体不同 B是否在交易所挂牌交易 2 / 19d5e915942ed448454802c4585aef2b4e.pdfTopS大家网，大家的！http:/更多精品在
4、大家！C募集方式分类 D证券所代表的权利性质分类 8资本证券主要包括（ ）。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和其他证券 D股票、债券和金融衍生产品 9证券业协会和证券交易所属于（ ）。 A政府组织 B政府在证券业的分支机构 C自律性组织 D证券业最高监管机构 10在证券市场上交易的任何证券，（ ） A只是投资的工具 B只是筹资的工具 C既是投资的工具，也是筹资的工具 D以上都不对 11（ ）是指股票所载有的有效性是始终不变的，应为它是一种无限期的法律凭证。 A收益性 B参与性 C永久性 D流动性 12股票的票面价值是指（ ） A发行价格 B在二级市场上交易的价格
5、C股票票面上标明的价格 D每股所代表的实际资产 13股票未来收益的现值就是股票的（ ）。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 14企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人以其依法可支配的资产投入公司 形成的股份是（ ）。 A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股 15尚未在证券交易所上市交易的股份是指（ ）。 A有限售条件股份 B无限售条件股份 C未上市流通股 D已上市流通股 16境内居民个人从事 B 股交易不可以用（ ）。 TopSd5e915942ed448454802c4585aef2b4e.pdf3 / 19更多精品在大家！http:/大家网，大家的！本资料由 大家
6、论坛会计考试专区 http:/ 收集整理， 转载请注明出自 http:/ 更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！A现汇存款 B外币现钞 C外币现钞存款 D从境外汇入的外汇资金 17境外上市外资股不包括（ ）。 AH 股 BN 股 CS 股 DG 股 18故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约 构成的罪行是（ ）。 A操纵证券市场罪 B提供虚假财务会计报告罪 C诱骗他人买卖证券罪 D内幕交易、泄漏内幕信息罪 19在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构 主要负责人批准，
7、可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个 交易日；案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。 A15，7 B15，15 C7，15 D7，7 20通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干 预的证券市场监管手段是（ ）。 A法律手段 B经济手段 C行政手段 D市场手段 21监督条例规定证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A10% B20% C30% D40% 22以下选项中（ ）不属于证券业从业人员行为规范中廉洁保密的要求。 A不谋私利 B任劳任怨 C秉公办事 D品行端正 23（ ）是指买卖双方在有组织的交易所内以
8、公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时 间交收标准数量特定金融工具的协议。 A金融远期合约 B金融期货 C金融期权 4 / 19d5e915942ed448454802c4585aef2b4e.pdfTopS大家网，大家的！http:/更多精品在大家！D金融互换 24金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称 为（ ）。 A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D套利功能 25关于金融衍生产品的基本特征叙述错误的是（ ）。 A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金 流，跨期交易的特点十分突出； B金融衍生工具交易一般只需
9、要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互 换不同的金融工具； C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动； D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和 判断的准确程度； 26可转换债券应半年或一年付息一次，到期后（ ）个工作日之内应偿还还未转股债券的 本金和最后一期利息。 A2 B3 C4 D5 27金融期货中最先产生的品种是（ ）。 A利率期货 B外汇期货 C债券期货 D单只股票期货 28要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度是（ ） A注册制 B核准制 C申请制 D披露制 29债券以高于面值的价格发行时属于（ ）
10、A平价发行 B溢价发行 C面值发行 D折价发行 30公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从 而使投资者预期收益率下降的可能是（ ） A购买力风险 B经营风险 C利率风险 D财务风险 31证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的（ ） A不确定性 TopSd5e915942ed448454802c4585aef2b4e.pdf5 / 19更多精品在大家！http:/大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区 http:/ 收集整理， 转载请注明出自 http:/ 更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 大家论坛，全免费
11、公益性会计论坛，等待您的光临！B流动性 C风险性 D收益性 32证券承销方式不包括（ ） A自销 B零售 C包销 D代销 33信息系统的组成部分不包括（ ） A交易通信网 B信息服务网 C交易席位 D证券报刊 34我国的基金指数不包括（ ） A中证基金指数系列 B上证基金指数 C深圳基金指数 D中国基金指数 35下列关于证券交易所特征表述错误的是（ ） A有固定的交易场所和交易时间 B交易的对象限于合乎一定标准的上市公司 C实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理 D管理比场外交易市场更加宽松 36下列关于大宗交易，表述错误的是（ ） A在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行。 B无
12、涨跌幅限制证券须在前收盘价的上下 20%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交 价之间，由买卖双方议价协商，并经证券交易所确认后成交。 C在交易所市场进行的证券单笔买卖达到了交易所规定的最低限额。 D成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算，不计入当日行情 37我国银行间债券市场的职能不包括（ ） A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督 C提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场、货币市场和期货市场的信息服务 D开展经人民银行批准的其他业务 38代办股份转让系统挂牌的公司，其股票采取每周集
13、合竞价（ ）的方式进行转让。 A1 次、3 次和 5 次 B1 次和 3 次 C1 次和 5 次 D3 次和 5 次 39以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ ）市场 A直接融资 B间接融资 C资本 D货币 6 / 19d5e915942ed448454802c4585aef2b4e.pdfTopS大家网，大家的！http:/更多精品在大家！40经批准设立的证券营业部，由证券公司在（ ）上进行公告。 A广播电台、电视 B任意报纸 C公开发行的任意报纸 D指定报纸 41下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ） 。 A由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 B证券公司需与客户签订资产管理合同 C证券公司使用客户委托的资产 D证券公司实现客户资产的稳定增值 42下列选项中哪项不是证券登记结算公司为证券交易提供的服务（ ） A登记 B存管 C结算 D代理买卖 43证券中介结构包括（ ） 。 A证券经营机构 B证券承销机构 C证券监管机构 D证券咨询机构 44关于证券公司融资融券业务，下列说法错误的有（ ） 。 A证券公司开展融资融券业务试点
