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1、20102010 年证券从业资格年证券从业资格证券市场基础知识证券市场基础知识考试教材变化情况考试教材变化情况证券市场基础知识证券市场基础知识总体变化情况总体变化情况2010 年新版证券市场基础知识教材（以下简称“新教材”）与 2009 年 旧版教材（以下简称“旧教材”）相比，页码从旧教材的 355 页增加到新教材 的 385 页，章节没有大的变化。新教材对原知识点进行了系统化地全面梳理， 调整了部分知识点的设置，对部分知识点进行了添加或者精简，丰富了沪深 300 股指期货和介绍经纪商部分相关内容，也增加了创业板相关法律知识，同 时也精简了证券登记结算公司相关内容。 具体章节新教材（8 章，3
2、85 页）旧教材（8 章，355 页）第一章证券市场概述证券市场概述第二章股票股票第三章债券债券第四章证券投资基金证券投资基金第五章金融衍生工具金融衍生工具第六章证券市场运行证券市场运行第七章证券中介机构证券中介机构第八章证券市场法律制度与监督 管理证券市场法律制度与监督 管理具体变化具体变化 第一章第一章 证券市场概述证券市场概述 本章变化不是很大，在证券投资人部分增加了投资者的风险特征与投资适 当性；同时删除了证券登记结算机构相关内容；在中国证券市场对外开放部分 增加了对香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。 第二章第二章 股票股票 本章内容变化很小，只是在股利政策部分增加了公积金转增股本
3、。 第三章第三章 债券债券 本章对我国的金融债券部分删除了中央银行票据；在公司债券部分增加了 我国公司债券和企业债券的区别，丰富了公司债券发行试点办法的相关内 容与我国公司债券的发展。 第四章第四章 证券投资基金证券投资基金 本章在基金分类按投资标的划分部分，将原来的国债基金改为债券基金； 删除了指数基金和黄金基金；增加了按投资理念不同，可分为主动型和被动型 基金（指数基金）；在基金费用部分将原来的其他费用细分为基金交易费，基 金运作费，基金销售服务费。 第五章第五章 金融衍生工具金融衍生工具本章在金融期货合约与金融期货市场部分增加了沪深 300 股指期货；在结 构化金融衍生产品部分增加了结构
4、化金融衍生产品的收益与风险；删除了中国 结构化衍生产品的发展前景。第六章第六章 证券市场运行证券市场运行 本章将原证券发行与承销制度细分为证券发行分类，证券发行制度，证券 承销制度；并对相应的知识点进行了丰富和调整；增加了股票发行市场和债券 发行市场；并且详细介绍了我国证券交易所市场的层次结构；原第一节的证券 交易市场内容独立出来调整为第二节；在我国的主要的证券价格指数部分删除 了沪深 300 行业指数。 第七章第七章 证券中介机构证券中介机构 本章在证券公司概述部分删除了我国证券公司的发展特点；增加了证券公 司分公司设立；证券营业部的设立；对证券公司监管制度的演变调整比较大； 详细介绍证券公司 IB 业务的资格条件、业务范围、业务规则；第三节删除了证 券公司综合治理；删除了第四节证券登记结算公司部分的内容。 第八章第八章 证券市场法律制度与监督管理证券市场法律制度与监督管理 中华人民共和国证券法部分删除了附则；中华人民共和国公司法 部分删除了附则；部门规章及规范性文件部分增加了首次公开发行股票并在 创业板上市管理暂行办法； 证券市场监管机构部分对国务院证券监督管理机构的职责和权限进行了精 简；证券市场监管重点内容部分删除了信息披露制度；增加了对上市公司的监 管；增加了证券登记结算公司的自律管理。
