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1、中小企业板规则汇编中小企业板规则汇编深圳证券交易所深圳证券交易所二二一二年八月一二年八月说说 明明一、为方便中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员等系统学习、掌握中小企业板上市公司信息披露和规范运作的相关规定，特编印此书。二、本书仅收录了深圳证券交易所制定的适用于中小企业板上市公司的特别规定、指引、备忘录等， 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引另编成册。各上市公司应同时遵守有关法律、法规、规章及本所制定的其他规定。三、本书由深圳证券交易所中小板公司管理部编辑，我们将根据相关规则的制定、修订情况对本书及时进行更新，更新后的规则汇编电子版可从中小企业板业务专区下载。四、为便于了解备忘
2、录的最新修订内容，本书电子版将对最新发布的备忘录在目录以及正文的具体修订之处以蓝字标示。同时，本书后附所汇编规则的发布时间一览备考。五、本汇编所收录的任何规则、细则、指引、备忘录等材料，旨在方便中小企业板上市公司及其他有关人员查询、参考，本所不对其内容的准确性、完整性和时效性作出任何保证。如需正式引用和使用相关规定，请查询本所正式发布的最新官方文本。深圳证券交易所中小板公司管理部二一二年八月目目 录录第一部分第一部分 特特别规别规定、定、办办法及指引法及指引深圳深圳证证券交易所中小企券交易所中小企业业板板块块上市公司特上市公司特别规别规定定 .1 深圳深圳证证券交易所上市公司信息披露工作考核券
3、交易所上市公司信息披露工作考核办办法法 .3深圳深圳证证券交易所上市公司董事会秘券交易所上市公司董事会秘书书及及证证券事券事务务代表代表资资格管理格管理办办法法 .11深圳深圳证证券交易所独立董事券交易所独立董事备备案案办办法法 .14 深圳深圳证证券交易所上市公司股券交易所上市公司股东东大会网大会网络络投票投票实实施施细则细则 .20 深圳深圳证证券交易所中小企券交易所中小企业业板保荐工作指引板保荐工作指引 .25中小企中小企业业板上市公司保荐工作板上市公司保荐工作评评价价办办法法 .50中小企中小企业业板板证证券上市券上市协议协议 .55第一部分第一部分 备备忘忘录录中小企中小企业业板信息
4、披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 1 号：号：业绩预业绩预告、告、业绩业绩快快报报及其修正及其修正.59中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 2 号：投号：投资资者关系管理及其信息披露者关系管理及其信息披露 .62中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 3 号：上市公司非公开号：上市公司非公开发发行股票行股票 .68中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 4 号：年度号：年度报报告披露相关事告披露相关事项项 .76中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 5 号：号：财务报财务报告披露注意事告披露注意
5、事项项 .98中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 6 号：号：矿业权矿业权投投资资 .117中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 7 号：关号：关联联交易交易 .122中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 8 号：信息披露事号：信息披露事务务管理制度相关要求管理制度相关要求 .127中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 9 号：股号：股权权激励限制性股票的取得与授予激励限制性股票的取得与授予 .132中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 10 号：号：计计提提资产资产减减值
6、值准准备备 .143中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 11 号：重大号：重大经营环经营环境境变变化化 .145中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 12 号：股号：股权权激励股票期激励股票期权实权实施、授予与行施、授予与行权权.148中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 13 号：会号：会计计政策及会政策及会计计估估计变计变更更 .160中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 14 号：股号：股权权激励期激励期权权自主行自主行权权 .164中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第
7、第 15 号：日常号：日常经营经营重大合同重大合同 .170中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 16 号：商号：商业银业银行年度行年度报报告披露的特告披露的特别别要求要求 .174中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 17 号：重大号：重大资产资产重重组组相关事相关事项项 .177- 3 -中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 18 号：上市公司重大号：上市公司重大资产资产重重组财务顾问业务组财务顾问业务指引（指引（试试行）行） .221中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 20 号：股号：股东东
8、追加股份限售承追加股份限售承诺诺 .230中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 22 号：重大号：重大资产资产重重组资产评组资产评估相关信息披露估相关信息披露 .232中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 23 号：股号：股东东及其一致行及其一致行动动人增持股份人增持股份 .235中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 24 号：内幕信息知情人号：内幕信息知情人员员登登记记管理相关事管理相关事项项 .240中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 25 号：商品期号：商品期货货套期保套期保值业务值业务 .
9、247中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 26 号：土地使用号：土地使用权权及股及股权竞权竞拍事拍事项项 .250中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 27 号：号：对对外提供外提供财务资财务资助助 .253中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 28 号：号：“管理管理层讨论层讨论与分析与分析”编编制指引（制指引（试试用）用） .256中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 29 号：超募号：超募资资金使用及募集金使用及募集资资金永久性金永久性补补充流充流动资动资金金 .261中小企中小企业业板信息
10、披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 30 号：号：风险风险投投资资 .264中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 31 号号: 募集募集资资金三方金三方监监管管协议协议范本范本.268中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 32 号：上市公司信息披露公告格式号：上市公司信息披露公告格式 .272中小企中小企业业板信息披露板信息披露业务备业务备忘忘录录第第 33 号：利号：利润润分配和分配和资资本公本公积转积转增股本增股本 .406债债券券业务备业务备忘忘录录第第 1 号号特特别处别处理、理、暂暂停上市、恢复上市、停上市、恢复上市、终终止上市和申止上市和申请请复核复核 .409附：附：规则发规则发布布时间时间一一览览
