《公共服务的制度建构》读书笔记

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1、制度分析理论制度分析理论作者：吴康康 1制度分析理论：所谓“制度分析” ，即是对各种类型的政治与行政管理制度 进行多层次、多方位的分析和研究。所以制度分析理论着力于运用当代政治经 济学发展的成果，以及经济学的方法，对政府和行政管理制度进行分析，并形 成一种特定的研究和分析方法，以及相对确定的研究范畴与对象，既注意宏观 理论研究又强调微观政策分析，从而试图揭示人类社会及其相关制度的发展模 式和方式。 当代制度分析理论的形成和发展，与奥斯特罗姆夫妇的学术活动有着密切的关 联，其中文森特奥斯特罗姆教授着眼于宏观制度分析，而他的夫人-埃莉 诺奥斯特罗姆教授着力于微观制度分析。 阅读书目：埃莉诺奥斯特罗

2、姆等公共服务的制度建构 ，该书运用制度分析 的理论和方法深入分析了美国的警察服务这一公共事务。奥斯特罗姆教授对警 察服务进行了长达 15 年的研究，因此有关警察服务的实证的和理论的研究，奠 定了奥斯特罗姆教授的理论和方法基础。 2.本书可以分为四个部分：第一部分包括前三章的内容，主要是介绍作者的研 究视角、研究对象、资料搜集方法及其所运用的概念和方法论；第二部分为第 四章至第八章，主要是介绍警察承担的 3 种直接服务供给模式：巡逻、交通控 制和犯罪调查；第三部分为第九章至第十四章，主要是介绍警察承担的 4 种辅 助服务供给模式：无线电通讯、成人预审拘留、入警培训和犯罪实验室分析； 第四部分为第

3、十五章和第十六章，主要是介绍机构间关系的几种特定模式，包 括互助和交叉委托模式等。 3.第一部分： 第一章主要介绍了作者的研究视角。其研究视角是识别美国小到中等规模大城 市地区警察服务生产的模式。由于已有很多文献对极大中心城市的警察部门的 内部运作和问题进行了深入研究，但是，很少有研究关注中小规模城市地区较 小警察机构的相互工作方式，因此作者对全国中小规模大城市地区警察服务生 产的组织安排进行了持续研究。 作者在本研究中采用的是产业取向，而不是传统研究中常用的组织取向。即系 统考察某些具体的警察服务，并观察生产这些不同服务的组织安排。在研究警 察服务时，采用了生产者和消费者（接受者）的概念。

4、第二章主要介绍了研究对象和资料搜集方法。作为研究对象的大城市地区是标 准大城市统计区，其坐落于一州之内，人口在 150 万以下。作者按照区域进行 了分层抽样，最后样本为广泛分布在全国范围内的 80 个大城市地区。 作者主要搜集了三个方面的资料，一是有关警察服务生产者的资料，作者采用 了混合策略搜集这方面的资料，最主要的方式是直接会见，其他会通过邮寄、 通电话和编辑以前收集的有用资料等方式进行补充。其他两个方面的资料是服务区域资料和州法律资料，这两个方面的资料主要是通过查阅相关文献搜集， 如 1970 年美国的十年一度普查、大城市地区地和州法令等文献资料。 第三章主要解释研究中所运用的概念和方法

5、论。作者首先界定了研究所包括的 具体警察服务，3 种直接服务供给（巡逻、交通控制和犯罪调查）和 4 种辅助 服务供给（无线电通讯、成人预审拘留、入警培训和犯罪实验室分析） 。然后列 出了生产这些服务的机构类型和各种服务接受者。接下来解释了服务机构和服 务接受者之间的生产关系，包括常规生产、非常规生产、交替生产、协调生产 和重复生产。最后给出了他们的服务供给矩阵和衡量尺度，并界定了用于考察 警察服务供给组织的标注：分散性、多样性、独立性、自主性和支配性。 4.第二部分： 第四章首先探讨了 80 个大城市地区生产直接服务的机构的类型及其所从事的服 务所占的比例，然后考察了大城市地区的直接服务生产者

6、，包括市生产者、县 生产者、州生产者、校园警察、军事生产者、非军事联邦生产者以及其他警察 服务生产者。 市警察部门是为数最多的直接服务生产者，这些部门中的大多数都从事巡逻、 交通控制以及入室盗窃案和杀人案调查。 县生产者对大城市地区内的许多地段负责，其中许多是乡村。县生产者也经常 与市和特区警察部门协调调查并为它们提供辅助服务。行政司法长官部门市为 数最多的县直接警察服务生产者。 州生产者从事交通控制，也进行犯罪调查，占比约为 7%。 校园警察通常提供巡逻和交通控制，也有一些从事犯罪调查，但是校园警察从 事全部直接服务的可能性要小于市警察。 几乎所有的军事生产者都从事巡逻和交通控制，一半以上单

7、位调查盗窃案。 非军事联邦生产者以多种联合形式生产直接服务，通常包括巡逻和交通控制， 占比约 3%。 其他警察服务生产者，如机场警察、公园警察等，都负责巡逻，一半以上从事 交通控制，通常不参与犯罪调查。 第五章主要介绍了直接服务中的巡逻服务，具体内容包括谁生产巡逻服务、巡 逻服务划分尺度、巡逻机构的运作组织、巡逻服务供给中的独立和自主、巡逻 服务生产中的交替和重复以及巡逻多样化的意义。 首先，谁生产巡逻服务。巡逻是最常见的警察服务，因此许多类型的警察机构 都从事巡逻服务。巡逻大城市地区的工作通常在若干生产者之间进行分配。但 是从事巡逻的多数机构是市警察部门，占比高达 73%，并分配 70%的巡

8、逻警力。 （P88） 其次，巡逻服务划分尺度。在这里，作者用“多样性” 、 “相对多样性”和“相 对支配性”尺度来刻画每一个大城市地区中巡逻服务的划分程度。多样性就是 直接衡量一个大城市地区的巡逻生产者数目，相对多样性是衡量为每 100000 名 大城市地区居民服务的生产机构数目，相对支配性衡量的是从有最多服务人口的生产者那里接受巡逻服务的大城市人口所占百分比。 （P94）相对支配性？在这里，分享书中的一个精彩段落：在这里，分享书中的一个精彩段落： “我们发现，巡逻生产者的类型和生产者在街道上参与巡逻服务生产的程度随 着大城市地区结构而变化。随多样性和相对多样性升高，作为巡逻生产者的市 警察部

9、门的数目更多。市警察部门的警察往往在这些地区提供更多的街上巡逻 警力。 然而，相对支配性的趋势是不同的。随支配性升高，作为巡逻生产者的市警察 部门相应减少。但其所提供的巡逻警力在所占百分比上的减少却更不明显。随 支配性升高，市警察部门继续提供高百分比的街上巡逻警力。这与我们的研究 结果相一致研究结果表明，一个大城市地区的支配性生产者一般都是中心 城市警察部门，在相对支配性值高的地区中，若较小市警力并不多，那么就有 可能存在一个大型的中心城市警力。 ” （P97）第三节是巡逻机构的运作组织。巡逻机构规模在不同区域间变化很大，在每个 区域内部和跨机构类型中也有很大差异。生产巡逻服务的地方警察机构越

10、大， 一般情况下机构中分配承担巡逻职责的警察所占的比例越低。较大部门往往分 配更多警察承担具体的直接警察服务而不是巡逻。在这里，分享书中的一个精彩段落：在这里，分享书中的一个精彩段落： “较小市部门通常在每 1000 名公民中部署更多警察，这方面的研究结果表明， 巡逻机构的合并可能会增加而不是减少成本。假设把新部门组织成其他大型部 门的样子，那么若较大被合并部门试图达到较小部门的公民与巡逻警比率，就 需要雇佣更多的警察，若新近被合并部门未能雇佣额外警察，那么公民与巡逻 警察的比率就会上升。 ” （P111） 这一研究结果在一定程度上否定了当时美国学者和政策分析家普遍认可的观点， 即美国警察服务

11、组织支离破碎，没有实现规模经济，主张取消小型市警察部门。除了巡逻警察的数目和比例差异外，还有巡逻系统和巡逻轮值安排的差异。研 究结果发现，大型部门非常有可能派用两名警察巡逻，而小型部门警察是派用 一名警察巡逻，这样的话，在由较大部门服务的地区中，公民与巡逻警察的比 率进一步提高。在服务需求条件相同的情况下，接受大型部门服务的地区中警 察的回应时间会较长。 第四节主要介绍了巡逻服务供给中的独立和自主。独立性即一个服务区使用自 己的生产者（即服务区所在地方政府的一个部门） ，而不是承接其他服务区的巡 逻服务。几乎所有大城市地区的独立性值都是 100%。自主性即一个服务区的巡 逻服务仅仅由自己的生产

12、者来提供，不需要承接其他服务区的巡逻服务。研究结果表明，许多服务区除了自己的生产者提供的服务外，还承接其他一些巡逻 服务。这种额外巡逻服务经常包括一些在空间、时间或者顾客间的交替服务供 给。 第五节主要介绍了巡逻服务生产中的交替和重复。作者的研究发现，80 个大城 市地区中几乎并不存在重复性巡逻。当同一地理区域内有两个或更多巡逻机构 运作时，机构间经常会进行“交替”劳动以消除重复，包括时间上的交替、空 间上的交替和顾客间的交替。 本章的最后一节介绍了巡逻多样化的意义。 第六章主要介绍了直接服务中的交通控制服务，具体内容包括谁生产交通控制 服务、专职交通警察的使用、服务供给模式以及交通控制多样化

13、的意义。 1.市警察部门是美国大城市地区数量最多的交通巡逻和事故调查服务生产者。 从事交通巡逻服务的生产者往往也从事事故调查，一些小型的市、校园或特区 警察除外。也有一些生产者调查交通事故但不从事交通巡逻，如一些专门调查 机构。为大城市地区服务的交通控制生产者在数目上差异很大，原因是各个大 城市地区的居民人口不同。 2.除州警察和公路巡逻外，使用专职交通警察的交通控制服务生产者并不普遍， 与一个大城市地区的人口规模也没有太大联系。 3.交通控制区都有自己的生产者，独立性高；80 个大城市地区中大约只有三分 之一交通巡逻服务区是自主性的。 4.多数服务区有交替生产者，但是几乎没有服务区有重复性交

14、通巡逻或事故调 查。在这里，分享书中的一个精彩段落：在这里，分享书中的一个精彩段落： “一个特定大城市地区在交通控制安排方面是否需要更多或更少多样性，确实 是一个问题，要回答这个问题，只能详尽研究那个地区的状况。从整体出发考 虑整个大城市地区的交通控制运作状况将是重要的。 一个地区的问题可能在另一个地区就不再成为问题。因此，一个交通控制机构 系统适用于一个地区，但可能完全不适合于另一地区。对一个特定大城市交通 控制供给系统之运作进行考察是很有必要的，这样可以决定对任何特定地区有 所助益的是更多的组织多样性还是更少的多样性。 ” （P153）第七章主要介绍了直接服务中的犯罪调查，具体内容包括入室

15、盗窃案和杀人案 的调查者、调查专家和通才的使用、服务供给模式以及犯罪调查多样性的意义。1.大多数情况下，许多生产者同时调查杀人案和入室盗窃案，同时也从事交通 控制和巡逻。一些小机构可能只调查盗窃案不调查杀人案，而联邦、州、县或 合作机构则是专门的杀人案调查机构。 2.一般地，有较多人口的大城市地区会有更多的盗窃案和杀人案调查生产者，但是在较大的大城市地区中，每 10000 人中所拥有的犯罪调查生产者却往往更 少。 作者的研究结果表明，大多数情况下分配警察通才调查盗窃案，几乎所有的杀 人案调查生产者只分配侦探。在既调查盗窃案又调查杀人案的机构中，任用侦 探调查盗窃案的情况要广泛的多。较大部门任用

16、侦探最普遍。 3.整个国家范围内的犯罪调查的独立性平均值是 88%，一些小型服务区依赖其 他服务区的杀人案调查服务。较大服务区往往是独立的和自主的。在几乎所有 的情况中，不同服务区在犯罪调查服务中是协调而不是重复和交替。犯罪调查 的交替几乎只发生在军事装备，重复很少发生。 第八章总结了直接服务供给模式。大城市警察服务供给模式在警察巡逻、交通 控制和犯罪调查方面差异很大，见下表。 表 8-1 80 个大城市地区中直接服务的服务供给结构：衡量尺度（P186）交通控制犯罪调查均值巡逻巡逻调查盗窃案杀人案分散性15.915.414.913.911.8 多样性16.415.815.113.811.8 独立性94.890.190.091.884.5 自治性58.834.837.36338.5 重复性12.200.212.54.03.4 协作性2.52.05.215.043.1 交替性25.349.541.513.19.9 支配性18.323.836.223.446.3在这里，分享书中的一个精彩段落：在这里，分享书中的一个精彩段落： “用服务于多数大城市地区的大量警察机构证明警察