德国大众汽车集团供应商质量能力评定准则

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1、VOLKSWAGEN AG德国大众汽车集团德国大众汽车集团供应商质量能力评定准则评定准则质量管理体系要求质量管理体系要求 潜在供应商评价潜在供应商评价 过程审核，产品审核验证过程审核，产品审核验证(D/TLD-零件零件)德国大众汽车集团 第一版 2000 4 月1991 年第二版1994 年 1 月经全面修订的第 三 版1997 年 1 月经全面修订的第 四 版2000 年 4 月本中文版源自德文版的翻译。如有疑义， 以德文版为准。 同时提供英文译本、西班牙文译本、葡萄牙文译本，捷克文译本。我们将保留所有的权利，尤其是复制、传播以及翻译的权利。出版者： 德国大众汽车集团 集团供应商质量审核部信

2、箱：1467/0D38436 狼堡(Wolfsburg)前言前言此第四次全面修订版重视了德国汽车工业联合会(VDA)范围内的整车厂和供应商之间达成的新的质量战略，就是说，汽车工业的供应商必须证实其质量管理体系符合 VDA 6.1 或 ISO/TS 16949 的要 求 。对于质量管理体系的具体要求，在 VDA 6.1 以及 ISO/TS 16949中有详尽的描述，本手册将不再把质量管理体系作为内容的组成部分。针对新的质量战略，过程审核和产品审核是汽车制造厂和供应商们的重点，因此也就是本手册重点。对这两种审核的各种要求在实践经验的基础上进行了更准确的描述并部分地进行了补充。潜在供应商评价，作为对

3、不了解的供应商在建立供货关系之前进行的先期检查，新被收录在本手册中。“Formel Q质量能力”手册是对“Formel QKonkret”一书的补充，描述和介绍了有关评价大众集团供货厂质量能力的程序。它对大众集团的所有品牌的生产资料供应商以及大众集团全球范围的合资公司具有约束力。本手册的内容依然与适用的 VDA 准则和 VDA 丛书相关。当然，它也描述 了大众集团针对过程，产品，持续改进(KVP)以及为开展新项目与供货商进行合作提出的特殊要求。本手册的目的是，向供货商阐明质量能力要求，并能使供货商通过自审使质量管理体系、过程和产品不失时宜地向国际上通常的要求和大众汽车集团的特殊要求靠拢并能有效

4、地保持。本手册是准则框架，是大众汽车集团对供货商提出的具有约束性的要求，本手册是对供货商的生产场所进行审核的依据。F.J.Garcia SanzH.Kreiner大众品 牌采购部董事大众集团质保部经理狼堡 (Wolfsburg) 2000 年 4 月各组成部分各组成部分:外购件质量管理协议外购件质量管理协议Formel QFormel-Q*质量能力质量能力Formel-Q新零件质量新零件质量新零件的质量开发计划“QPN“Formel-Q 批量成熟批量成熟供货商质量能力评定准则两日生产准备和实施上层协议作为上层协议作为 合同的一部分合同的一部分ABC评价系统评价系统 和和 各支持过程各支持过程结

5、果由此得出最佳者年度表彰年度表彰评价供货商评价供货商为了持续改进质量、质量、 服务、价格和创新服务、价格和创新Formel Q-konkret本手册描述以下内容: :评定准则 质量管理体系要求 潜在供应商评价 过程审核 验证 D/TLD-零件目录目录1 1引言引言1.11.1目的 1.21.2质量能力评审的要求 1.31.3职责 1.41.4体系结构 1.51.5定级结果和跟踪 2 2VDAVDA 的质量管理体系要求的质量管理体系要求2.12.1概述 2.22.2质量管理体系审核结果/证书的认可3 3潜在供应商评价潜在供应商评价 3.13.1概述 3.23.2审核和评价的过程 3.33.3总评

6、价 4 4过程审核过程审核4.14.1概述 4.24.2过程审核产品诞生过程(A 部分) 4.2.14.2.1CAD-要求 4.34.3过程审核批量生产(B 部分) 4.44.4提问和过程要素的单项评分 4.54.5总评价4.5.14.5.1总评价产品诞生过程(A 部分) 4.5.24.5.2总评价批量生产(B 部分) 5产品审核产品审核5.1概述 5.2实施和措施 5.3缺陷评级、决策、措施6 6质量能力的总评价、定级质量能力的总评价、定级7 7验证验证 D/TLDD/TLD零件的质量审核零件的质量审核7.17.1概述 7.27.2审核程序 7.37.3确定产品组/选定零件 7.47.4单项

7、提问的评价/审核结果 7.57.5审核报告/改进计划 7.67.6技术资料的标识8 8审核文件审核文件/ /证明材料证明材料9 9潜在供应商评价条例潜在供应商评价条例1010过程审核条例过程审核条例A A 部分部分 产品诞生过程 B B 部分部分 批量生产1111验证验证 D/TLDD/TLD 零件的条例零件的条例 附件附件 产品组目录 供应商调查表 质量能力 表格/结果一览 产品审核 评分表格/结果一览 体系审核、过程审核提问一览 过程审核的评分举例 潜在供应商评价 表格/结果一览D/TLD零件 表格/提问1.11.1 目的目的大众集团供应商质量能力的评审制度以 VDA/DGQ专业组制定的汽

8、 车工业质量标准为依据。根据这个标准，按照 VDA6.1 建立的质量管理体系是对生产资料供应 商的基本要求。大众集团要求其供应商提供由第三方认证的满足此要求的 证书。作为对质量管理体系认证后的一种补充，过程审核和产品审核(依据 VDA6.3 和 6.5)被用来评价供应商的质量能力。除了质量管理体系的一些基 本要求以外，这些审核考虑了对大众集团外购件的特殊要求，包括产品、过 程和检验技术的特殊要求给予了重视。通过过程审核能在选定供应商之后及早地对其产品诞生阶段的规划 活动进行评价，以确保其在批量生产起动时所投入和使用的过程和工艺流 程正确无误，就是说，产品的供货质量和功能必须和顾客的要求相一致。

9、 供应商确保满足产品的重要特性以及顾客的全部要求是非常重要的。供应商所进行的旨在质量改进的系统化的缺陷分析以及由此而得出的 改进措施将在评审中给予评价，同时，在过程和工艺流程改进中所引起的 费用也应得到优化。符合 VDA6.1 的基本要求必须通过第三方认证来加以证明，而针对大众 集团的产品，其过程和工艺流程以及保持重要的产品特性只能由大众集团或 合资公司的审核部门进行审核。评审的结果反映出供应商针对单个产品组的质量能力，它表明了质量管 理体系的状况，表明了其在实践中的有效性如何，同时它也验证了供应商针 对大众集团产品的各个过程的运转是否和顾客的特殊要求以及技术条件相一 致。质量能力的审核是对供

10、应商进行评价的一部分，质量管理体系和过程的 有效性可以通过对所提供的产品和服务的质量业绩评价来衡量 (见图 1)。对供应商作出的良好的评价结果是决定产品生产定点的前提条件 。 VDA6.1 图图 11.21.2 质量能力评审的要求质量能力评审的要求原则上在签发新零件生产合同或者批量零件生产合同之前，要求被选上 的供应商提供其质量能力的证据。这个证据可以先由供应商以填表的形式进行通报，然后再由大众集团有 关部门的审核员通过“潜在供应商评价 ”或者“过程审核”的形式获得。如果供应商要提供的是产品组目录(见附录)中的一个新产品组，而对此 产品组从来未进行过质量能力的评审，那么也要求该供应商提供其质量

11、能力 的证据。如果一个已进行批量供货的供应商要提供新产品或更改的产品，那么必 须检查以前进行的评审是否还足以满足要求，或者那些至今未评价过的不太 重要的质量管理要素或者说单项要求是否现在变得重要，因而必须进行补充 性评审。这一点要在大众集团的项目负责人和负责供应商的审核部门之间在 实施新零件质量开发计划(QPN)时确定下来。举例来说，一家至今从未进行过产品开发活动的供应商，如果它要进行 开发，则必须就有关的重要的质量管理要素设计控制对其进行审核；对首 次提供有存档责任的零件(D/TLD)的供应商要求进行补充审核。大众集团的采购部门确保选定的供应商在报价时已经了解所有的标准和 要求，以便在需要时

12、，将这些因素考虑进成本核算中去。假如采购部门通过 审议认为报价合适，就要着手进行质量能力的评审或者说对相关的质量管理 要素进行补充性评审。在签发委托书和订购首批样件之前，必须具备 A 级或 B 级的质量能力。 供应商必须在批量生产之前落实报告中的改进措施(见图 2)，以便在批量生 产起步时满足所有的 A 级供应商的要求。(请参阅手册“新零件质量开发计划 QPN”)质量能力的定级基于在确定的日期进行的审核的结果，这个结果是在合 同规定的范围内将供应商处的实际情况和大众集团的要求进行比较后确定和 评价出来的。更改生产过程和设备以及更换分供方必须通知用货厂及的审核部门。在 这种情况下可进行新一轮的质

13、量能力评审以及首批样件检验(请参阅 VDA 丛书 第二册“供应商质量的保证”)。产产品品 - - / /过过程程开开发发 纠纠正正措措施施 / /K KV VP P询询问问了了解解外外购购件件情情况况不不继继续续跟跟踪踪A不接受该该公公司司作作为为供供应应商商不不合合适适报报价价评评审审质质量量能能力力A接接受受C级级改进计划之后AAA = 用货厂负责L = 供方负责生产过程产品认可(VDA 卷2)批批量量供供货货认认可可 A目目标标: : A级级不接受签签发发委委托托书书A/B级级PPFL/A接接受受L过过程程 - - / / 产产品品改改进进*)*)L图图 2 2 从询问了解外购件情况至批

14、量生产所需开展的工作从询问了解外购件情况至批量生产所需开展的工作1.31.3 负责部门负责部门对大众集团及其子公司的供应商的质量能力评定是由有经验的审核员进 行的。潜在供应商评价和针对特殊产品和特殊过程要求的审核将由其它部门 的专家参加，如产品开发、生产、各品牌厂外购件质量保证、采购以及/或者 大众集团的其它部门。但是原则上是通过大众集团供应商质量审核部门大众集团供应商质量审核部门或者 大众集团所属各品牌和合资公司的审核部门进行协调。如果质量管理体系已经由第三方或者 VDA 允许的认证机构按照 VDA6.1 进行审核/认证，那么将根据具体情况作出决定，即审核或认证结果能否全部 或部分被接受和考

15、，或者是否需要重新进行审核。所有与此有关的后续活动，例如对供应商的改进计划进行跟踪，由“ 供应商质量审核部门” 负责。1.41.4体系结构体系结构为了把按 VDA6.1 建立的质量管理体系的基本要求与大众集团的产品在 诞生、制造和供货阶段中的过程和产品的特殊要求明确区分出来，针对每个 产品组质量能力的总评价分为三部分：- 质量管理体系审核 - 潜在供应商评价或过程审核 - 产品审核(相互关系和重点参阅图 3 和图 4)进行质量审核时使用提问表/要求条例，它们是根据质量管理要素和过 程要求编制的(见图 4)。每一条要求在审核时和供应商的实际情况进行比较， 重要的产品要求将在产品审核时额外地加以重视。质量管理体系审核、潜在供应商评审、