广东省食品安全管理体系认证行政监管检查记录表

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1、1广东省食品安全管理体系认证行政监管检查记录表广东省食品安全管理体系认证行政监管检查记录表 一、企业基本情况一、企业基本情况 企业名称法人代表 企业地址联系电话 传 真邮 编 组织类型生产 经营 其他职工人数 企业性质国有企业 集体企业 个体 股份有限公司 股份有限责任公司 股份合作公司 其他 通过认证标准有机产品 食品安全管理体系 绿色食品 危害分析与关键控制点 无公害农产品 其他 质量手册初次发布时间： 现行版次： 实施时间： 程序文件初次发布时间： 现行版次： 实施时间： 初次认证申请日期： 现场审核日期：最近一次复评申请日期： 现场审核日期： 最近一次审核日期：证书号（是否带认可标志：

2、 ） 覆盖场所覆盖内容 覆盖人数证书有效期 二、上年企业生产经营情况（单位：）二、上年企业生产经营情况（单位：） 所属行业销售额万元实现利税万元 主导产品名称主导产品执行标准执行标准性质执行标准类型 强制 非强制 含强制条款国家标准 行业标准 企业标准 强制 非强制 含强制条款国家标准 行业标准 企业标准 强制 非强制 含强制条款国家标准 行业标准 企业标准 强制 非强制 含强制条款国家标准 行业标准 企业标准 企业标准备案是 否 三、认证咨询机构情况三、认证咨询机构情况 是否咨询是 否 其他方式（选择“否”时填写） 咨询机构名称 咨询机构地址联 系 人 电 话传 真 咨询合同签订时间咨询金额

3、 咨询人员姓名1、 2、 3、2序号检查内容检查内容检查重点检查重点存在问题描述存在问题描述 3.1*咨询收费独立收费或与认证一体收费 3.2*其他企业的总体评价或感受文字描述： 四、认证机构情况四、认证机构情况 认证机构名称所在地 认证分支机构名称所在地 联系人联系电话/传真 初评: 合同人/日数 实际人/日数审核人/日复评: 合同人/日数 实际人/日数 审核人员姓名 技术专家 认证收费初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年；费用来源：汇款 现金 序号序号检查内容检查内容检查重点检查重点存在问题描述存在问题描述4.1认证机构是 否向企业提 供了公开文 件 收费标准 保密承诺 机构的基本情况

4、 标志的使用要求 评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首/末次会议、不合格 报告等） 出现问题如何向认证机构通报并处理4.2公正性 是否有虚假宣传/超范围宣传 有无与认证无关的要求 有无公正性声明 有无审核人员代替或不到场现象 有无审核人员参与咨询4.3认证审核时 间 企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间 是否合理（核对时间先后顺序） 审核人日数是否与企业规模适应 HACCP 是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由 是否对多场所或临时场所进行了抽样4.4认证实施的 组织 制定审核计划并经组织确认 机构应给审核员充分时间进行审核 机构应有

5、文件规定审核员时间3 计划调整的幅度是否合理且有说明 开出的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效 重点核对有无严重不符合未关闭而发证 不符合关闭的时限 证书表达是否与识别的认证范围相一致 机构应对证书、标志的使用作出明确规定，并告知组织，发生误导、误用有 处理程序 不允许在产品上使用标志 认证范围在证书与审核报告中应表达到产品品种4.5审核人员审核组成员或所在组织两年内未参与咨询活动（内包括审），核对审核人员和 咨询人员名单 审核组是否违反审核员行为准则（如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等） 认证证书是否符合要求（误导或产品、体系的认证宣传混用） 是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为4.

6、6证书及标志 的使用是否有买卖认证证书或认证标志行为 五、企业体系情况五、企业体系情况 （一）基本情况（一）基本情况 序号序号检查内容检查内容检查重点检查重点检查方法检查方法检查状况及存在问题描述检查状况及存在问题描述1行政许可（否 决项）相关许可证书是否持有： 营业执照 卫生许可证 QS 证 生产许可证 特种设备许可证 开工许可证/开工报告 其他有 无（选无表示违规）查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实2体系运行与改 进管理评审是否按规定时间进行管理评审（每年至少一次），且具有 一定的范围和深度，按照管理评审结果（管理评审输出） 采取了必要的纠正、预防措施，措施是否经确认、验证证

7、 明有效实施 （管理评审计划；会议记录；管理评审输入材料；管理评 审报告等）是 否4内部审核是否按计划开展了内审，配备具有专业知识和审核能力的 审核人员，审核具有一定频次（一般两审核间隔不超过 12 个月）和深度（开具不符合并实施了有效的纠正措施） ，企业能建立自我改进自我完善机制。 （内审年度方案；内审实施计划；内审记录等）是 否3证书及标志证书期限认证证书是否在有效期 如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果 使用做好记录并依照认证认可条例直接查处（否决项） 是否使用证书或标 志检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认 证证书或标志，使用的是否正确是 否是否违规使用查获

8、得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了认证的 或扩大宣传有 无（选无表示违规）是否违法使用查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、 超范围使用认证证书或认证标志行为（否决项）有 无（选无表示违规）检验能力查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的 检验人员（持证上岗，至少 2 名） 有 无 有但人员不足 有但未经培训2质量检验 检验设备查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、 检定记录； 检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符； 监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项） 有 无 有但设备简陋检验（测）报告查检验（测）项目是否完整 检验（测）方法是否适宜

9、检验（测）结果是否符合标准要求有 无 有但不全3产品质量出厂产品检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是 否经批准 是否有不合格产品出厂的情况 是否有无标生产现象（否决项） 企业生产标准是否备案（否决项） 有 无 有但不全有 无 有 无 无标比例大 是 否 有部分备案 （二）食品安全管理体系认证企业重点关注内容（二）食品安全管理体系认证企业重点关注内容 序序检查内容检查内容检查重点检查重点检查方法检查方法检查状况及存在问题描述检查状况及存在问题描述5号号1控制措施的 有效性前提方案、操作性前 提方案、HACCP危害分析、危害评估及控制措施的选择是否合理 前提方案及操作性前提方案清单（

10、如 GMP/SSOP 等） 文件化的 HACCP 计划 关键控制点的确定是否合理 关键限值建立的合理性及监视记录的完整性 纠正措施是否有效是 否2产品质量出厂产品是否建立可追溯系统 是否有产品撤回程序并验证程序的有效性（模拟或实际撤 回） 有无产品撤回及相应记录 不合格品的处理是 否3人力资源HACCP 小组及关键岗位 职责权限、能力资质 要求及人员培训情况HACCP 小组职责权限、成员资质及能力 是否有定期培训及交流记录是 否六、总体评价（企业获得多体系证书的，依照检查任务的范围可以同时评价也可分别评价）六、总体评价（企业获得多体系证书的，依照检查任务的范围可以同时评价也可分别评价）评价内容评价内容很好很好符合符合基本基本 符合符合较差较差不符合不符合存在问题说明（当总体评价是较差或不符合时，填写具体问题内容）存在问题说明（当总体评价是较差或不符合时，填写具体问题内容）企业总体状况 认证机构总体状况 注：（1）标有*号为可选检查项，可根据检查实际需要选择是否填写；（2）检查项目任一否决项出现不合格，判定为“不符合”；（3）检查项目中非否决项出现不 合格，判定为“基本符合”；（4）没有发现不符合项，判定为“符合”。监督检查人员： 检查日期： 工厂陪同人员签字： 年 月 日