社会资本与社会发展引论

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1、1社会资本与社会发展引论社会资本与社会发展引论 李惠斌 近年来，社会资本（social capital ）概念已经成为社会学、政治学和经济学等多个 学科的一个重要术语。由于这个概念的重要意义，甚至还产生了一个独立的学科“经 济社会学“。研究者们试图将这个概念所涉及的内容与社会发展和社会进步联系起来， 并试图通过它来解决有关学科和现实中遇到的疑难问题。那么，这是一个什么样的概念 呢？ 社会资本概念和理论的缘起 年，法国社会学家皮埃尔皮埃尔布迪厄布迪厄(P.Bourdieu )在一本叫作社会科学研究 的杂志上发表了题为“社会资本随笔“的短文，正式提出了“社会资本“这个概念，并把它 界定为“实际或潜

2、在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网 络有关，而且这些关系或多或少是制度化的。络有关，而且这些关系或多或少是制度化的。“一年以后，经济学家格伦卢里（glen loury）在批判新古典经济理论时也提到了这个概念。他虽然没有对这个概念展开论述， 但是他却从经济学的角度使用了这个被布迪厄作过社会学解释的社会资本概念。到了 年，社会学家詹姆斯科尔曼(James S.Colman)在美国社会学杂志发表题 为“社会资本在人力资本创造中的作用“一文，把社会资本定义为“许多具有两个共同之处 的主体：它们都由社会结构的某

3、些方面组成，而且它们都有利于行为者的特定行为 不论它们是结构中的个人还是法人。“科尔曼从社会结构的意义上论述了社会资本概念， 并在此基础上形成了他的“经济社会学“理论。但是，真正使社会资本概念引起广泛关注 的是哈佛大学社会学教授罗伯特普特南。 普特南自称他和一些同仁花了年时间就社会资本问题对意大利行政区政府进行 了调研，而他在这次调研的基础上写成的让民主政治运作起来 （年）一书， 则成为美国当年的最畅销书之一，在社会上引起广泛影响；书中提到的社会资本概念也 因此而引起了人们的广泛关注。在此后的几年里，普特南又在美国展望杂志连续发 表独自打保龄球：美国下降的社会资本 （年春季号） 、 公民美国的

4、奇怪消 亡 （年冬季号） 、 繁荣的社群社会资本和公共生活 （年春季号）等 文章，对美国的自发社群组织、公众参与和“公民心“的变化状况作了大量的评论。与此 同时，该杂志还先后发表了迈克尔舒德森如果公民生活没有死亡怎么样？ （年春季号） 、锡德斯考波尔自上而下的拆散 （年春季号） 、理查 德瓦莱利电视迷的民主等文章，与普特南教授商榷，并对其观点进行了批评。 普特南则在同期杂志上对上述批评作了回应，写了罗伯特普特南的回应一文，对 有关批评表示了欢迎，并就四个方面的问题作了他认为是必要的说明。同年夏季，普林 斯顿大学社会学教授亚历山德罗波茨等也在美国展望上撰文社会资本的下降趋 势 ，参与这场有关美国

5、公民心问题的讨论。至此，关于社会资本的讨论，可说是进入 了一个高潮。 除了上述学者以外，参与社会资本问题讨论的还有东卡来纳大学的鲍伯鲍伯爱德华爱德华与 美国和平研究所的米切尔弗雷，两人合写了超越普特南的公民社会与社会资本 一文，对公民社会与社会资本以及二者的关系等问题作了进一步的阐述；此外，加利福2尼亚大学的彼得埃文斯教授就社会资本概念撰写了跨越公私界线的发展战略 ，认为 社会资本理论进一步拓展了发展理论中的制度理论；耶鲁大学的卡拉伊斯特斯撰 文组织的多样性和社会资本的产生 ，用两个合唱团的不同组织和结构特点以及不同 运作方式对社会资本概念作了举例说明；哈佛大学肯尼迪政治学院的简弗泰恩博士和

6、罗伯特阿特金森博士联合撰文创新、社会资本与新经济美国联邦政府出台新政策， 支持合作研究 ，阐述了社会资本对于科技创新的现实意义；维斯康星大学社会学教授 托马斯福特布朗于年在因特网上发表社会资本理论综述一文，试图对社 会资本概念给出一个学理性的阐述。 年，outledge 出版公司在英国、美国和加拿大同时出版了一本由 简范戴斯、马科马拉菲、肯纽顿以及保罗怀特利等合编的政治学论文集， 书名为社会资本与欧洲民主社会资本与欧洲民主 。著名政治学家汉斯科曼年月为该书作序 认为：“社会资本近来作为一个很有潜力的概念出现在现代政治学中在本书中，社 会资本被看作是公民社会的粘合剂公民社会的粘合剂许多集体行为的

7、问题只通过个人行为无法解决， 但是由遥远的国家调节或间接的正式民主程序也不容易解决。相反，社群的自我调节， 结合民主国家及其机构的威权，倒可以使问题得到解决。“书中收入的政治学论文，分 别从不同的角度，对社会资本概念的政治学意义进行了多方面的论述。 （备注：社群 的自我调节，是否可以看作是一种协商呢，亦或本身就是小范围内的协商民主的一种形 式。 ）正如布朗大学的社会学教授迈克尔伍考克等在一篇全面系统地论述社会资本概念 以及社会资本与社会发展的关系的长文社会资本与经济发展：一种理论综合和政策构 架一文的最后所指出的，“在社会资本身上，历史学家、政治学家、人类学家、社会 学家和决策者以及各个领域$

8、#0内$#0的各阵营，又一次找到了一种存在于公开的和 建设性的争论中的共同语言，一种以过去的年中受到狭隘的学科主义严重压制的 语言。“ 收集在社会资本与社会发展 （李惠斌、杨雪冬编，社会科学文献出版社 年月出版）一书中的这些有关社会资本的论文，全面地反映了上述各方面的 思想，可以给读者一个有关社会资本理论的全面印象。 2、社会资本概念的不同解释 社会资本作为一个经济学术语，传统上被广泛理解为与个人资本相对应的一个纯粹 经济学概念。布迪厄和科尔曼以来，这个概念成为一个重要的社会学概念，甚至后来又 成为一个重要的政治学概念和各学科广泛使用的跨学科的概念。它的内容也发生了重大 的变化。目前这个概念虽

9、然尚没有一个权威性的统一定义，但各方面基本上认同普特南 的定义，即把它理解为“能够通过推动协调的行动来提高社会效率的信任、规范和网络 “。对这三个方面的不同强调，构成了关于社会资本概念的不同解释。 由于各自的知识背景不同，所有这些作者在谈论社会资本这个概念时侧重点都是不 一样的。有的从功能的角度讲的多一些，有的从组织和结构的意义上讲的多些，有的则 侧重于它的社会制度的意义不论是正式的社会制度还是非正式的社会制度，有的则 侧重于社会规范和社会信任，大部分作者则把网络作为社会资本的一个重要内容。在研3究和论述这个概念时，有的喜欢使用经验和实证的方法，有的则喜欢使用系统的方法对 社会资本概念进行学理

10、性的研究。但所有这些研究，大致可以分为社会学的研究、经济 学的研究和政治学的研究。 （一）社会学的研究和争论 普特南以及围绕普特南开展的争论主要涉及自愿社会团体、公民参与、公民心等方 面。普特南认为，几十年来，由于过分个人主义的影响，美国人与其社区的联系减弱了， 主要表现在公民参与比托克维尔时代明显地下降了。普特南认为，相当一部分美国公民 不再对投票站感兴趣，参加投票的人数二十年来下降了。不仅如此，美国人参加 教会组织、学校事务团（家长教师协会） 、体育团体、职业社团、文学社团、工会、 职业社团互助会、退伍军人团体和扶轮社等各种社团活动的积极性都比以前大为降低。 所以，普特南认为美国的社会资本

11、下降了，他甚至认为美国的公民心消失了。普特南的 观点引起不少社会学家的批评。迈克尔舒德森认为普特南对是否存在公民精神衰落问 题作了不合适的判断。他认为：普特南的文章“遗漏了若干重要的相反证据。如果我们 能够更好的测量公民参与度，那么他所说的衰落就不会有那么惊人，也就不会使人那么 迷惑了。假如我们更仔细的审视公民参与的历史以及各代人之间的不同，我们就会抛弃 公民性衰落的说法。而且如果我们更仔细地研究一下电视和晚近的历史，我们也就不会 怪罪电视造成公民参与的衰落了。“锡德斯考波尔认为普特南使用的“$#0消失$#0 这个词太重了“。他进而指出，美国的社会团体正在多样化，“许多团体在一定范围内发 生裂

12、殖，因而个人参与团体的程度便可能大大算少了许多父亲和母亲退出了慈善互 助俱乐部和妇女俱乐部后，不是$#0仅仅转向保龄球$#0，而是转向以孩子为中心的 同其他家长的交往“。理查德瓦莱利则批评普特南把问题搞颠倒了，实际上，不是 美国人抛弃了什么，而是美国人被抛弃了。在他看来，美国公民参与意识减弱的原因是 美国各社团组织的行为发生的变化。因此，普特南的对比是没有意义的。 对科尔曼和普特南持批判态度的还有波茨教授。他发现最近的研究多从功能的意义 来界定社会资本。他写道：“对现有文献的评论有可能把各种背景下的社会资本的三个 基本功能区分开来：（一）作为社会控制的来源；（二）作为家庭支持的来源；（三） 作

13、为通过家庭外的网络获得的收益来源。“第一个功能主要关注的是社会规则的执行， 从而使社会处于一个良好的运转之中。第二个功能关注的是家庭对子女的支持以及家庭 内部的相互支持。第三种形式较多地“被用来解释就业、职业阶梯上的流动以及企业家 的成功。“ 正是由于侧重于从网络的功能意义上界定社会资本概念，波茨进而提出了消极的社 会资本概念，他在总结这方面的研究的基础上，认为“最近的研究至少已经指出了社会 资本的四个消极后果：排斥圈外人；对团体成员要求过多；限制个人自由以及用规范消 除秀异。“在波茨看来，首先，为团体成员带来利益的强大联系通常也能禁止其他人获 得利益；其海外侨胞，由于团体或者共同体封闭在特定

14、条件下，可能阻碍其成员商业创 新的成功；第三，共同体或团体的参与必然产生服从的要求；第四，波茨注意到，有些 类型的社会团结和凝聚力是出于反社会的目的，如黑社会组织、卖淫和赌博集团以及青 年帮派等社会网络，其中的规范只是便于藏污纳垢和排斥好人。 （二）经济学意义上的研究 4与单纯的社会学研究不同，迈克尔伍考克、彼得埃文斯和简弗泰恩等人从创新、 制度经济学、经济发展和国家政策等方面研究了社会资本概论。伍考克高度肯定了社会 资本的经济学意义。他在回顾了生产手段的发展历程后指出，古典经济学家发现了土地、 劳动和物质的资本这三个实际增长的要素，年代的新古典经济学家（舒尔茨和贝克 尔）则引入了人力资本概念

15、，认为受过教育和经过培训的健康工人的社会天赋决定了古 典生产要素的利用率。而社会资本理论则进一步发现，当各方都以一种信任、合作与承 诺的精神来把其特有的技能和财力结合起来时，就能得到更多的报酬，也能提高生产率。 彼得埃文斯从发展经济学的意义上指出：通过把规范和网络称为社会资本，“普特南等 当代理论家把基本关系具体化为具有潜在价值的经济资产“。埃文斯抱怨当代发展战略 只重视宏观经济学的成就，却不花大力气了解其所依赖的宏观制度的功能。他认为，作 为推动市场交易制度的社会资本，在发展理论中一直具有十分重要的作用。简弗泰恩 和罗伯特阿特金森认为，在新经济中，社会资本已经成为科技创新的一个关键因子。“

16、社会资本表示的是在一个组织网络能够进行团结协作、相互促进生产收益的情况下形成 的$#0库存$#0。它是公司建立有效合作关系、联邦政府将某些科技职责下放各州的 关键所在，同时也是一项更具合作性和积极性的联邦政策。因此，联邦政府需要制定一 系列政策措施，培养企业的相互沟通与相互信任，加快科技创新步伐，促进生产力的发 展。“ 弗兰西斯福山也从经济的发展和社会的繁荣方面研究了社会资本概念。福山的讨 论集中在这样一种思想，即经济学家在分析时除了应该考虑传统的资本和资源之外，也 需要考虑相对的社会资本实力：社会团体中人们之间的彼此信任，蕴涵着比物质资本和 人力资本更大而且更明显的价值；高信任度的社会，组织创新的可能性更大。福山在其 专门论述