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1、河北工业大学硕士学位论文区域专利产出的影响因素分析以天津为例姓名：安紫薇申请学位级别：硕士专业：产业经济学指导教师：李春成20091201i区域专利产出的影响因素分析以天津为例摘 要区域专利产出的影响因素分析以天津为例摘 要知识产权在经济增长中发挥了越来越重要的作用，知识产权保护也越来越受到人们的重视。专利作为知识产权中最重要的一种，几乎已经成为体现地区或国家核心竞争力的重要载体。本文正是要通过对专利影响因素的研究，为我国区域整体及其天津市的专利产出数量的增加提供参考依据。除专利申请和授权外，本文同时将有效专利作为区域专利产出的一个标准。利用全国 30 个省市区（重庆市包含在四川省内） 199
2、5-2006 年专利申请或授权及其影响因素的面板数据，通过固定效应和随机效应回归分析，结果显示：研发经费投入显著促进了区域专利申请和授权量的增加；研发人员对区域专利申请虽有正面影响，但是影响不显著，而对区域专利授权却出乎意料的表现为显著的负面影响；经济发展水平显著促进了区域专利申请和授权量的增加；知识交易水平对区域专利申请和授权有显著的正面影响；外商投资的增加、政府重视程度的提高，都对区域专利申请和授权有显著的正面影响。利用全国 30 个省市区 2006 年有效专利及其影响因素的截面数据，运用最小二乘法进行回归分析，得出以下结论：研发经费投入显著促进了区域有效专利产出量的增加；研发人员对区域有
3、效专利虽有正面影响，但是影响却不显著；经济发展水平对区域有效专利却表现为显著的负面影响；知识交易水平对区域有效专利产出有显著的正面影响；外商投资的增加、政府重视程度的提高，都对区域有效专利却表现为显著的负面影响。具体到天津市的情况又与全国的有所不同，各因素对专利产出的影响也有所差异。投入方面，研发经费投入促进了天津市专利产出量的增加；研发人员投入却对天津市专利产出有负面影响。需求方面，经济发展水平对天津市专利产出量有正面影响；知识交易水平却对天津市专利产出量有负面影响。环境方面，与预期相反的是，外商投资对天津市的专利产出有负面影响；政府重视程度对天津市的专利产出有正面影响。关键词：关键词：专利
4、申请，专利授权，有效专利，区域，天津市iiFACTORSFACTORSFACTORSFACTORS ANALYSISANALYSISANALYSISANALYSISTOTOTOTOREGIONALREGIONALREGIONALREGIONAL PATENTSPATENTSPATENTSPATENTS- - - -CASECASECASECASE OFOFOFOFTIANJINTIANJINTIANJINTIANJINABSTRACTABSTRACTABSTRACTABSTRACTIntellectual property rights has played an increasingly i
5、mportant role in economygrowth, so that intellectual property protection is also gaining attention. As one of the mostimportant type of intellectual property rights, patents have almost become to a corecompetitivenessof region or country.Thetext providesmany referencetoincreaseinthenumberof patents,
6、 whichisprecisely through thestudy of patent output anditsaffectorsof Chinese andTianjins. In addition to the patent application and authorization,thisarticlewill alsotake validpatent for a standardof a regional patent output.Thereisa paneldateof patent application,patent authorizationandtheirimpact
7、 factors.Thepaneldate contains30 regions(Chongqingsisincluded inSichuans), whichisfrom 1995 to2006. Fixed and random effects testing show that R Reconomy levelhasasignificantly positive impact onregional patent application and authorizationsdevelopment; knowledge trade also acceleratesthe quantity o
8、f regional patent application andauthorization;foreign investment, government both have significantly positive impact onregional patent applicationsandlicensing.Using of regional valid patentsand impactsof 30 statesin 2006, Least Squaresshowsthat R whileR economy levelhasa notablenegative affection
9、in regional effectivepatents; at the sametime,knowledge tradeacceleratesthe developmentof regional valid patents; foreign investment, government are bothhadunexpectedly notablenegativeaffection inregional validpatents.Because of differentcircumstance of the wholeChina and Tianjin,so that the factors
10、which influence the patent outputvary. Inputs, RbutRwhileknowledgeof trading levelof Tianjinhasa negtive affection in the development of patent outputs. In the facet ofsurroundings, foreign investment dose a negtive affection in thedevelopmentof Tianjinspatent河北工业大学硕士学位论文iiioutputs; government dose
11、a positive impact on developingTianjinspatent outputs.KEY WORDS:patent application, patent authorization, effective patents, region, Tianjin1第一章 引言1-1 研究的目的和意义第一章 引言1-1 研究的目的和意义“知识产权”这一概念是由西文引入中国的。英文为 Itellectual Property，最初被译为“智慧财产权”或者“智力财产权”。世界知识产权组织（ WIPO）和与贸易有关的知识产权协议 （TRIPs）分别对知识产权的保护范围进行了划分。狭隘
12、的知识产权只分为工业产权与著作权两大部分，工业产权又包括商标权和专利权等，而专利（patent）是其中最重要的一种。从语义学上讲，patent 作为形容词的含义是“公开”，而作为名词则是公开信（letters patent）的缩写。根据 Bosworth（1980） ，所谓专利，乃是一种所有权证书，它授予其所有者在一定时间内将某种知识产品进行商业应用的排他性权利1 2。邓小平同志说“科学技术是第一生产力。3”这句话精辟的概括出了科学技术对推动世界经济发展所做出的巨大贡献。世界银行1998/1999 世界发展报告中提到，知识产权在经济增长中的作用和地位日益重要4 5。进入21世纪以来， 科学技术
13、飞速发展、 技术更新速度逐渐加快， 知识与科技更新的结合越来越密切，人类进入了知识经济时代。在知识经济时代，公司之间的竞争将从产品转移到知识的生产、传播和使用的竞争上，知识将成为影响经济发展的最主要的要素，知识的占有、配置、生产和使用渐已成为引领知识经济时代的核心，知识产权将会成为带动世界经济增长、社会财富增加的重要工具。专利作为鼓励和保护创新的重要手段，在经济和科技中的地位和作用日益突出。在知识产权保护制度下，人类的智力成果也被视为一种财产进行保护，这样就给予专利权拥有人在一定期限内的专利独占权，避免了 “搭便车”现象，鼓励民众积极创新。对企业而言，知识产权保护 制度可以提高企业技术创新的意
14、识，鼓励企业改进生产技术，不断降低生产成本，提高企业市场竞争力。由于专利信息具有公开性，可以避免一些不必要的重复研究，节约了社会资源，企业或个人可以在新的起点上进行再创新。盛世豪、徐竹青认为，专利产出数量的多少，几乎已经成为地区或者国家核心竞争力的重要体现5。发达国家常常会通过“专利丛林”战略抑制发展中国家专利数量的提高。发达国家的专利保护制 度比较完善，而发展中国家尤其是发展水平落后的国家，对专利的保护意识更加淡薄，发达国家以此为契机，在发展中国家“跑马圈地”。 据国家知识产权局统计，2005年，中国本国居民专利申请量为93172件，而非本国居民专利申请量为40022件。1985 年， 专利
15、法实施以来，我国的专利产出数量迅速增长。截止 1987 年，我国专利申请总量已经达到年度 32881 件；1985-1998 年，我国专利授权总量合计为 430884 件。此后，我国专利产出数量增速更加快速，年申请量增长 10 万件所需年限越来越短，1997 年我国专利申请量突破 10 万件，仅仅 4 年时间，至 2001 年我国专利申请量就突破了 20 万件，又经过两年时间， 2003 年我国专利申请量就超过了 30 万件，达到了308487 件；专利授权量虽然每年有不同程度的增长，但其增速却低于专利 申请量的增长速度， 1999 年， 我国专利年授权量为 100156件，2001 年突破
16、11万件，2003 年达到了 1822262件。但是，我国区域专利产出数量分布极度不平衡，东部沿海省市的专利产出数量远远高于西部地区的产出数量，从专利产出增长率来看，东部地区依然高于西部地区。与发达国家相比，我国专利产出数量较高的东部沿海地区仍然存在很大的差距，也就是说，我国区域专利产出数量较少，地区竞争力不高。那么，如何才能提高我国区域的专利产出呢？可以从影响专利产出的因素入手，重视对我国区域专利产出有正面影响的因素，借鉴发达国家的经验，使不利因素变有利因素。已有文献中，对专利产出影响因素的分析虽然经历了从单一因素、双因素到多因素的发展历程， 但关注的落脚点却基本上都是相同的，即重视经费投入、人员投入或 FDI 对专利产出的影响，而对其他 方面的影响因素关注程度不高甚至不予分析。实际上，除了经费投入和人员投入等投入方面的因素可以影响区域专利产出以外， 经济发展水平和知识交易水平等需求方面的因素也会影响专利产出的增加， 此外，环境方面的外商投资和政府重视程度也都可能对区域专利产出
