关于科技项目后补助的一些思考

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1、关于科技项目后补助的一些思考宁波市科技信息研究院葛育祥忻国能蒋卫东在十八大 “促进创新资源高 效配置” 的要求下， 多元化项目经 费补助形式， 进一步提升科技资 源配置效率显得日益紧迫， 也成 为科技管理体制改革的重要方 向。事后补助形式 （以下简称后 补助） 作为当前科技经费补助的 形式之一， 出现较早1-2， 但在最 近几年才为社会各界所重视。狭 义的后补助， 只涉及经费下拨的 时间点， 而不涉及具体形式和内 容； 广义的后补助， 则从整个计划 项目的设计和管理角度出发， 包 括补助的范围、 方式、 标准和内容 等。本文仅对广义后补助进行讨 论。当 前 关 于 后 补 助 的 定 义 较

2、多 3-5 ， 但 归 纳 起 来 有 以 下 三 方 面 核 心 要 素 ：（1） 项目承担单位 先行投入科研资源；（2） 项目成效 可评价；（3） 补助后期拨付项目承 担单位。针对第一、 三要素， 意见 较为统一， 但对于第二要素则有 不同理解： 如对项目 “成效” ， 有的 定义限定在科研成果， 有的限定 为经济效益， 有的认为是服务绩 效； 而对 “可评价” ， 有的认为是成 果可验收审查或可绩效考核， 有 的直接将项目限定在成果转化和 产业化领域。针对第二要素， 首 先要明确该科技活动应有明确起 止时间， 即有时间节点； 其次可评 价不应限定项目类型但项目成果 须明确无疑， 且与主管

3、部门的具 体要求可比较。后补助作为科研经费补助的 重要形式， 可以提高经费使用效 率， 带动科研管理方式的改革， 有 助于强化市场主体地位， 建立面向目标、 面向结果的科技项目管理模式， 进一步简化政府资助科 技项目 的 过 程 管 理 和 经 费 监 督 程 序 ， 保 障 国 家 战 略 目 标 的 实 现 6 。 因 此 ， 上 至 科 技 部 下 至 各 省 市 都 在 大 力 推 行 后 补 助 ， 希 望 以 此 进 一 步 推 动 科 技 事 业 的 蓬 勃 发 展 。一、 后补助的实施现状近年来随着各级科技和财税 主管部门的大力推动， 后补助形 式日益推广开来， 在实施过程中，

4、 不 同主体依据不同的需求和实际情况， 创造了多种实现形式 （见表1） 。事前立项事后补助适用于以科技 成果工程化、 产业化为目标任务， 具有量化考核指标的研究开发类 项目； 奖励性后补助适用于单位 先行投入资金组织开展研发活 动， 取得了有助于解决重大经济 社会发展问题的技术成果的项 目； 共享服务后补助则适用于面 向社会开展公共服务并取得绩效 的国家科技基础条件平台。其中， 事前立项事后补助方 式特别注明项目验收可以采取用 户评价、 第三方检测、 专家判定等 方法； 奖励性后补助则明确经核 定拨付的奖励性后补助经费， 由 单位统筹安排使用； 共享服务后 补助经费主要用于国家科技基础 条件平

5、台的运行服务。浙江省科技厅明确由企业为 主承担， 预期能取得直接经济效 益的成果转化和产业化项目适用 后补助。浙江省重视后补助的验 收和经费审核环节， 要求委托会 计师事务所对企业自行申报的研 发投入进行审计， 并结合项目验 收， 组织财务专家和技术专家， 对 企业申报的研发投入进行审核， 然后由省财政部门与省科技部门 根据专业机构和专家出具的审核 报告， 核定每个项目的财政补助 经费。具体来讲， 针对省级重大科 技专项， 浙江省将后补助分为以 奖代补、 风险补偿两种方式， 其中 对项目实施成功， 取得预期经济 效益的项目实行以奖代补； 对因 不可抗拒因素实施失败的项目， 经严格审核后给予风险

6、补偿。而大多数副省级城市基本参 照科技部和该省科技厅的定义，表1后补助的多种实现形式综合各地区情况来看， 实行 后补助的项目类别以科技成果转 化、 产业化和科技金融支持类项 目为主。但在实际操作层面， 各 地区差异较大： 补助标准有的依 据项目投入成本， 有的依据项目 绩效， 有的则综合项目完成情况、 成果先进性和研发费用支出等方 面； 而对于后补助的验收方式和 经费管理， 有的未明确规定， 有的 则按照事前补助形式进行。从 省 部 级 科 技 管 理 部 门 来 看， 研究并部署实施后补助较为 系统和明确的有科技部和浙江省 科技厅。科技部将后补助分为事前立 项事后补助、 奖励性后补助及共享服

7、务后补助三种方式， 并明确452014.11研究学术Investigation & Academic在具体实施中各有侧重： 深圳市 科技创新委员会明确针对国际 科技交流活动项目进行后补助， 并将后补助分为事后立项并补 助和事前申报、 事后补助两种形 式， 并依据项目成本费用进行补 助； 青岛市科技局实行事后补助 的目的主要是鼓励企业自主投 入和社会及金融资金投入， 并明 确适用于对项目产业化及产品 开发及科技成果转化类补助项 目； 成都市科技局在将项目分为 评审类、 审核类和委托任务类三 大类的基础上， 规定对审核类项 目实行后补助方式。二、 实施后补助存在的 争议 后补助方式毕竟是项目实 施

8、完成后才拨付资金， 因而就决 定了其不会是 “雪中送炭” ， 而只 能是 “锦上添花” 。此外， 由于后 补助形式的实施时间较短、 推广 范围较窄， 在补助效果、 补助对 象、 补助标准、 经费用途与验收 标准等方面还存在较大争议6： (1)补助效果。后补助对项 目承担单位要求较为苛刻， 其资 金、 人员等实力应较强且有承担 项目失败风险的能力。此外， 后 补助形式缺乏与激发研究人员 创新潜能的逻辑关系， 可能会导 致相关单位开展科技活动的意愿下降。 (2)补助范围和对象。财政部门认为， 应对通过发布指南、 公开申请的项目均实现后补助； 而科技部门则认为后补助的实 施范围应该严格限定。有的认

9、为只对企业承担的项目进行后 补助， 有的认为对所有单位承担 的项目都适用。(3)补助标准。有的认为按 照研发成本进行核算补助较为 合理， 有的认为要根据产品价值和具体成效进行核定。(4)经费用途。从各地区规 定来看， 后补助经费一般要求补 助对象用于后续科技项目的研 究开发和产业化。而在经费的 监督和管理方面， 一般要求补助 对象严格执行国家有关财经纪 律和财务规章制度， 加强对后补 助资金的核算和管理。但对于 经费使用的范围、 监督和管理还 存在制度方面的空缺。(5)验收。科技部对于事前 立项事后补助项目的验收方式 仍与事前补助一样， 但对于采用 其他后补助形式进行补助的项 目， 有的认为验

10、收与项目评价环 节 等 同 ， 评 价 完 即 等 同 验 收 完 成； 而有的则认为， 验收应与经 费的后续管理相结合。三、 后补助实施的思考 后补助形式在各地陆续得 到推广， 在有些地方取得了较好 的实施效果， 但在有些地方则进 入 了 误 区 ： 盲 目 实 行 后 补 助 形 式， 对于科技项目一刀切式的进 行后补助， 不考虑项目计划的定 位 与 特 点 ， 为 了 后 补 助 而 后 补 助， 甚至出现了弱化管理职能、 避让创新风险的倾向； 改革步伐 滞后， 不重视市场力量， 形式上 后补助实质上还是老一套； 有些 地方急于求成， 在前期调研不充 分、 补助方案不完善、 配套政策 不

11、健全的情况下， 盲目推行后补 助。因此， 实施后补助要从思想 认识、 政策引导、 项目适用和完 善方案四方面来把握。正确认识后补助形式。后 补助的优点很突出， 但存在的争 议也很尖锐。必须立足优化科 技资源配置， 从提高科技资源利 用效率的角度， 充分认识后补助 形式， 后补助是现有事前补助形 式的一种重要补充， 而不是完全 替代。其针对的是当前某些计划项目在实施过程中存在的科技资源配置效率不高的现象， 并 不适合所有科技项目。要认识 到后补助是推进科技管理体制 改革的重要手段之一。实行后 补助， 一方面有助于简化管理流 程， 减轻企业负担， 提高行政效 率和企业研发效率， 进而带动科 研管理

12、体制改革； 另一方面有助 于强化财政经费保障， 巩固市场 主体地位， 进一步深化科技与经 济的紧密联系6。因此， 必须高 度重视， 下定决心推广。坚持科技引导方向。后补 助的实施与科技政策引导并无 直接对立关系。实施后补助， 并 不意味着削弱了科技政策的引 导， 而只是将引导放到了对科技 活动结果的反馈上。补助尽管 是事后的， 但项目管理仍要覆盖 全过程， 前期调研、 中期跟踪等 环节同样必不可少。而且在没 有项目立项与否的包袱下， 对项 目的全过程管理可以轻装上阵， 补助也可以更有针对性、 更有效 率。明确适用范围。后补助的 对象是科技项目， 是对应的科技 创新活动。因此后补助实施与 否也必

13、须由科技创新活动特点 和计划定位决定。后补助应该 针对某个明确的科技活动进行， 该科技活动应在一定的时间段 完成且成效可评价。后补助不 适宜高风险或失败率较高的科 技活动。而对于基础研究和共 性技术研究项目， 由于其技术存 在 公 共 性 、 外 部 性 和 成 果 滞 后 性， 往往需要政府部门承担较大 部分的资金投入， 此类科研活动 也不适宜采用后补助3。成果转 化、 产品开发、 知识产权类项目， 不论项目内涵还是成果产出都较 为明确， 适合采用后补助形式进行 资助。从各地实际情况来看， 也是 这些项目在实行后补助。（下转第 50 页）462014.11研究学术Investigation

14、& AcademicESXi 主 机 安 装 是 非 常 简 单 的， 但需要注意， 安装 ESXi 的主 机须在 BIOS 中开启 CPU 的硬件虚 拟化。b)vCenter 安装： vCenter 的 安 装 ， 直 接 使 用 默认安装方式。c)VSA Manager 安装： VSAManager 需要安装在 vCe- nter 所在的主机上。d)部署 VSA 群集： 首 先 登 录 到 vCenter， 连 接 二台 ESXi 主机进 vCenter， 然后 进 入 VSA Manager 选 项 卡 ， 出 现 VSA 安装程序界面， 按提示分别 配置好网络地址、 硬盘大小、 CPU

15、 个数、 内存容量等参数， 部署好 VSA 群集。5.系统迁移： 新系统搭建好以后， 接着就 是如何把跑在老物理机上的应用 迁移到虚拟机上来， 这就需要用 到 VMware vCenter Converter 这个工具， 此工具可以实现 P2V（物理机在线或离线迁移到虚拟 机） 、 V2V （VMware 各 虚 拟 机 产 品之间的转换） ， 以及把第三方的备 份镜像迁移入虚拟机， 功能相当 强大。基本过程是在 vCenter 服务 器安装服务器端软件， 在另一台 电脑上安装客户端， 然后在客户 端执行服务端程序， 它会在被迁 移的物理服务器上自动安装代理 程序， 然后通过代理程序和服务 端程序共同完成数据抓取、 传送 和迁移工作。需要注意的是在迁移工具的 “高级选项” 中保持 “重新配置虚 拟机” 选项， 此步骤可以删除源物 理机驱动， 并在迁移到虚拟机后 加载 VMware 相关驱动。如果此 步骤没有进行， 则迁移后虚拟机 可能无法启动。当迁移完成后， 请先把源物 理机关机再启动转换好的虚拟 机， 以免主机名和 IP 地址冲突， 到此整个 P2V 过程就结束了。再对另一台新服务器可以进 行 （V2V） 迁移， 组成了两台克隆的 虚拟机， 再把它们组成一个群集，即可进行高可用服务