约瑟夫熊彼特介绍(生平+理论+一本著作)

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1、1 熊彼特是 20 世纪上半期最重要的经济学家之一，其理论自成体系。熊彼特曾说，作为一名 经济学家，应兼备数理学家、统计学家和历史学家的素质。他自己就以知识广博而著称。 熊彼特通晓多国文字，对英美经济和欧洲大陆各国经济学都有广泛和深入的了解，这也使 其自身的理论受到多方面的影响，颇具特色。 熊彼特出生时，父亲是一个织布厂老板，但其家族应该归于欧洲的贵族，据他自己说 “我们家族祖上是德意志民族的神圣罗马帝国的男爵；他们中的一位因为做了强盗而被鲁道 夫皇帝下令在纽伦堡砍了头，后来世代被剥夺了贵族封号，并且从这个国家永远地放逐了 出去。 ”最终，熊彼特也成了贵族一员，如很小学会希腊语与拉丁语等古典语

2、言，对欧洲古 典文化保持着终生的兴趣，家里会客也是西装革履。不过，现实是熊彼特 4 岁父亲就去世 了，母子相依为命过了 6 年艰难生活，望子成龙的母亲在熊彼特 10 岁时以 32 岁的年龄改 嫁名叫冯克勒的 65 岁奥国陆军副元帅，回报是熊彼特这一年进入维也纳贵族学校“特莉西 娅人文中学”。 1901 年，熊彼特进入奥地利维也纳大学，1906 年 23 岁时获法学博士学位，随后到伦 敦求教于马歇尔和埃奇沃斯，2 年后出版经济学原理和方法 ，显示了非凡的学术才华， 26 岁成为维也纳切尔诺维滋大学的教授，1910 年成为格拉茨大学经济学教授，1925 年任 德国波恩大学经济学教授至 1932 年

3、。1913 年受聘为美国哥伦比亚大学客座教授，随后到 美国 17 所高校进行半年的学术访问，后又在 1927、1930 年先后两次以客座教授身份访问 哈佛大学同样，均获得巨大声望。1932 年迁居美国后任哈佛大学经济学教授，直到 18 年 后逝世。在美期间，专心学术，19371941 年曾任美国“经济计量学会”会长，19481949 年任“美国经济学协会”会长。 熊彼特虽然一生主要从事学术思考，但一度离开象牙塔从政与经商，最终都十分失败， 也许他的专长是理论不是实务。1907 年，熊彼特娶了一位英国非常漂亮的贵族姑娘葛莱蒂 丝（母亲并不满意，不久离婚） ，为了养家接着干起来了律师的营生，赚了一

4、点小钱之后， 感到自己学术能力更甚，1 年多后回到高校；1918 年，年轻气盛、才华横溢的熊彼特弃学 从政，曾任德国社会民主党“社会化委员会”的顾问，1919 年 36 岁出任奥地利社会民主党 参加组成的混合内阁的财政部部长，7 个月就因政见不合这位当时最年轻的部长愤然辞职； 后投资做银行，正在风生水起之时，受到第一次世界大战的严重拖累，最终血本无归。在 社会中 7 年的拼打一无所获之后，1925 年 42 岁的熊彼特重回大学，此后再没离开讲坛与 象牙塔。 历经两次世界大战、奥匈帝国解体、家道中落、几个月内母逝、妻丧、子死的轮番打 击，三次婚姻及其养宝马、公然携妓出双入对的放浪生活，加上天生一

5、副心高气傲、毫不 妥协的贵族派头，更为要命的是学术上的“离经叛道”不断招致主流经济学的打压，这位 身处二十世纪上半叶资本主义剧烈调整与替代资本主义的社会主义思潮从理论到实践咄咄 逼人的态势中成长起来的伟大经济学家，却一生都陷于矛盾与极端、成功与失败、炫目与 孤独之中，极端的自卑与极度的自信宣示着熊彼特灵魂的高洁与痛苦，而学术上决不妥协 地与正统较量连续折磨这位思想巨人心力交瘁的同时，也将敏感、多疑、抑郁、智慧伴随 一生。 他的第一部重要著作是 1908 年出版的理论经济学的本质与内容 ，该书对于静态理 论能够以及不能够解释的部分都有清晰明白的论述，是一部杰出的一般均衡论著。 1912 年，熊彼

6、特出版了经济发展理论 ，该书主要探讨了动态理论，包括企业的功2能、银行体系的角色，以及信用的创造；在该书中，他首次提出了“创新理论”。 1939 年，他出版了商业周期:资本主义过程之理论的、历史的和统计的分析 ，全书 两大卷共 1100 余页。这是“一座体现了理论上敏锐博识、苦心钻研学者风度，以及执著追 求精神的丰碑” 。 1942 年，他出版了资本主义、社会主义与民主 ，在该书中，熊彼特结合了社会学 分析与经济分析，提出了一些关于资本主义与社会主义的“奇谈怪论”。 从马克思到凯恩斯十大经济学家 （1952）是熊彼特所写的传记和评论的汇编。 最后一本是其最有名的代表作经济分析史 （1954）

7、，这是迄今西方经济学界“关 于经济学说史，特别是关于经济分析方法的演变方面最广泛、详尽，而追根溯源又比较深 透、分析评论又多具特色的第一本巨幅专著”。 熊彼特一生笔耕不断，共写过 15 本著作和 200 多篇论文，逐渐形成了自己的理论体系 与风格。其主要经济理论著作有：理论经济学的本质与主要内容(1908 年)、 经济发展 理论(1912 年初版、1935 年第 4 版)、 经济理论与方法史上的阶段(1914 年版，1924 年 第 2 版)、 租税国家的危机(1918 年)、 经济周期：资本主义过程之理论的、历史的和统 计的分析(1939 年)、 资本主义、社会主义和民主主义(1942 年)

8、o 熊彼特去世以后，他 所著的从马克思到凯恩斯十大经济学家和经济分析史 ，由他夫人、经济学家伊利莎 白布迪零熊彼特整理后，分别于 1952 年和 1954 年出版。 主要介绍前面三个理论，后面两个在书中介绍 熊彼特理论体系的方法论特征:以一般均衡为出发点，以创新概念为中心，以历史的、统计 的、理论的分析相融合为特点。 经济发展理论是熊彼特经济理论的重要组成部分。熊彼特通过对资本主义生产过程本 身的研究，得出结论:经济发展是经济自身发生的一种非连续的变化；经济发展的源泉是 “创新”活动。 熊彼特认为，经济发展是经济本身发生的非连续性变化与移动，而经济的循环流转则 是静态经济的过程。由于经济的循环

9、流转过程不涉及时间序列分析，因而它仅是静态理论， 只适用于某个特定的历史时间，而不适用于资本主义经济的变动和发展的过程。经济动态 理论则研究经济在时间过程中，离开原来的均衡状态再回到原均衡位置、或者达到新的均 衡位置的过程与机制。 为了充分论证“创新”活动在经济发展中的作用，熊彼特分析了“创新”活动发生的 原因， “创新”活动促进经济发展的具体机制。为此，他首先假定在经济生活中存在一种所 谓“循环流转”的“均衡”状态，其中不存在具有“创新”精神的企业家，从而也没有 “创新”和发展，企业收支相抵，经理们只获得管理工资，没有利润也无利息，整个经济 在同一产出水平上不断循环。显然在这样一种状态中是无

10、发展可言的。 为了说明发展，熊彼特在市场机制的纯粹理论中增加了有关企业家的“创新”活 动的假设。在他看来， “创新”活动之所以发生，是因为富有“创新”精神的企业家看到， 通过“创新”活动打破循环流转的均衡状态，能够给他带来额外的盈利机会。在强调获取 “创新”活动所带来的利润这一动机的同时，他也并不忽略其他文化、心理上的因素对 “创新”活动的刺激作用。他认为追求事业成功，争取出类拔萃的那种非物质的精神力量 在推动企业家的“创新”活动中的作用是不可忽视的。他把这种精神称之为企业家精神。“创新”活动引起经济增长的具体机制，可以用熊彼特的“创造性的毁灭过程” 这一概念来概述。带来额外利润的“创新”活动

11、，将导致为分享这种利润而开始的“模仿” 浪潮，并进一步引起那些采用旧方式的企业为保卫自己的生存而进行的“适应”变动。这3是一个激烈的竞争过程。这种因“创新”而引起的竞争， “所打击的不是现存企业的利润和 产量，而是在打击这些企业基础，危及它们的生命。这种竞争和其他竞争在效率上的差别， 犹如炮击和徒手进攻间的差别，因此按其通常意义来考虑竞争能否更敏捷地发挥作用，就 变得比较不重要了；长时期内内扩大产量降低价格的强有力的杠杆，无论如何总是用通常 竞争以外的其他材料制成的” 。在这个竞争过程中，许多新资本投入了，同时那些“适应” 能力太差的企业被淘汰了，毁灭了。 “创新”所掀起的风暴，通过“创新”生

12、产要素的新组 合，推进了经济增长，同时也造成了对旧资本、对守旧企业的毁坏。这就是创造性毁灭过 程的含义。 在解释经济循环流转之后，熊彼特引进自己的“创新理论”，用于解释资本主义发展过 程。熊彼特认为，引起经济发展的外部因素主要有 5 种:（1）战争、革命运动以及天灾人 祸；（2）金钱的大量供应源的发现；（3）新地域、新国土的发现；（4）人口数量与年龄 分布的变化；（5）同一经济体制下税务制度与关税制度的变化。但他特别强调说:“我们在 解释引起经济波动的原因时应抽象掉外部因素” 。 熊彼特认为引起经济发展的内部因素主要有:（1）消费者品位的变化；（2）生产要素 的变化；（3）商品供给方式的变化。

13、他首先把消费者品位的变化这一因素排除掉，认为它 与理解经济发展过程无关。他最关注的内部力量是“在循环流转轨道中发生的非连续的变化， 在工业和商业领域中，在均衡中心发生的干扰，而不是消费者对最终产品产生的欲望” 。 他认为影响生产要素的变化有两类:人口的增加和生产者物品存货的增加，但这两个因 素在经济发展过程中并不是最重要的因素。 他认为商品供给方式的改变就是生产手段“执行新的组合”，认为这是资本主义经济发 展的最重要的力量，也是发展理论和周期理论讨论的核心。 所谓创新，熊彼特解释说，就是“经济发展”，是“建立一种新的生产函数”，或者说， 把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合” 引

14、入生产体系。 熊彼特所说的创新、新组合和经济发展，包括下列 5 种情况:（1）引进新产品；（2）引用新技术，即新的生产方法；（3）开辟新市场；（4）控制原材料的新的供应来源；（5）实现企业的新组织。 熊彼特认为，在创新过程中最重要的两个因素就是资本和企业家。资本的职能是为企业家 创新提供必要的支付手段，其所得利息便是从企业家利润中偿付的，如同对利润的一种课税。资本是企业家为了实现新组合， “把各项生产要素和资源引向新用途”的一种“杠杆”和“控制 手段”。 熊彼特非常强调企业家的作用。他认为企业家不同于资本家， 熊彼特强调企业家是从事 “创新”工作的，是进行生产要素的“新组合”，他们是资本主义发

15、展的主要力量。所谓的经 济发展就是指整个资本主义社会不断地实现这种新组合。应具备如下特点:（1）具有“首创性”、 “远见性”和“权威性”；（2）有善于抓住机遇的特长；（3）拥有专家的知识；（4）以自我为中心，其独特的任务在于打破旧传统，创造新模式；4（5）具有克服“新组合”困难的能力。 首先，熊彼特指出完全竞争的假设是一个不现实的假设。随后，他进一步指出，只有 在生产方法既定，产品既定，产业结构既定，除了将新增的人力与新增的储蓄联合起来， 以便设立现存类型的新企业而外，在什么也不发生变化的条件下，也就是在静态条件下， 完全竞争才作为一种最有效配置资源的机制。但资本主义在本质上是一个创造性的毁灭

16、过 程，在这种变化的过程中，完全竞争不利于刺激“创新”活动，因为任何由“创新”所引 起的新事业立即被过多的企业所模仿，新行业立即被过多的企业所涌入，以致“创新”者 得不到应有的利益，挫伤“创新”的动力。同时，在完全竞争时，各企业的内部效益要小 于垄断企业。第三，完全竞争的行业比垄断行业更易受到萧条的打击。因此完全竞争状态 并不是资本主义经济发展的理想环境。熊彼特承认，从某个时期看，完全竞争可能比其他 市场组织更有效率，但从一个长时期看，它在效率上不如垄断，因为它不利于“创新”活 动的开展。 熊彼特一方面否认个别企业可以不依靠政府而长期保持垄断地位以致影响社会的总产 量，另一方面也承认个别企业会在短期内处于垄断地位。而这种短期的垄断地位，在他看 来，不仅不是社会的祸害，相反，是“创新”活动和经济发展的必不可少的前提条件。他 指出，统计资料表明，现代生产的发展，群众性消费的出现，是与人们通常所说的垄断即 大规模生产和大企业的出现并行的，因此，断言垄断不利于生产发展和社会进步是没有根 据的