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1、 1 宁金融办发20123 号关于印发南京市资本市场融资工作先进单位和有功单位评选办法的通知各有关单位：为进一步推动全市企业上市工作，充分发挥中介机构在全市资本市场融资中的积极作用，根据市政府对资本市场融资工作的要求，市金融发展办公室研究制定了南京市资本市场融资工作先进单位和有功单位评选办法，经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。特此通知。二一二年一月十七日 2 主题词：融资工作 先进 有功 评选 通知南京市金融发展办公室 2012 年 1 月 17 日印发 3 （共印 80 份）南京市资本市场融资工作先进单位和有功单位评选办法为进一步推动全市企业上市工作，充分发挥中介机构在全市资本市场融资
2、中的积极作用，鼓励和支持优质中介机构在南京开展企业直接融资业务，根据市政府对资本市场融资工作的要求，结合我市实际，现制定资本市场融资工作先进单位和有功单位评选办法。一、参选对象参选对象是在南京市为企业首次公开发行股票、借壳上市、上市公司再融资、辅导企业进入代办股份转让系统等业务提供专业化服务，并在南京市金融发展办公室进行备案登记的中介机构，主要包括保荐机构、会计师事务所、律师事务所。二、评选时间评选期自上一年度 1 月 1 日至 12 月 31 日止，对在评选期内完成项目的中介机构进行评选。三、评选标准 4 1、资本市场融资工作先进单位符合以下标准之一的中介机构可获得“资本市场融资工作先进单位
3、”称号。（1）完成本地企业首次公开发行股票 1 家（含通过借壳以及在境外市场完成上市的企业）；（2）完成本地上市公司再融资 1 家；（3）完成本地企业进入代办股份转让系统挂牌 4 家。2、资本市场融资工作有功单位完成上述三项标准中两项及以上或完成每项标准的家数是上述标准的两倍及以上的中介机构可获得“资本市场融资工作有功单位”称号。四、申报程序1、自行申报在南京开展直接融资业务并进行备案的中介机构，于当年一季度按上一年在南京项目的完成情况，填写相关表格，并将自荐报告报送项目企业所在地的区县、开发区金融主管部门。逾期不报的将不纳入本期评选范围。2、确认转报 5 区县、开发区金融主管部门在收到申报材
4、料后，对申报中介机构的项目完成情况进行确认，并将确认盖章后的申报表及相关材料转报市金融办。3、审核评定市金融办结合中介机构的自荐报告和公开信息进行审核，确定表彰奖励名单，并报市推进企业上市联席会议审定。五、通报表彰1、通报每年一季度，通报上年度评定情况。2、表彰对获得“资本市场融资工作先进单位”称号的单位，颁发证书。对获得“资本市场融资工作有功单位”称号的单位，颁发证书，并优先推荐上市后备企业。各区县政府、四大开发区管委会要高度重视资本市场融资工作先进单位和有功单位的评选工作，支持中介机构来南京开展直接融资服务业务，帮助中介机构做好直接融资过程中的政策沟通与协调，为中介机构在南京开展项目合作提供不同形式 6 的推荐平台和机会。附件：南京市资本市场融资工作先进单位和有功单位申报表 7 南京市资本市场融资工作先进单位和有功单位申报表单单位名称位名称所属行所属行业业姓名姓名电话电话 联联系人系人电电子信箱子信箱在在宁宁项项目目完完成成情情况况（盖章）（盖章）年年 月月 日日区区县县、开、开发发区金区金融主管部融主管部门门确确认认意意见见（盖章）（盖章）年年 月月 日日推推进进企企业业上市上市联联席会席会评评定意定意见见年年 月月 日日
