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1、股东办理股权业务的操作指引一、股权转受让业务一、股权转受让业务（一）本行可全年受理股份转让、质押登记、继承和赠与等业务的申请，本行股东大会召开前 20 天内、本行决定分配股利的基准日前 5 天内或增资扩股验资期间，不得办理股份转让、继承和赠与手续。（二）拟出让方可到本行辖内各中心支行相关营业网点或总行营业部提出申请（见附件 1）；拟出让股份的自然人股东需本人提出申请，拟出让股份的法人股东可委托他人提出申请。拟出让人须提交的申请资料清单，详见附件 2股份转受让资格审查资料清单。二、股权赠与与继承二、股权赠与与继承（一）持有本行股份的股东死亡后或其他合法原因，其合法继承人可到本行辖内各中心支行相关
2、营业网点或总行营业部（见附件 1）申请及办理股份继承手续。（二）股份继承应提供的资料如下：1.股东持有的股票、死亡证明或其他相关证明文件；2.合法继承人的有效身份证明；3.继承证明文书，具体为公证处出具的继承公证书，或就有关继承权纠纷人民法院出具的判决书、裁定书或调解书等；4.股份继承声明书（见附件 8）；5.填写“出让申请表”及“受让申请表”，并注明股份继承。 “出让申请表”签名栏可无签名。（三）股份赠与应提供的资料如下：1.股东持有的股票；2.赠与人、受赠人的有效身份证明；3.赠与协议或赠与人的赠与声明；4.赠与公证书，具体为公证处出具的公证书；5.填写“出让申请表”及“受让申请表”，并注
3、明股份赠与。三、股份凭证、密码的挂失三、股份凭证、密码的挂失（一）股份凭证被盗、遗失、灭失的，股东应当向所在地人民法院申请公示催告，并凭法院出具的除权判决书向我行申请补发股票。当地法院不受理记名股票公示催告申请的，股东须在地市级以上报刊登报办理遗失声明。登报声明 1 个月后，股东可以向本行申请补发股票。股份凭证发生被盗、遗失、灭失或股东遗忘密码时，股东应到本行原入股网点办理挂失手续。（二）股东挂失股份凭证，须提供以下证明文件资料：1.股东有效身份证件（自然人股东的为有效身份证、法人股东的为营业执照或其他证明文件）原件及复印件，法人股东资料复印件加盖公章；2.股份凭证/密码挂失申请书（一式三联，
4、见附件 9）；3.法人股东的法定代表人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）；如非法定代表人本人办理的，一并提交股东委托办理股票挂失及解挂业务授权书（见附件 10）及经办人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）；4.填写遗失声明书（见附件 11）；5.在地市级以上报刊刊登的遗失声明。（三）股东挂失股份凭证密码，须提供以下证明文件资料：1.股东有效身份证件（自然人股东的为有效身份证、法人股东的为营业执照或其他证明文件）原件及复印件，法人股东资料复印件加盖公章；2.股份凭证/密码挂失申请书（一式三联，见附件 9）；3.法人股东的法定代表人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）；如非法定代表人本人办理的，
5、一并提交股东委托办理股票挂失及解挂业务授权书（见附件 10）及经办人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）。四、股份账户资料修改四、股份账户资料修改（一）股东要求修改股份账户资料的，应向相关网点提出修改申请。股份账户资料分基本资料和重要资料。股份账户基本资料包括：分红账户、证件种类、证件号码、股份凭证支付条件。基本资料修改可在原入股网点当即办理。股份账户重要资料包括：股东类别、股份范围、户名（客户号）。重要资料修改需经过审核后在总行营业部办理。（二）办理修改股份账户基本资料交易需提供以下资料：1.自然人股东出示的资料：股东身份证原件及复印件、股票原件及复印件、填写股东账户资料修改申请书（一式三联
6、，见附件 12）；如属代办，需提供授权委托书，委托人与代理人身份证原件及复印件。修改分红账户的，还需提供新分红账户存折原件及复印件。审核通过后，复印件加盖与原件相符章，原件退还。2.法人股东出示的资料：法人营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、股票原件及复印件（加盖公章）、填写股东账户资料修改申请书（一式三联，见附件 12）；如属代办，需提供授权委托书、代办人身份证原件及复印件（加盖公章）。审核通过后，复印件加盖与原件相符章，原件退还。（三）办理修改股东账户重要资料交易需提供以下资料：1.自然人股东出示的资料：股东身份证原件及复印件、股票原件及复印件、填写股东账户资料修改申请书（一式三联）；如
7、属代办，需提供授权委托书、委托人与代理人身份证原件及复印件；属身份证名字变更还需提供公安局变更证明。经审核通过后，复印件加盖与原件相符章，原件退还。2.法人股东出示的资料：股东营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、股票原件及复印件（加盖公章）、填写股东账户资料修改申请书（一式三联）；如属代办，需提供授权委托书，代办人身份证原件及复印件（加盖公章）。审核通过后复印件加盖与原件相符章，原件退还。五、换领新股票五、换领新股票自然人股东办理换领股票手续时，需本人亲自到营业网点办理。法人股东可授权委托代理人办理股票凭证换领手续。1.自然人股东换领股票时需出示的资料为：身份证原件及复印件、股票原件。2.法
8、人股东换领股票时需出示的资料为：股东营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、股票原件；属代办还需提供授权委托书，代办人身份证原件及复印件（加盖公章）。附件：1. 办理股份转受让业务营业网点名单2. 股份转受让资格审查资料清单3. 广州农村商业银行股份出让申请表4. 广州农村商业银行股份受让申请表8. 股份继承声明书9. 股份凭证/密码挂失申请书10. 股东委托办理股票挂失及解挂业务授权书11. 遗失声明书12. 股东账户资料修改申请书13. 授权委托书14. 股份转受让非柜台现金交易完成声明书15. 法人受让股份声明书16. 纳税记录证明17. 投资者及其关联方向境内金融机构投资入股情况表18.
9、 关于有良好纳税记录、无重大违法违规行为的声明19. 阅知声明20. 纳税提示附件 1办理股份转受让业务营业网点名单中心中心 支行支行 名称名称所在地所在地 区区办办理股份理股份业务业务 网点名称网点名称详细详细地址地址联联系方式系方式总行 营业 部天河区 珠江新 城广州农村商业 银行总行营业 部广州市珠江新城华夏路 1 号22389013白云 支行白云区广州农村商业 银行棠景支行广州市白云区黄石西路 466 号36601741白云 新城 支行白云区广州农村商业 银行远景支行广州市白云区远景路 174 号86271301西城 支行白云区广州农村商业 银行松洲支行广州市白云区增槎路 331 号8
10、1733634 81733906天河 支行天河区广州农村商业 银行龙口西支 行广州市龙口西路 335 号一楼38478767珠江 新城 支行天河区广州农村商业 银行黄埔大道 西分理处广州市天河区黄埔大道西路 210 号首层87583652海珠 支行海珠区广州农村商业 银行联星支行广州市海珠区昌岗中路 171 号首 层84413546会展 新城 支行海珠区广州农村商业 银行石榴岗支 行广州市海珠区石榴岗路新晖街 12 号首层商场84168713黄埔 支行黄埔区广州农村商业 银行丰乐支行广州市黄埔区丰乐北路 138 号82381898荔湾 支行荔湾区广州农村商业 银行芳村支行广州市荔湾区花地大道中
11、 89 号芳 村金融大厦首层81615728 81615619 开发 区支 行萝岗区广州农村商业 银行开创大道 支行广州市萝岗区开创大道 1932 号32204845番禺 支行番禺区广州农村商业 银行清河东路广州市番禺区清河东路 239 号信 合大厦首层34619909支行华南 新城 支行番禺区广州农村商业 银行永成支行广州市番禺区南村镇塘步西村迎 宾路南村入口处塘西东侧（永成大 酒楼）首层34693600南沙 支行南沙区广州农村商业 银行东涌支行广州市番禺区东涌镇吉祥东路 2 号84905449南沙 支行南沙区广州农村商业 银行南沙大岭 支行广州市南沙区南沙镇珠江西路 2 号84987412
12、花都 支行花都区广州农村商业 银行公益路支 行广州市花都区公益路 21 号36911138 36911139增城 支行增城区广州农村商业 银行荔乡支行增城区荔城街荔乡路 19 号82642348从化 支行从化区广州农村商业 银行河滨支行从化区城郊街河滨北路 102、104 号87957130人和 支行白云区广州农村商业 银行人和支行广州市白云区人和镇江人三路 1253 号86451956新塘 支行增城区广州农村商业 银行新塘支行增城区新塘镇汇美新村公园街 10 号首二层82688322附件 2 股份转受让资格审查资料清单一、出让人提供的资料包括：（一）“广州农村商业银行股份出让申请表”（一式两
13、联，见附件 3）。（二）属自然人的，提交有效身份证件原件及复印件、本人名下的“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件、本人名下的分红存折原件及复印件、填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”（见附件 14），并阅知“纳税提示”（见附件 20）或股权转让税收宣传材料后，签署阅知税收规定的“阅知声明”（见附件 19）；委托他人办理的，需提供委托方和受托方的有效身份证件原件及复印件、授权委托书（见附件 13）。（三）属法人的，提交如下资料：1. “广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件（复印件须加盖公章）。2. 经最近一次年检（仍在年检有效期内）的营业执照副本原件及复印件（须加盖公
14、章）。3. 法人的法定代表人身份证复印件（须加盖公章）。4. 法人授权具体经办人或代理人办理此次转让事宜的授权委托书（见附件 13）原件及经办人或代理人身份证原件及复印件（须加盖公章）。5. 法人的股东大会、董事会或有权机构同意其将入股本行的股份进行出让的决议复印件一份（须加盖公章）。6. 填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”（见附件14）。（四）本行根据法律法规及广州农村商业银行股份有限公司股份管理办法的相关规定要求出让方提供的其他资料。二、受让人提供的资料包括：（一）“广州农村商业银行股份受让申请表”（一式两联，见附件 4）。（二）属自然人的，提交户口簿和有效身份证件原件及复印件、本
15、人名下的分红存折原件及复印件、填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”，并阅知“纳税提示”（见附件 20）或股权转让税收宣传材料后，签署阅知税收规定的“阅知声明”（见附件 19）；如属老股东的，还须提交本人名下的“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件。委托他人办理的，需提供委托方和受托方的有效身份证件原件及复印件、授权委托书（见附件 13）。（三）属已入股的法人，提交如下资料：1. 法人老股东名下的“广州农村商业银行股份有限公司股票”原件及复印件（复印件须加盖公章）。2. 经最近一次年检（仍在年检有效期内）的营业执照副本原件及复印件（须加盖公章）。3. 经最近一次年检（仍在年检有效
16、期内）的组织机构代码证副本原件及复印件（须加盖公章）。4. 法人的法定代表人身份证复印件（须加盖公章）。5. 法人授权具体经办人或代理人办理此次转让事宜的授权委托书（见附件 13）原件及经办人或代理人身份证原件及复印件（须加盖公章）。6. 填写“股份转受让非柜台现金交易完成声明书”（见附件14）。7. 税务机关颁发的纳税信用等级证明复印件或出具的纳税记录证明（国税、地税）原件及复印件。提供要求：（1）纳税记录证明是由税务部门出具的关于投资者是否已足额缴纳了各项税款、是否受到税务部门行政处罚等事项的说明。（2）纳税记录证明模版详见附件 16，该模版仅供参考之用，具体格式及内容以税务部门出具的证明文件为准。如出具的是税务机关的文件还需增加提供关于有良好纳税记录、无重大违法违规行为的声明（见附件 18）。（3）若投资者不需缴纳国税，应提供国税部门出具的相关证明文件原件及复印件。（4）纳税记录证明须涵盖近两年的完税情况。8. 法人出具的关于其入股资金来源真实合法性，其本身及关联企业入股情况，其本身与本行不发生违规关联关系和提供资料真实性
