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1、知识驱动下的资源型产业链演进和升级知识驱动下的资源型产业链演进和升级知识驱动下的资源型产业链演进和升级摘要：资源型产业链，作为要素协同共生的动态系统，是由各种要素之间的因果关系、非线性作用、信息的流动与反馈等引起并促其产业链条关联关系的形成、发展和演化。资源型产业链的演进和升级是在由产业链演进过程、产业链升级动力机制和产业链升级作用机理组成的三维度空间中进行的，资源和土地等初级资源、资本和技术等中级资源、以及知识和网络等高级资源三种要素驱动资源型产业链由初级向高级阶段演进。贵州瓮福磷化工产业链的案例，在一定程度上反映了资源型产业链演进升级的动态过程特征。一、引言资源型产业作为传统产业，其产业链
2、的基本特征在于，产业链上下游之间的联系主要是产品的投入产出联系。与此对应的是，资源型企业为获取垄断性和规模性的竞争优势，增强对不可再生的关键性资源的控制力，纷纷向上游采取纵向一体化的办法整合资源。但是，随着全球资源约束不断强化，资源型企业之间争夺资源的竞争日益激烈。企业以资本运作为手段，以掌控资源为目的产业链纵向一体化的传统模式，其获取利润和发展的空间越来越小，仅靠资源驱动已经无法满足产业链升级发展的内在要求。在新的技术经济条件下；知识分工制约着产业链的演化。产业链上各个环节的主体由于所掌握知识的差异，导致各个环节创造价值的差异，从而促成价值和利润在产业价值链上转移。由此而产生的变化是，企业的
3、竞争优势基础已经超出了单个企业自身的能力和资源范围，竞争范围从单个企业扩展到了产业链竞争。而对于整条产业链来说，知识分工报酬递增的效应促使产业链不断增值，从而推动产业链的升级。随着产业链在促进企业可持续发展、提升国家和地区产业竞争力和优化产业结构等方面的作用越来越明显，国内外对产业链的研究逐渐趋热。国外学者主要从价值链视角研究产业链。波特（Porter）基于企业价值创造过程提出价值链模型；凯普林斯基（Kaplinsky）将公司之间的联系考虑进波特的价值链模型之中，形成产业间价值链和产业内价值链的概念；凯克斯基等（Kierzkowskietal）提出价值链片段化概念，并认为处于同一条价值链条的生
4、产过程的各个环节通过跨界生产网络组织起来；格雷菲（Gereffi） 、汉弗里（Humphrey）等提出全球价值链并分析其治理模式；施米茨（Schmitz.） 、巴赞（Bazan.） 、汉弗里（Hum-phrey）等基于全球价值链视角分析了产业链的升级路径。国内学者从国内产业发展的现实研究产业链。吴金明等建立产业链形成的“4+4+4”模型，并提出产业链的形成、演进与运行机制；文娉等从市场规模和交易成本视角分析了国产手机产业价值链环节的衍生和再整合问题；张小蒂、刘志彪、谭力文、卢福财等从融入全球价值链，参与全球竞争的发展战略等方面，来研究我国地方产业集群升级及如何提升我国产业国际竞争力等问题。总体
5、而言，国内外学者对于产业链演进升级等方面研究已经取得丰硕成果，这些成果对我们研究有重要的_参考价值。但是，现有的研究仍存在一些不足：（1）对产业链升级的动态过程特征研究不足。这些文献对产业链升级的研究局限于对升级动力、内在体现、外在表现等方面的静态分析上，而没有将产业链升级置于由产业链演进过程、产业链升级动力机制和产业链升级作用机理组成的三维度分析框架中，来进行产业链升级的动态分析，因而不能全方位地剖析在不同的产业链演进阶段产业链升级的变化状况，从而不能全面深刻地认识产业链升级的动态过程特征。 （2）对资源型产业链升级研究不足。现有的产业链升级研究更多的是针对全球化的制造业，而对于基于本地资源
6、的资源型产业链升级的研究不多，仅有的文献主要有：秦志宏运用全球价值链研究资源型产业的成长模式；程宏伟等分析资本和知识驱动资源型产业链整合的机制；唐浩等副研究技术和规模推动的资源型循环产业链的建立途径。本文将基于资源型产业链的特征，从产业链演进过程、产业链升级动力机制和产业链升级作用机理三个维度构建资源型产业链升级的一体化的立体分析框架，全方位剖析在不同的演进阶段资源型产业链升级的变化状况，全面深刻地认识资源型产业链升级的动态过程特征。二、初、中级资源型产业链的演化依赖于自然资源，以资源的开采和加工为主体的资源型产业，其作为要素协同共生的动态系统，由各种要素之间的因果关系、非线性作用、信息的流动
7、与反馈等引起，并由此推动产业链的形成、发展和演化。在新的技术经济条件下，知识分工则制约或推动着资源型产业链的演化升级。这种产业链的演化方式改变了过去由关键性的资源和产品规模控制资源型产业链演化的格局，带来了产业链结构与产业链发展驱动方式的根本变化，最终会导致产业链形态与运作方式的彻底转变。在讨论知识驱动资源型产业链升级之前，我们先分析初、中级资源型产业链特征及演变。1.初级资源型产业链的价值创造及演化资源型产业链的升级可以用图 1 来反映。图 1 中 RL 曲线反映的是资源和土地等初级资源产业链价值创造的变动趋势。在 RL 曲线上，资源型产业处于工业化大规模发展时期，资源型产业链主要是通过充分
8、发挥产业链纵向的规模经济优势和横向的范围经济优势，降低成本来创造顾客价值。但是，产业链大规模生产不可避免地会产生大量库存，并且随着产业链的延伸，各个环节的库存量较大。为了降低库存成本，实现低成本地满足市场的需求，需要进行产业链的供给管理，维持产业链上一个合理的库存。因此，要实现顾客价值的最大化，必须从产业链的角度促进产业链上供货商、制造商、批发商和零售商之间的协作，降低成本，有效地服务于消费者。资源型产业链上产品的规模化生产和范围化生产，以及产品价值的实现，要求产业链内充分共享产品的成本信息、库存信息和顾客的需求信息等配置性知识。根据美国著名的流通咨询公司一萨尔蒙公司提出的“有效的消费者响应”
9、理论，要共享产业链内的这些信息，产业链中必须建立起包括信息技术、物流技术、营销技术和组织革新技术在内的技术基础平台。这些技术与产业链中产品的成本信息、库存信息和顾客的需求信息一起构成产业链共享的知识。通过共享这些知识，企业可以跨越企业之间的藩篱，在产业链上实现合作，共同开发和分享市场机会，实现顾客价值和产业链利润的最大化。实现产业链上知识共享，除了技术基础平台的支撑以外，还需要产业链上企业之间相互信任建立起长期的战略性的合作关系。通过这种长期的战略性的关系使得产业链上的企业能够充分地交流和沟通，并通过组织的创新，构建合适的组织形式，促进知识创新与交流，从而实现价值的创造。 在这一时期，由于自然
10、资源和土地等初级资源较为丰裕，因此，对自然资源等初级资源进行有效的控制，就成为这一时期资源型产业链发展的主要策略。但是，随着产业链发展速度加快，产业链不断分化，价值环节增加，导致产业链内各个环节企业之间交易费用不断上升，增加了产业链上企业间共享产品的成本、库存和顾客需求信息等配置性知识的成本，抵消了产业链中企业的规模经济和范围经济优势，使得产业链上的企业出现规模报酬递减。如图 1 中P1点 RL 为曲线上规模报酬递增与递减的拐点。由于P。点之后，规模报酬出现递减，因此，在自然资源初级资源的驱动下，资源型产业链分化延伸在此点停止。并且，资源型产业链的长期发展耗用了大量自然资源，使得自然资源存量减
11、少，资源型产业链在此点的发展面临规模报酬递减和自然资源约束双重压力，资源型产业链依靠大量消耗自然资源，扩大初级产品生产规模的发展模式已不可持续，必须转变发展方式，突破自然资源的约束，走可持续的发展之路。2.中级资源型产业链的价值创造及演化图 1 中 CT 曲线反映的是资本和技术等中级资源产业链价值创造及演化趋势。在 CT 曲线上，随着工业化程度的深化，资本积累和技术发展已达到相当的高度，资源型产业链以专业化分工为基础，通过产品创新、技术创新和管理创新，以灵敏供应的方式向顾客快速地提供多样化产品，满足顾客的多样化需求，以此创造顾客价值。对于资源型产业等传统产业来说，实现敏捷供给的方式是协调整个产
12、业链上的供货商、生产商和分销商，使整个产业链能够对顾客的需求作出快速响应。要实现敏捷供给，不可避免地会产生产业链上各个厂商之间大规模多频度的信息交流，从而增加厂商的管理成本和交易成本。为了降低管理成本和交易成本，实现低成本地满足顾客多样化的需求，需要进行以满足消费者需求为中心的产业链的需求管理，提高产业链的集成度，加快产业链上各节点企业之间的信息交换。产业链上专业化分工经济的价值创造的实现，要求产业链上的企业不仅要共享产品的成本信息、库存信息和顾客的需求信息等配置性知识，通过缩短市场导人期，增加供给链的灵活性，以便能够及时生产出顾客订购产品的数量，减少创新性产品需求不确定性带来的损失，而且产业
13、链上的系统集成厂商还要拥有能够将多个领域的特殊性知识整合起来的整合性知识，能够通过产业链上游各个厂商的整合，实现产业链中物流、价值流和信息流的整合，满足顾客的多样化需求。要共享产业链内的这些信息，与基于规模经济的产业链知识共享一样，产业链中必须建立起包括信息技术、物流技术、营销技术和组织革新技术在内的技术基础平台。在基于专业化分工经济的产业链的体系中，产业链管理已经提升到企业竞争战略的高度，产业链管理被看作是一种战略性的管理体系，而不仅仅是企业之间相互信任所建立的战略合作关系。正是由于产业链管理体系使得产业链上企业的一体化程度提高，信息集成度上升，这将有力促进企业之间知识的交流和共享，实现企业
14、与企业之间的合成创新。在这一时期，资源型企业基于产业链上不同厂商之间的专业化分工，对产业链实施需求管理，实现多品种的敏捷供给，在获得规模经济的前提下，提供规模经济厂商所难以提供的多样品种，创造顾客价值，以此突破自然资源和土地等初级资源对资源型产业链发展的约束。但是，随着产业链上不同厂商之间的专业化分工推进，产业链不断分化，价值环节增加，这导致产业链内各个环节企业之间交易费用不断上升，增加了产业链上企业间共享产品的成本、库存和顾客需求信息等配置性知识的成本，以及产业链上系统集成厂商获取将多个领域的特殊性知识整合起来的整合性知识的成本，阻碍了产业链产品创新、技术创新和管理创新，产业链抗风险能力不断
15、降低，这抵消了产业链中企业专业化经济的优势，使得产业链上的企业出现规模报酬递减。如图 1 中 PP3点为上曲线上规模报酬递增与递减的拐点。由于 P3点之后，规模报酬出现递减，因此，在技术和资本等中级资源的驱动下，资源型产业链分化延伸在此点停止，产业链进一步地演化延伸需要其他的驱动力。三、知识驱动下资源型产业链的演进在技术和资本的驱动下，资源型产业链分工程度不断加深，并且在新的技术经济条件下，信息技术促进了资源型产业与其他产业的融合化发展，这不仅使生产流程更加复杂化，也使得资源型产业链的结构更加细微化，整个资源型产业链的知识存量迅速增加，依靠传统的专业化分工结构已经不能有效地进行知识传输和共享，
16、导致产业链内获取协同效应的难度增加。在这样的背景下，可以通过集中与分散协调统一的块状结构有效克服分散的专业化分工结构与知识共享之间的矛盾，这类似于信息产业中的以功能化分割为基础的模块化结构。块状的资源型产业链由若干个具有一定功能的模块组成，各个模块的内部实现各种知识的共享，模块与模块之间通过显性知识（块与块之间联系规则）进行联系。这样的结构不是强调产业链上各个环节的专业化，而是在块状结构专业化的基础上，促进块与块之间的交流合作，这样由于减少了共享知识的数量而降低产业链上知识共享的成本。另外，块状化的生产模式使得资源型产业链的产品链、价值链和知识链呈现一种网状结构，这种网络状产业链其创新是分散的，极大地提高了整个产业链的创新速度，可以比专业化分工模式下的产业链更加快速低成本地满足消费者的需求，创造顾客价值。共享知识成本的降低和创新速度的加快使得块状化的资源型产业链上的企业出现规模报酬递增。如图 1 的 KN 曲线所显示，企业一直呈现规模报酬递增，资源型产业链不断分化延伸。对于 KW 曲线，在达到 PP1点之前，也就是规模经济出现报酬递减之前，依靠知识和网络等高级资源驱动的资源型产业链上的
