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1、400 电话 7k3 编辑5 月月 23 日三大证券报头条一览日三大证券报头条一览【证券时报】深化新股发行改革 扩围新三板试点证监会副主席刘新华昨日表示,下一步要扩大新三板的试点范围,进一步规 范发展区域性股权转让市场,同时修订公司债的发行办法,将中小企业私募债试点 范围扩大到全国。此外,还要进一步深化新股发行体制改革,协调相关部门深化对 会计师事务所的监管,并探索市场化投资者保护机制。刘新华是在昨日召开的第十六届科博会 2013 中国金融论坛上作上述表示 的。他说,当前和今后一个时期,证监会将按照服务国家发展战略和实体经济的要 求,着力破解影响市场发展的突出问题,在更高层面促进经济社会转型
2、发展。一是以多层次市场体系建设为中心,拓展市场的广度、深度。进一步完善 主板、中小板的制度安排,提高创业板市场对自主创新及其他成长型企业服务能 力;积极发展分层次的场外市场,扩大新三板的试点范围,进一步规范发展区域性 股权转让市场,稳步推进多层次市场间的有机衔接;修订公司债的发行办法,将中 小企业私募债试点范围扩大到全国,促进公司债券市场制度规则的统一;积极稳妥 地推进对外开放,继续支持境内企业到境外上市,稳步提高我国资本市场的资源配 置能力。二是以深化改革创新为动力,增强市场发展活力。深入落实国务院机构改 革和职能转变的要求,坚持市场优先的原则,鼓励证券期货经营机构围绕实体经济 的发展和客户
3、的需求,开展业务创新和产品创新,提高行业的竞争力;积极推进期 货市场的创新发展,推出国债期货,推动煤炭、铁矿石等大宗商品期货品种的上市,推 进原油期货市场建设的相关准备工作,积极开发期权等新产品,充分发挥期货市场 服务国民经济的功能。进一步完善上市公司并购重组机制,提升资本市场推动经 济结构战略性调整的能力。三是以强化市场机制为保障,优化市场运行环境。进一步深化以信息披露为中心的新股发行体制改革,提高定价效率,促进市 场各方归位尽责;下大力气提高上市公司质量,提高规范运作水平,夯实市场发展 的基石;坚持改善市场投资者结构,培育和发展长期机构投资者;积极提高市场的 公开透明水平,健全信息披露规范
4、体系;加强会计监管,显著提高会计信息质量,协 调相关部门深化对会计师事务所的监管;优化市场税收环境和法律环境,促进市场 稳定健康的发展。四是以强化稽查执法为抓手,有效维护市场秩序。进一步健全与市场发展 需要相适应的行政执法体制,优化审查分离制度,健全行政处罚机制;在保持对内 幕交易打击高压态势的同时,重点打击对欺诈发行、恶意造假、虚假披露等严重 违法违规行为的打击力度,从严从快处理市场关注的大案要案;同时,积极健全市 场风险识别、监测监控、评估预警和风险处置机制,妥善应对市场创新发展中的 潜在风险问题,牢固树立不发生系统性、区域性风险的底线。五是以典型案例为突破口,探索市场化投资者保护机制。制
5、定投资者尤其 是中小投资者权益的保护相关政策,是国务院确定的今年深化经济体制改革的重 点工作。近期,在对万福生科(300268,股吧)的处罚中,保荐机构提出了先行补偿方 案,取得了较好的效果。证监会鼓励利用市场化机制,保护投资者的合法权益,对 市场违法主体主动先行赔偿投资者损失,持积极的支持态度。针对当前证券民事 赔偿存在的周期长、成本高等不足,要继续探索多元的纠纷解决机制和补偿机制,400 电话 7k3 编辑以市场化、法制化的手段,强化市场的资本约束、信用约束和程序约束,最大限度 地保护投资者合法权益。（证券时报快讯中心）“一参一控”限制应该退出历史舞台中信证券(600030,股吧)拟将华
6、夏基金 10%股权再揽入怀,成为 6 月 1 日新 基金法实施前的一个标志性事件。结合证监会主席肖钢所提出的“监管部门对 不该管的事情要坚决地放”的监管理念,证券行业市场化的明天已清晰可见。证监会允许已控股基金公司的证券公司等其他机构申请公募牌照,并有限 放宽基金公司股东“一参一控”限制,“一参一控”政策今后仅适用于参股股东, 不再向上追溯至实际控制人。业内判断,此举看起来是为券商等金融机构发行公 募基金提供必要的政策支持,但对券商的意义实际上远不止此。中信证券当年出让华夏基金 51%股权,导致收入受到一定影响。 “强强联 合”被制度所破,让不少证券人士惋惜。而今新政策所透露出的市场化信息,又
7、让 “强者更强”的预期再度升温。事实上,中信证券转让中信建投同样让其倍感无奈。尽管中信证券一次性 进账 70 亿元,但中信建投作为一家正在冲刺的大型券商,无疑将在未来数年向股 东贡献更多、更稳定的回报。证券公司股东的“一参一控”并未完全解决。按照规定,今年 5 月底前中 央汇金需对旗下控股和参股的银河、申万、中投、中金、中信建投和瑞银证券 进行整合。银河证券收购中投证券,被外界传为汇金系新一轮整合的第一步。从多方获得的消息显示,中央汇金已被豁免执行“一参一控”政策。而肖 钢的讲话则让很多证券行业人士重新升起了在金融行业更加市场化大趋势下,取 消证券公司股东一参一控政策的希望。市场化将催生行业更
8、多并购重组。监管部门多次表示,将推动证券公司上 市、并购等行为。券商创新一年多来,一批优秀证券公司正抓住机遇努力实现转 型和跨越式发展。可以预见,三年之内证券行业将出现多起并购案例,届时“一参 一控”将成为行业壮大的一道重要障碍。扶优限劣、提高行业集中度、形成更有效率、弹性、差异化的产业组织, 已经成为证券行业共识。在诸多开放的政策和理念面前,我们有理由相信,“一参 一控”政策作为特殊时期的特殊政策,不久将退出历史舞台。（证券时报快讯中心）北京将试行“限房价竞地价”出让方式史上力度最大的商品房土地出让改革有望加快脚步。昨日从消息人士处 获悉，北京市政府今年拟对 300 多公顷住宅用地试行“限房
9、价、竞地价”的出 让方式，下半年将开始落实，约占全年商品房用地供应总量的 45%。该人士表 示，新出让方式对市场影响如何，还要看北京市国土局落实的程度，如果这些 土地能全部落实，将对楼市产生很大影响。为进一步限制北京普通商品房的销售价格，北京市拟从土地出让环节入 手，从源头把控。京版“国五条”细则中明确，将继续完善土地出让方式，通 过“限房价、竞地价”等方式增加自住型、改善型住房的土地供应。根据北京市公布的供地计划，今年北京将供应的 1650 公顷住宅用地中， 保障房占 800 公顷，商品房占 850 公顷，商品房中首次明确中小套型的住宅用 地为 370 公顷。上述消息人士表示，北京市政府拟对
10、 300 多公顷住宅用地试行“限房价、400 电话 7k3 编辑竞地价”的出让方式。不过，对市场影响如何，还要看最后北京市国土局落实 的程度，如果这些土地能够全部落实，对市场影响还是很大的。京版“国五条”细则中明确提出，2013 年北京市房价控制目标是：全市 新建商品住房价格与 2012 年价格相比保持稳定，进一步降低自住型、改善型商 品住房的价格，逐步将其纳入限价房序列管理。此前，北京市住建委主任杨斌曾表示，北京住建委目前正在研究“限价 房序列管理”细则，意欲通过增加“限房价、竞地价”地块供应，解决属于 “夹心层”的中等收入家庭的自住、改善型需求。据了解，2011 年初出台的“国八条”就曾
11、提出推广以“限房价、竞地价” 方式供应中低价位普通商品住房用地，北京也在当年曾试点过“限房价、竞地 价”的出让模式。不过，在后来的出让方式中， “限地价、竞保障房面积”的出 让比例有所增加，而“限房价、竞地价”的试点方式没有得到推广。另外，除了从土地出让环节控制价格外，北京还从税收环节通过从重征 收土地增值税来控制项目价格。据了解，土地增值税预征上限已经从 5%提高到 了 8%，具体细则是，对预计增值率小于等于 50%，及大于 50%、小于等于 100%的 房地产开发项目，分别保持现行的土地增值税差别化预征率 2%、3%不变；对 预计增值率大于 100%、小于等于 200%的房地产开发项目，按
12、照销售收入的 5% 预征土地增值税；对预计增值率大于 200%的房地产开发项目，按照销售收入的 8%预征土地增值税。该细则已于 3 月 31 日起施行，此前，土地增值税从重征 收的方案是作为储备政策的。不过，对于土地增值税从重征收对市场的影响，兰德咨询总裁宋延庆昨 日接受证券时报采访时表示，在当前限价的背景下，预计增值率超过 200%的项 目并不多，除非是拿地较早，土地成本很低的项目，否则不会被征到 8%，而且 企业也会进行测算，报价时选择一个预征率相对较低的报价。因此，他认为， 该政策对市场有一定威慑作用，但实际影响不太大。一位上市房企北京公司有 关负责人接受证券时报采访时也表示，他们以前项
13、目的土地增值税预征率基本 都是 2%。（证券时报快讯中心）【上海证券报】刘新华：着力破解影响市场发展突出问题中国证监会副主席刘新华昨日在 2013 中国金融论坛上表示，资本市场是 现代金融和经济体系的重要组成部分，具有引导资源流动的集聚机制，促进技 术转化的创新机制，鼓励企业投资的培育机制，同时资本市场具有基础性资源 配置的作用，对于推动要素市场的培育和完善社会主义经济体制具有积极作用。 加快资本市场的改革开放，既是保持经济长期健康发展的重要内容，也是完善 社会主义市场经济体制的必然选择，更是打造中国经济升级版的重要举措。据介绍，近年来中国证监会坚持从服务实体经济需要出发，着力推进市 场改革创
14、新，着力完善市场体制机制，着力强化市场监管，促进资本市场的法 制化、国际化和市场化的建设，资本市场的服务功能和效率都有了明显提升。刘新华指出，近年来，证监会通过完善资本市场体系结构，有效拓宽了 服务实体经济的范围和渠道，积极推进期货市场创新发展支持实体产业，依法 严厉打击违法违规行为，一大批大案要案依法查处，维护了投资者的合法权益， 净化了市场环境，资本市场的服务能力大为提升。刘新华表示，当前和今后一段时期，中国证监会将按照服务国家发展战400 电话 7k3 编辑略和实体经济的要求，统筹兼顾，远近结合，改革创新，着力加强全局性、基 础性、综合性、规律性的问题研究，着力破解影响市场发展的突出问
15、题，在更 高层面促进经济社会转型发展。一是以多层次市场体系建设为中心，拓展市场的广度和深度。进一步完 善主板、中小板的制度安排，提高创业板市场对自主创新及成长型企业的服务 能力。积极发展分层次的场外市场，扩大新三板试点范围，进一步规范发展区 域性股权转让市场，稳步推进多层次市场间的有机衔接。修订公司债的发行办 法，将中小企业私募债试点范围扩大到全国，促进公司债券市场制度规则的统 一。积极稳妥推进对外开放，继续支持境内企业到境外上市，稳步提高我国资 本市场资源配置的能力。二是以深化改革创新为动力，增强市场发展活力。深入落实国务院机构 改革和职能转变的要求，坚持市场优先的原则，鼓励证券期货经营机构
16、围绕实 体经济的发展和客户需求，开展业务创新和产品创新，提高行业竞争力。积极 推进期货市场创新发展，推出国债期货，推动煤炭、铁矿石等大宗商品期货品 种的上市，推进原油期货市场建设的相关准备工作，积极开发期权等新产品， 充分发挥期货市场服务国民经济的功能。进一步完善上市公司并购重组的机制， 提升资本市场推动经济结构战略性调整的能力。三是以强化市场机制为保障，优化市场运行环境。进一步深化以信息披 露为中心的新股发行体制改革，提高定价效率，促进市场各方归位尽责。下大 力气提高上市公司质量，提高规范运作水平，夯实市场发展的基石。坚持改善 市场投资者结构，培育和发展长期机构投资者，积极提高市场的公开透明水平， 健全信息披露规范体系。加强会计监管，显著提高会计信息质量，协调相关部 门深化对会计师事务所的监管，优化市场税收环境和法律环境，促进市场稳定 健康地发展。四是以强化稽查执法为抓手，有效维护市场秩序。进一步健全与市场发 展需要相适应的行政执法体制，优化审查
