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1、湖北省湖北省 2015 年下半年基金从业资格：权益投资考试题年下半年基金从业资格：权益投资考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、基金托管人资格由中国证监会和_核准。A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证
2、监会的当地派出机构D：国务院 2、基金管理公司内部控制的基础是_。A控制环境B风险评估C控制活动D信息沟通3、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引 发的风险是_。A投资管理风险B通货膨胀风险C职业道德风险D公司治理风险 4、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A持股 5%以上的股东B全体股东C全体员工D公司高级管理人员5、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。A 证券投资基金管理公司管理办法B 证券投资基金运作管理办法C 证券投资基金销售人员执业守则D 证券投资基金销售管理办法 6、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时 基金
3、管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计 银行同期存款利息。A5B15C30D45 7、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益8、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 9、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点 5 元，且 不得高于成交金额的_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1% 10、备兑权证通常由_发行。A证券交易所
4、B投资银行C上市公司D央行11、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括_。A募集基金B向证券交易所提交募集文件C向中国证监会提交募集文件D发售基金份额 12、_可采用不同币种申购基金份额。AQDII 基金 B境内 ETF 基金C一般开放式基金 D一般封闭式基金13、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个 方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具14、_是指基金管理人管
5、理基金资产而向基金收取的费用。A：基金管理费B：基金托管费C：基金销售费D：基金交易费 15、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。A公司风险控制理念B投资风险控制的情况C公司合规经营情况D公司风险控制组织架构情况 16、证券的_是指证券收益的不确定性。A期限性B收益性C流动性D风险性 17、前台业务系统应具备的功能包括_。A提供投资资讯功能B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C交易功能D为基金投资人提供服务的功能 18、_是基金投资运作的具体执行部门。A投资部B研究部C交易部D投资决策委员会 19、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。A募集期间对认购费打折B以低于成
6、本的销售费率销售基金C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 20、以下属于自律性组织的是_。A托管银行B证券公司C中国证券业协会D基金管理公司 21、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提 供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提 示并要求投资者确认C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确 性D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产 状况并
7、调整投资建议 22、我国封闭式基金实行_日交割、交收。AT+1BT+2CT+3DT+4 23、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_。A报价单位为每份基金价格B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C买卖份额申报数量应当为 100 份或其整数倍D申报价格最小变动单位为 0.01 元24、在我国，证券监管机构是指_A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构 25、证券市场的品种结构主要包括_。A股票市场B债券市场C基金市场D衍生品市场 26、根据证券投资基金信息披露管理办法 ，基金管理人应当在_，在指定报 刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当
8、日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日 27、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个 业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性 28、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司投资和研究的理念、方法及流程情况D公司信息披露情况 29、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。AETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度B只有大投资者才能参与 ETF 一级市场的交易CETF 赎回时一般可以得到现金D正常情况下，ETF 二级市场交易价格与基金份额净值总是
9、比较接近 30、契约型证券投资基金的投资者享有_。A投资管理决策权B资产配置管理权C基金资产保管权D基金收益所有权 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、 证券投资基金管理公司管理办法规定，一家机构或者受同一实际控制人 控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过_。A1 家B2 家C3
10、家D5 家 32、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。A风险评估B确定风险管理战略C风险管理的组织实施D监控风险管理业绩33、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大 34、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有_。AT 日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总 部B代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送 至注册登记机构CT+2 日，注册登记机构根据 T+1 日各代销机构的申购、赎回申请数据及 T+1 日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者 的账户，
11、然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登 记机构也将登记数据发送至基金托管人35、股票是_签发的证明股东所持股份的凭证。A中国证监会B有限责任公司C股份有限公司D证券交易所 36、决定股票市场价格的是股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 37、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。A90B180C365D397 38、金融衍生工具的功能包括_。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能 39、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在_等方面获得更专业的服务。A基金既往表现业绩评价B基金品
12、种的选择C投资组合搭配D风险收益匹配 40、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是_。A目标客户的投资意向B理财经理的专业资历C理财经理的定位问题D投资人的理性选择41、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现 金流的金融交易，称之为_。A金融期权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具 42、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有_。A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B股票一般没有期限性C股票可以视为无期证券D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限 以及与此相关的收益率需求 43、在认购基金份额时
13、就支付认购费用的付费模式称为_。A前端收费模式B后端收费模式C全额收费模式D净额收费模式44、基金销售监管的监管与自律并重原则是指_。A针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有 效防范和化解业务风险B在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、 自我教育 和自我管理C要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D对监管对象给予公正的待遇 45、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得
14、委托他人代为行使表决权 46、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少 于_个月。A：3B：6C：9D：12 47、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份 5% 以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归_所有。A公司B该股东C董事会D国家 48、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 49、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根 据自己的需要转换子基金，这类基金是_。A指数基金B对冲基金C系列
15、基金D开放式基金 50、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申 请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发 生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A15B10C3D5 51、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系 52、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金 53、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售 人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A 证券市场基础知识B 证券投资基金C 证券发行与承销D 证券投资基金销售基础知识 54、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有_。A收入大部分用于消费B以双薪家庭为主C事业发展和收入均达到高峰D投资应该以偏进取的平衡资产配置为主 55、 证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额 的_。A1%B2%C3%D5% 56、在基金募集和运作过
