《辽宁省2015年上半年基金从业资格：资产负债表考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《辽宁省2015年上半年基金从业资格：资产负债表考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、辽宁省辽宁省 2015 年上半年基金从业资格：资产负债表考试试卷年上半年基金从业资格：资产负债表考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、特殊类型基金包括_。A系列基金B基金中的基金C保本基金D分级基金 2
2、、以下关于公司型基金的正确表述是_A：基金公司是独立的法人机构B：基金公司不是独立的法人机构C：在国际上一定不是上市基金D：肯定是封闭基金3、我国证券市场法规体系由_等部分组成。A国家法律B行政法规C部门规章D自律规则 4、契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A运作方式不同B法律形式不同C投资目标不同D投资对象不同5、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D基金管理人 6、对于基金交易费，下列说法不正确的是_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、 证管费C交
3、易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 7、根据证券投资基金法 ，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B合同期限为 10 年C募集金额为 5 亿元人民币D基金份额持有人为 500 人8、封闭式基金的利润分配，每年不得少于_次。A1B2C3D4 9、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。A向下调整B向上调整C不变D随市场行情而定 10、2004 年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。A深证 100ETFB华夏上证 50ETFC上证 180ETFD上证红利 ETF11
4、、基金年度报告一般在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。A30B45C60D90 12、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定13、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送 新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得 少于注册增加的_A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C 百分之五十14、 、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费 15、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A基金的募集
5、符合证券投资基金法的规定B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1000 人 16、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的_保管、并委托 _进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_A基金投资人，基金托管人B基金投资人，基金管理人C基金托管人，基金管理人D基金管理人，基金托管人 17、下列关于印花税的说法，正确的有_。A对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C基金买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 18、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。A基金投资者B基金销售服务机构
6、C基金销售行为D基金销售人员 19、通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动 20、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、 基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务 机构D中国证券业协会是我国基金市场的监管主体 21、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有_。A销售服务费B基金份额持有人大会费用C基金的赎回费用D基金的证券交易费用 22、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
7、A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务 23、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月24、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B银行理财产品信息披露程度一般不如基金C银行理财产品的投资门槛比基金更低D基金的流动性不及银行理财产品 25、投资目标为在锁定下跌
8、风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类 型是_。A平衡型基金B基金中的基金C保本基金D分级基金 26、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求， 此过程为 ETF 建仓阶段。ETF 建仓期不超过_个月。A：3B：6C：9D：12 27、我国第一只上市开放式基金是_，第一只结构化基金是_。_A国投瑞银瑞福基金；华夏上证 50ETFB华夏上证 50ETF；南方积极配置基金C南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D兴业社会责任基金；ETF 联接基金 28、处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。A偏保守的平衡资产配置B偏进取的平衡资产配置C长期投资的权益投资工具D固定收益工具
9、29、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起 来的_A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产 30、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。A投资风险B市场风险C系统性风险D经营决策风险 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、稳健型投资者可选择的基金产品包括
10、_。A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金 32、某货币市场基金按月结转份额，最近 7 个自然日的每万份基金净收益分别 为 0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963 元人民币，则下 列说法正确的是_。A该基金的 7 日年化收益率为 4.06%B该基金的 7 日年化收益率为 3.98%C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的 7 日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的 7 日年化收益率D若该基金改为按日结转份额，则 7 日年化收益率=最近 7 个自然日的每万 份基金净收益的平均值365/10 00010
11、0%33、基金份额持有人大会的第一召集人是_。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D中国证监会 34、我国基金业快速发展阶段的特点包括_。A在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金，使我国的基金运 作水平实现历史性跨越B基金公司业务开始止阳多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司C基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持 有者D基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流35、基金公司风险控制能力的考察要点包括_。A公司风险控制理念B公司危机处理情况C公司合规经营悄况D公司信息披露情况 36、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。A纵观
12、世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获 得了高速发展C19291933 年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危 机的影响D20 世纪 70 年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段 37、_应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A基金投资者B基金份额持有人大会C基金托管人D基金管理公司 38、有价证券是_的一种形式。A：真实资本B：货币资本C：虚拟资本D：商品资本 39、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B基金投资管理C特定客户资产管理D基金运营 40、下面对基金的限定错误的是
13、_A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格D：契约型基金不具有法人资格41、基金管理人应于会计年度前 6 个月结束后_日内，在指定报刊上披露半年 度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。A15B45C60D90 42、中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A中国证券业协会B基金托管银行C证券交易所D各地区证监局 43、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为 1 元/股，则其首次发行的 普通股数量
14、不得少于_万股。A1800B2118C3000D400044、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量 指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率 45、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，_外部经营风险则与那 些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。A：再投资风险B：流动性风险C：外部经营风险D：内部经营风险 46、基金市场营销的宏观环境包括_。A人口B经济C政治D法律 47、基金已实现收益是指基金利润减去_后的余额。A利息收入B投资收益C公允价值变动收益D其他收入扣除相关费用后的余额 48、基金托管人的职责包括_。A按照规定
15、开设基金财产的资金账户和证券账户B编制中期和年度基金报告C按照规定召集基金份额持有人大会D计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 49、LOF 份额认购方式包括_两种。A定向认购B私募C场外认购D场内认购 50、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设 置为（）个等级。A3B5C6D10 51、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B基金份额净值=基金负债/基金总份额C基金份额净值=基金资产总值-基金负债D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 52、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A持有人户数B持有人结构及前 50 名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示 53、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品 种一般仅限于_。A股票B债券C开放式基金D封闭式基金 54、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是_A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：合伙投资关系 55、_是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投 资决策。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D欺诈客户 56、反映股票型基金经营
