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1、1扼扼制制市市场场之之恶恶- -中国期货业反垄断政策摘要：摘要：美国是反垄断法的发源地，经过多年的执法实践和法律发展，已经形成一套有效的反垄断法律制度体系和执法原则。美国的反垄断政策是美国政府干预市场经济运行的最为根本的手段，有着“自由企业的大宪章”和“经济宪法”的美誉。具有巨大的国际辐射力，现代各国的反垄断法基本规则大都与美国反托拉斯法具有一定的渊源关系。比如，目前已经建立反垄断法的主要国家如欧盟、日本、澳大利亚等，其反垄断法都是深受美国的影响，当然我国也不例外。中国以社会转型、体制转轨为内容的发展，在许多方面都是“非常规”的，甚至是“超常规”的，这使得中国沿袭旧的计划经济的思路模式和只是理
2、论的做法行不通，但简单搬用外国先进经济发展过的公共政策的做法也行不通，这就使得我们要以学习的心态去对待他国公共政策，取长补短，取其精华，去其糟粕。关键词关键词 美国反垄断法；中国反垄断法；期货业；行政性垄断美国是世界反垄断政策的“母国” ，1890 年的谢尔曼法被认为是世界上最早的反垄断政策，其反垄断政策也最为发达与完善。美国反垄断政策是美国政府干预经济最为基本的手段，是自有资本主义向垄断资本主义过渡时期的法律实用主义和法社会学对自由放任经济理论的修正。反垄断政策目标可以从经济与政治两个方面来理解，企业的自由度与政府的干预构成反垄断政策的核心矛盾，反垄断豁免是对反垄断政策的精神和价值的修正。同
3、时，反垄断还与美国第一修正案发生直接冲突，作为利益调节与分配的一个杠杆，美国反垄断政策的出台与执行过程都被深深打上了利益集团的烙印。制定反垄断政策的作用制定反垄断政策的作用2由于市场存在着失灵，特别是垄断对于经济、生活和社会发展会带来了巨大的负面影响。政府采取反垄断政策措施十分必要，也是势在必行。政府通过制定反垄断法可以：1、防止过度竞争，保证资源配置的高效率；2、解决企业生产低效率问题。主要是对企业产品或服务的价格进行控制，迫使企业提高效率和降低成本；3、实现公平的分配和满足需求者的公平利用；4、促成自然垄断产业之间的联合协调，获得更高的资源配置效率。反垄断的基本目标是通过控制产业的市场集中
4、度，防止产生垄断力量，防止它们滥用市场优势地位，防止出现垄断造成效率损失和社会福利浪费情形。作为一个资本主义的市场经济国家，美国的基本经济政策是保护与促进市场竞争，并以竞争为手段配置各种经济要素与社会资源，从而推动经济的向前发展。同时，美国也是反垄断政策的“输出国” ，对许多国家与地区构建自身的反垄断制度有着重要的影响。我国反垄断政策的实施背景我国反垄断政策的实施背景我国自十四大确立建立社会主义市场经济体制的目标以来，在经济上取得了瞩目的成就，大多数人将这样的成就归功于我们从以前的计划经济向市场经济的转变，在这样的转变中，政府这只“无形的手”对市场的干预越来越少，市场竞争性不断得到强化。但就在
5、我国经济的市场化程度大幅上涨的同时，现实经济生活中存在大量的经济失范行为，市场秩序仍然较为混乱。极其普遍的歧视现象、贿赂、损害对手利益、虚假广告，存在过多过滥的自然垄断部分与行政垄断、地区保护与封锁等，严重地阻碍了我国市场经济的正常有序发展，给我国造成巨大的经济损失和负面影响。因此反垄断法的制定与实施自然而然就成为我们关注的热点。我国垄断业的表现我国垄断业的表现自然垄断、经济性垄断和行政垄断等问题在我国广泛存在，解决呼声日渐高涨。（一）依靠地方保护，具有明显的行政色彩。在计划经济体制下，垄断就是一种特许经营，它不通过竞争形成，而是一种行政“圈地”，带有很浓的行政色彩。改革开放以后，虽然大部分中
6、小企业都放开了，国家控制的只是国民经济的命脉，如铁路、水、电等一些公共事业类的企业，但是这些公共行业仍然具有自然垄断的性质，而且这种自然垄断具有明显的行政色彩。垄断行业3之所以在经营中随心所欲，是因为它在该领域中既是经营者，又是监督者，实际上还是立法者。这直接阻碍了企业之间自由平等的竞争秩序，破坏了全国性统一和开放市场的形成，严重干扰了行政执法。（二）法律法规滞后，缺乏统一的反垄断法。目前，我国没有一部统一的反垄断法，只是在反不正当竞争法、价格法等法律中对垄断性行业作了一些规定，绝大部分的限制性规定散见于国务院及各部委颁布的一些行政性法规、规章和政策性文件中，法律效力层次不高，不能全面、有效地
7、规范市场竞争行为。同时，一些垄断企业为维护自身的垄断地位，通过制定行业规章，使自己的行业合法化，造成了与国家法律法规的冲突。（三）执法力量薄弱，缺乏强有力的监督机构。依照我国目前法律，查处垄断行为的主要机构是工商行政管理部门，但是由于反垄断规定散见于不同的法律法规中，使得法律真正赋予工商部门查处垄断行为的权限不多，同时其他一些行政执法部门如物价等也具有一定的权力。多头执法使得执法者无法对制止垄断行为进行统筹考虑，无法确保各个执法机关都具有专业知识，不利于加强执法机关的执法责任感。以期货业为例分析以期货业为例分析2008 年 8 月 1 日，我国开始正式实施中华人民共和国垄断法 （简称反垄断法
8、） ，由此拉开了完善我国市场经济建设的又一序幕。目前我国反垄断法实施的主要焦点是在实体经济领域，但实际上我国虚拟经济领域也广泛存在着垄断问题。以我国期货业为例，由于规制过度以及期货业本身发展处于初级阶段，期货业的垄断问题是比较突出与尖锐的。随着我国衍生品市场改革的逐步深化，以及全球衍生品市场竞争的不断加剧，期货业的反垄断问题被提上日程。期货业反垄断进程的推进，面临的首要问题就是反垄断实施主体的构建。不同于一般竞争性行业，期货业是受监管的特殊行业，因此其反垄断实施主体的构建也具有特殊性。我国现行反垄断法规定，我国反垄断实施主体采用“反垄断委员会”和“反垄断执法机构”的“双层架构”模式。（一）期货
9、业的垄断问题主要表现的层面（一）期货业的垄断问题主要表现的层面我国期货业的垄断问题主要表现在三个层面：其一，行政性垄断，就是指政府机构运用公共权力对市场竞争的限制或排斥。行政性垄断是当前为各界所4共同认定的我国经济运行过程中的首要垄断问题。主要表现在：以监管机构证监会为主导；监管机构人为限制期货经纪公司的业务经营范围，使得我国期货经济业长期畸形化发展，严重缺乏竞争力。其二，交易所的垄断行为，即交易所凭借优势地位，侵占下游经纪公司的利益。其三，经纪公司的垄断行为，具体又可分为经纪公司间的横向价格协议以及市场操纵行为。（二）我国期货业垄断的发展背景（二）我国期货业垄断的发展背景上述垄断问题之所以存
10、在，根源既在于政府规制过度与规制失当所致的期货市场欠发达，又在于我国期货业尚未渡过导入期，诸多不确定性因素令垄断有隙可乘。总之，期货业的垄断问题已极大地阻碍了我国期货业的进一步发展，因此，我们必须加快反垄断的进程。欧美发达国家期货业的反垄断经历了一个相当长的时期，为我们提供了大量的研究素材与经验借鉴，如反垄断的动机、发展趋势以及各国反垄断的基本内容和手段等。深入挖掘、研究、分析，乃至于吸收国外期货业反垄断的经验和教训，能够为我国期货业反垄断进程的实施提供很多有益启示。然而，中国期货业的发展历程有其特殊性，这注定了我们要走出一条与西方发达国家迥然不同的道路，这决定了我们不可能完全照搬照抄国外现成
11、经验。另外，期货业相比于一般竞争性行业也存在诸多特殊性，这决定了我们更不可能照搬、照抄国内其他行业的反垄断经验，而是要因地、因时制宜。（三）期货业垄断的解决措施（三）期货业垄断的解决措施随着我国衍生品市场改革的逐步深化，期货业的反垄断问题日益迫切，但期货业反垄断与市场竞争政策的实施，必须落实到专门的执法机构来负责，这就是反垄断实施主体的构建，因此我们在政府规制过程中，要从事后处理向事前防范为主转变。期货市场的实践证明，政府规制的侧重点绝不应该是亡羊补牢，而应该是防患于未然。只有把政府规制的侧重点定位于事前防范，规制部门才能够高瞻远瞩地促进市场发展，确保积极的规制目标。同时，我们应坚持：1、期货
12、业反垄断应该一维护本国利益、提高我国期货业竞争力为出发点；2、反垄断执行过程中应协调好反垄断执法机构和期货监管机构的关系；3、反垄断过程中既要体现市场竞争要求，又要体现规模经济要求；4、反垄断政策要保持稳定性和动态性的统一。5总结总结关于反垄断政策，大多数学者都持相同的观点：行政性垄断应成为未来我国反垄断法的打击重点。基于行政背景,以规范市场为借口，以公共机构的名义甚至以政府、人民的名义发出，以滥用公共权力为手段来获取巨额垄断租金的行政性垄断一种赤裸裸的、光天化日之下公然进行的掠夺性腐败，我们应当从我国的具体国情出发，通过反垄断的立法与执法，制止这样的滥用职权的现象，通过制定与实施能够有效抑制
13、垄断势力、阻却市场力量滥用的市场经济基本法，真正推动我国现代市场经济的发展与运行。我国要完善政府规制的法律体系，就要一方面对反不正当竞争法和消费者权益保护法进行完善，加大惩治力度。另一方面规范和取消各种机构的立法依据，从法制方面遏制行政性垄断的蔓延。同时加强行政立法的规范性，将听证制度引入行政立法中来。参考文献：1. 1869 年，伊利诺斯州通过的反铁路垄断法令2. 王晓晔竞争法研究 ，中国法制出版社，19993. 朱国华期货业反垄断与竞争政策研究 ，上海财经大学出版社，2010.044. 吴玉岭：扼制市场之恶-美国反垄断政策解读 ，南京大学出版社，2007.35.刘宏：中国期货公司竞争力现状与对策研究 ， 财贸经济2006.6
