企业异质性、贸易自由化与就业变动

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1、企业异质性、贸易自由化与就业变动企业异质性、贸易自由化与就业变动摘摘 要：要：基于企业就业的二元边际视角，利用高度细化的关税数据和投入产出表数据， 测算中国制造业最终品和投入品贸易自由化水平，并在考虑企业异质性的基础上，实证分 析 19982007 年中国制造业最终品和投入品贸易自由化对企业就业变动的影响。结果表 明：贸易自由化对不同生产率企业的就业变动的影响存在显着差异，具体而言，会引起低 生产率企业的就业损失和高生产率企业的就业创造，同时导致低生产率企业死亡率上升以 及高生产率企业死亡率下降；相较于投入品贸易自由化，最终品贸易自由化对企业就业变 动的影响效应更大。关键词：关键词：异质性企业

2、；二元边际；就业变动；贸易自由化一、引言一、引言“就业难”问题目前已成为中国社会发展所关注的重点。中国的经济转型使企业逐渐代 替政府成为承载和解决就业问题的核心主体，企业规模的扩张与收缩会直接影响就业人口 的变动。截至 2013 年末，中国实有企业突破 1527 万家，直接和间接带动国内 1.8 亿人 就业。随着全球化不断发展，中国逐渐深入参与国际分工，就业市场的波动也呈现出不断 增大的趋势Bertrand，2004；Krishna and Senses，2009。作为重要的影响因素之一，对外贸易在促进就业增长的过程中具有举足轻重的地位。 然而，现有关于国际贸易与就业关系的研究更多从国家和行业

3、层面分析劳动需求，而对企 业层面就业变动的研究相对较少。随着中国贸易自由化改革的不断推进和就业形势的日益 复杂，深入探究贸易自由化对企业就业变动的影响作用具有重要的理论和现实意义。本文 运用就业的二元边际分析方法，将企业就业变动结构性分解为现存企业扩张和收缩的集约 边际效应、企业新生和死亡的扩展边际效应。那么，贸易自由化通过哪些作用机制来影响 企业就业变动？贸易自由化是否会对企业的就业扩张、就业收缩、企业新生和企业死亡四 个方向的变动情况产生不同的影响？进一步，基于产品异质性的最终品和中间投入品贸易 自由化是否会对企业就业变动产生不同的影响，其影响效果是否会因企业生产率水平的不 同而有所差异？

4、深入分析和探讨这些问题，既有助于解决国内就业和促进就业结构平衡， 也可为相关宏观贸易与就业政策的制定提供相应的微观理论基础。二、文献述评二、文献述评近年来，国际贸易与劳动力就业关系的研究逐渐引起国内外学者的关注，已有文献从 多个层次和角度探究了贸易自由化与就业变动之间的联系。具体包括四个维度：一是国家层面上贸易与就业关系的研究。学者们通过多国间的对比研究和一国内的微 观分析发现，对外贸易可以提升国内就业质量，提高制造业就业水平；贸易自由化有助于 提高不同职业的劳动力需求，增加就业，同时这种影响作用会因国家要素密集的不同而有 所区别王苍峰，2007；Davis，etal，2012。二是产业层面上

5、贸易自由化与劳动力就业关系的研究。大多数学者的关注点都集中于 制造业部门，认为贸易自由化会使贸易程度加深，引起制造业行业间劳动力再出口配置， 其中工业品进口贸易会减少劳动力需求，而出口贸易则会促进就业陆文聪和李元龙， 2011；万晓宁，2013。近年来，学者们也开始关注服务业就业水平的发展及影响因素。 研究表明，贸易自由化可以促进经济增长，进而提高第三产业就业水平，尤其是增加熟练 工人的就业M itra，2009；罗知，2011；H ao，etal，2012。而对于农业部门对外贸易 与就业水平关系的研究也有部分学者涉猎。如：杨玉华2008研究发现，农产品贸易可 以促进农村劳动力转移，农业经济的

6、增长差异会影响非熟练劳动力的就业；Klein 等2003的研究结果显示，实际汇率变动会通过趋势效应和周期效应影响就业变动，并且 贸易开放度越大，行业的再分配效应就越显着。三是对外贸易与企业层面就业水平关系的研究。在该层面的研究中，学者们关注的焦 点集中在发达国家的制造业部门。Keller2009、唐时达和刘瑶2012的研究均表明， 贸易与企业就业变动显着相关，且投入品贸易自由化对企业就业变动的影响作用强于最终 品贸易自由化，贸易自由化程度对就业结构的调整具有显着正效应。Bernard 等2007 则发现，最终品贸易自由化会提高国内低生产率企业的死亡率。四是贸易自由化与劳动力个体就业关系的研究。

7、有学者针对劳动力个体的技能结构方 面进行了研究，发现贸易自由化对劳动力需求弹性所产生的替代效应大于产出效应，因此， 贸易开放度会影响企业就业变动，但同时也会降低就业风险，提高对高技能劳动力的需求； 并且，加大对发达国家中间产品的进口，可以提高中国制造业高技能劳动力的就业比例 盛斌和牛蕊，2009；魏浩，2013；席艳乐和陈小鸿，2014。也有学者研究了劳动力就 业的性别差异，但现有文献对贸易自由化与两性就业关系的结论并不一致。如 Papyrakis 等2012对发达国家的研究发现，贸易自由化可以增加制造业女性的绝对就业和相对就 业机会，同时对传统农业的女性就业冲击较大，而对服务业的女性就业影响

8、还不明确。上述关于贸易自由化与就业变动的研究为本文提供了很好的思路，但是已有文献的考 察视角多集中于宏观层面，比较分析了贸易对不同国家或行业的不同影响。而基于微观层 面深入研究贸易自由化与企业就业变动关系的文献还很匮乏，相关理论研究和实证分析存 在诸多不足。本文的创新之处主要在于：第一，拓宽了研究视角。本文在已有文献的基础 上，立足于企业层面，从二元边际的角度探讨贸易自由化对异质性企业就业变动的影响。 第二，深化了研究内容。本文对贸易自由化与企业层面就业变动的关系进行了更深层次的 探究，在剖析最终品和投入品贸易自由化对企业就业变动影响机制的基础上，进一步从集 约边际和扩展边际两个角度，考察高生

9、产率和低生产率企业在贸易自由化过程中具体的就 业变动状态。第三，改进了研究方法。本文借鉴毛其淋和盛斌2013的处理方法，使用 最终品和投入品关税率测度行业层面的贸易自由化水平，并使用一阶差分法消除数据的非 平稳性，同时，考虑到企业就业变动对贸易自由化的反应存在时滞，使用两年的滞后期来 消除时滞，以更准确地探讨企业层面就业变动的传导机制。综上所述，本文基于二元边际角度，对企业内在就业变动进行结构性分解，分别从最 终品和投入品贸易自由化的角度深入剖析其对异质性企业就业变动的影响，以期为中国宏 观贸易政策、就业政策的制定提供微观基础和有益建议。同时，本文也在一定程度上丰富 了中国就业变动理论的经验研

10、究。三、理论基础与模型设定三、理论基础与模型设定（一）贸易自由化对企业就业变动作用机制（一）贸易自由化对企业就业变动作用机制M elitz2003从企业异质性角度论述其出口决定机理时指出，企业产品的销售市场 取决于两种生产率门槛，即国内交易门槛与国际交易门槛，当企业生产率达到国内交易门 槛时，其生产的产品可以在国内市场进行销售，而在生产率达到国际交易门槛后，才可以 出口。因此，M elitz2003认为，高生产率企业会进行出口，低生产率企业则只面向国 内市场，而生产率最低的企业会放弃生产并退出市场，而贸易自由化条件下，企业会因生 产率的不同而选择进入不同的市场，进而引起销售额的变化和就业变动。

11、具体地，贸易自由化引致的贸易规模扩张可以通过成本效应和竞争效应影响企业层面 的就业变动，并且其作用大小与企业生产率水平密切相关。1.成本效应成本效应贸易自由化的直接结果是产品交易成本的下降，贸易自由化所产生的成本效应主要通 过四个方面影响企业的就业变动。首先，出口企业在国际市场上的交易成本下降，其生产和交易效率随之提高，对利润最大化的追求会引导其为增加销量而扩大规模，从而创造出 就业机会田巍和余淼杰，2013；毛其淋和盛斌，2013。其次，冰山成本的降低使得国 际交易门槛下降，从而使部分原非出口企业获得出口的机会，在扩大销售市场、增加销量 的同时企业规模得以扩大，从而提高了就业水平M elit

12、z，2003；毛其淋和盛斌， 2013；Groizard，etal，2013。再次，Goldberg 等2010指出，投入品关税下降不仅会 直接降低进口企业的生产成本，还可以使企业获取更多的国外优质投入要素，进而生产效 率得以提升，销量增加，企业规模扩大，最终创造更多就业机会。最后，国内交易门槛在 一定程度上得以下降，促使一些企业的新生以带动就业增长Goldberg，etal，2010。2.竞争效应竞争效应贸易自由化引致贸易规模扩张，国外大量同类或相近产品进入本国市场，促使国内市 场竞争更加激烈，并在一定程度上提高国内交易门槛。一方面，关税减让会通过竞争效应 提高企业生产率，从而扩大企业就业规

13、模。Fernandes2007对哥伦比亚企业、Topalova2007对印度企业以及毛其淋和盛斌2013对中国企业的实证研究均证明， 关税减让会通过市场竞争效应提高企业的生产效率。具体而言，对于生产率水平较高的企 业，日益激烈的市场竞争不仅会激励其为了生存和持续发展而提高研发创新的能力Aghion，etal，1997、2001，而且会刺激其积极改善组织的生产方式并提升管理理念以 降低 X 非效率Bertrand and M ullainathan，2003，这些都有助于提高企业的生产和交易 效率并扩大销量，进而使得企业在规模扩大的同时创造更多的就业机会。另一方面，由于 技术创新和资源获取的能力

14、受限，生产率较低的企业可能因无法抵御激烈的竞争而被迫缩 小规模，甚至退出交易市场Groizard，et al，2013。进一步，进口企业因生产成本降低 从而提高生产效率，使产品价格大幅下降，而非进口企业的产品价格相对上升，这会加剧 市场竞争，迫使非进口企业中的幸免者不断收缩甚至退出Groizard，etal，2013。此外， 在贸易自由化的成本效应作用下得以扩张和新生的企业也会进一步加剧市场竞争，从而引 起企业就业的变动。M elitz2003也认为，交易成本的下降会导致国内交易门槛的上升 和国际交易门槛的下降，在一部分低生产率企业能够出口的同时，激烈的竞争环境也会迫 使一部分企业退出交易市场

15、，从而引致就业变动。（二）计量模型的设定（二）计量模型的设定为考察贸易自由化对异质性企业就业变动的影响，本文基于既有理论，根据上文对影 响机制的具体阐述，并参考毛其淋和盛斌2013关于贸易自由化对异质性企业出口动态 影响的研究方法，从贸易自由化的两个维度，即最终品和投入品贸易自由化，引入二元边 际分析方法，分别对就业变动的集约和扩展边际进行分析，构建集约边际和扩展边际的三 个基准多元线性方程式。四、数据来源与统计性描述四、数据来源与统计性描述（一）数据来源与处理（一）数据来源与处理为详细分析中国贸易自由化对企业就业变动的影响，本文综合利用了企业层面的生产 数据和高度细化的产品关税数据。企业层面

16、数据主要来自国家统计局的中国工业企业数据 库，产品关税数据主要来源于世界贸易组织的 TariffDownload Facility 数据库和世界银行的 W ITS 数据库。工业企业数据库的统计对象涵盖了全部国有和规模以上主营业务收入超 过 500 万元非国有企业，本文首先根据研究需要，通过对企业固定资产、从业人员等基 本财务指标进行筛选，得到 19982007 年的制造业企业的生产数据。然后，参照毛其淋 和盛斌2013的处理方法，计算出行业层面的贸易自由化水平数据，将其与筛选后的企 业生产数据进行匹配，最终得到汇总后的数据。具体的数据获取与处理方式如下：第一步，对中国工业企业数据库进行处理。首先，保留工业企业数据库中所有制造行 业的观测数据。其次，根据聂辉华等2012指出的该数据库存在的缺陷，剔除实收资本、销售额、固定资产、固定资产净值年平均余额、工业增加值与工业中间投入等关键指标为 缺失值或非正数的观测数据。同时，结合本文研究对象的需要，剔除政府补贴收入为缺失