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1、分 类 密 级 公共管理硕士学位论文公共管理硕士学位论文论论中中国国金金融融市市场场参参与与者者激激励励机机制制的的构构建建王昭彧王昭彧导师姓名职称导师姓名职称： 贾贾应应生生 教教 授授 专专 业业 名名 称称： 公公共共管管理理 研研 究究 方方 向向：地地方方政政府府与与行行政政管管理理论文答辩日期论文答辩日期： 2010.11.212010.11.21 学位授予时间学位授予时间： 答辩委员会主席：评 阅 人：论论中中国国金金融融市市场场参参与与者者激激励励机机制制的的构构建建 王昭彧王昭彧 西北师范大学西北师范大学论中国金融市场参与者激励机制的构建II二一年十一月论论中中国国金金融融市
2、市场场参参与与者者激激励励机机制制的的构构建建Establishment of the incentive mechanism for participators in China financial market王昭彧王昭彧Wang Zhaoyu公共管理硕士学位论文公共管理硕士学位论文MPA Thesis独创性声明独创性声明目目 录录中文摘要中文摘要 .I IAbstract .II II第一章第一章 绪绪 论论 .1 1第一节 研究背景.1第二节 相关研究成果的局限性 .4第三节 内容、结构与研究方法 .5第二章第二章 金融市场参与者一般行为模式金融市场参与者一般行为模式.7 7第一节 有
3、限理性的“复杂人” .7第二节 市场试错机制可有效促进良性激励.9第三节 寻找利维坦与私有化的缓冲地带.11第三章第三章 重构中国金融市场参与者激励机制的必要性重构中国金融市场参与者激励机制的必要性 .1313第一节 二元经济环境中的中国金融市场参与者行为模式.13第二节 当前激励机制存在的若干问题.21第三节 国外金融市场者激励机制构建的经验教训 .23第四节 小结 .27第四章第四章 中国金融市场参与者激励机制的构建中国金融市场参与者激励机制的构建.2828第一节 激励机制构建的基本原则 .28第二节 良性金融市场参与者激励机制的构建内容 .31第三节 良性激励机制构建的途径选择.34第四
4、节 政府在激励机制构建中的角色定位.35第五章第五章 中国金融市场参与者激励机制构建的政策建议中国金融市场参与者激励机制构建的政策建议 .3737结结 语语.3939注注 释释 .IIIIII参考文献参考文献 .V V后后 记记 .VIIIVIII论中国金融市场参与者激励机制的构建I中文摘要金融已日益成为影响社会发展的关键性因素；金融市场作为一种公共产品，能否被政府有效提供，直接影响公民发展成果、提高自身福利水平的程度。但金融危机的一再出现，却深刻反映着人性的弱点和金融领域激励机制缺失的问题。目前，对中国金融市场参与者激励机制的运作机理、构建途径等问题，尤其是如何从自利角度出发，有效地激励处于
5、金融市场这类耗散系统的参与者，从而在客观上促成公共利益的实现问题等的探讨，尚未有成熟的理论成果。本文回顾与评价了国内外学术界关于金融市场参与者、激励机制的相关理论之后，认为有限理性的“复杂人”假定符合中国金融市场的客观情况，市场试错机制可以有效积累组织信息，可运用自主治理模式在中国金融市场构建有效的参与者激励机制；最后提出了构建的途径选择及政策建议，认为应从规范市场治理者行为、降低交易费用、导入良性规则、分层次解决冲突、惩戒不良参与者等措施入手，形成并维护共同价值观，才能保证激励机制的长期有效运作，促进共同福利。【关键词】：金融市场 参与者 激励机制 构建论中国金融市场参与者激励机制的构建II
6、AbstractFinance is increasingly becoming the key factor for social development; and as a piece of public products, the supply effectiveness of financial market will influence civil development results and the welfare level of the civilians directly. The weakness of humanity and lack of incentive mec
7、hanism in the financial field were both reflected profoundly in the financial crisis coming out over and over again. Until now, mature theoretical results about the operational principles and establishment path of incentive mechanism for participators in China financial market have not been formed,
8、especially on how to stimulate participators effectively in dissipative markets like financial market, and so as to achieve public benefit objectively.This paper overviewed and commented academic theories about participators in financial market and the incentive mechanism both in and out of China. The paper makes the point that the hypothes
