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1、证券从业资格考试证券从业资格考试 金融基础知识计算机上机题库金融基础知识计算机上机题库（五五） 一、选择题（共一、选择题（共 50 题，每小题题，每小题 1 分，共分，共 50 分）以下备选项中只分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1金融市场以( )为交易对象。 A实物资产 B货币资产 C金融资产 D无形资产 2金融市场的核心内容是( )。 A金融产品 B金融产品交易 c金融机构 D金融市场参与者 3一国（数国）政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指( )。 A国际贷款 B银行资金调拨 C国际证券投
2、资 D国际直接投资 4( )年，我国第一家证券交易所上海证券交易所成立。 A1949 B1979 C1984 D1990 5证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是( )。 A时间优先 B价格优先 C价格优先、时间优先 D时间优先、价格优先 6流通盘大约在 1 亿元以下的创业板块被称为( )。 A主板 B二板 C中小板 D创业板 7我国深圳证券交易所规定的开盘集合竞价时间为( )。 A9:159:25 B9:259:30 C9:009:30 D9:3011:30 8在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以( )等形式征收的全国性社会保障基金； 二是由企业定期向员工支
3、付并委托基金公司管理的( )。 A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 9当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为( )。 A地区性失业 B结构性失业 C摩擦性失业 D季节性失业 10 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是( )。 A自销 B助销 C包销 D代销 11证券公司接受期货经纪商的委托， 为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是( )。 A证券自营业务 B证券赘产管理业务 C融资
4、融券业务 D证券公司中间介绍业务 12证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。 A5% B10% C15% D20% 13整个证券市场的核心是( )。 A证券发行人 B证券交易所 C中国证监会 D国务院 14单个企业年金基金投资组合委托投资资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的( )。 A5% B10% C15% D30% 15( )年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。 A1984 B。1986 C1987 D1990 16证券市场上最活跃的机构投资者是( )。 A商业银行 B证券
5、经营机构 C保险公司 D基金公司 17证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。 A证券实名制 B货银对付的交收制度 C净额结算制度 D统一结算制度 18 证券公司被撤销、 关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时， 按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。 A保护基金 B投资基金 C开放式基金 D。封闭式基金 19下列关于股票性质的描述中，错误的是( )。 A股票是有价证券、要式证券 B股票是证权证券、资本证券 C股票是综合权利证券 D股票是物权证券、债权证券 20小李观察到最近股票价格由于政治事件而发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票
6、的( )增大。 A流动性 B期限性 C风险性 D收益性 21股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。 A账面价值 B资产价值 C实际价值 D清算资金 22优先股的特征不包括( )。 A股息率固定 B股息分派优先 C剩余资产分配优先 D具有优先认股权 23国家股股利收人依法纳入( )经营预算，并根据国家有关规定安排使用。 A国有资产 B中央财政 C地方财政 D个人资产 24注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是( )。 AA 股 BS 股 CB 股 DL 股 25下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。 A人民币普通股票账户 B人民币特种股票账户 C证券投资基金账户 D权
7、证交易账户 26客户发出委托指令的形式不能是( )。 A网上委托 B当面口头委托 C电话自动委托 D传真委托 27下列不属于债券的基本性质的是( )。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的表现 D发行人必须在约定的时间付息还本 28依照不同的发行本位，国债可以分为( )。 A流通国债与非流通国债 B实物国债与货币国债 C短期国债与中长期国债 D实物债券与货币债券 29下列关于国际债券的叙述中，错误的是( )。 A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B欧洲债券也叫“无国籍债券” C外国债券的发行受所在国有关法律的约束 D在美国发行的外国债券称为“扬基债券” 3
8、0 上市公司非公开发行股票本次发行的股份自发行结束之日起( )个月内不得转让。 A1 B3 C6 D12 31证券公司发行债券应当由( )制订方案。 A发行人股东会 B发行人董事会 C发行人管理层 D发行人聘请的主承销商 32证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。 A理财产品 B有价证券 C企业债券 D基金份额 33下列关于公司型基金的说法中，正确的是( )。 A公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 C公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受
9、益人 34投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是( )。 A其他基金份额 B一篮子股票 C股票和债券 D现金 35基金管理人作为受托人，必须履行( )。 A诚信义务 B保密义务 C信息披露义务 D收益分配义务 36依据中华人民共和国证券投资基金法 ，下列选项中，属于公开募集基金管理人应当履行的职责的是( )。 A出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B负责办理基金名下的资金往来 C安全保管基金的全部资产 D及时向基金份额持有人分配收益 37基金份额持有人与托管人之间的关系是( )。 A委托与受托的关系 B管理与被管理的关系 C相互制衡的关系 D监督与被监督的关系 38按照我国企业会计准
10、则和中国证监会的相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是( )。 A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 D有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值 39按照我国现行规定， 下列不属于证券投资基金投资对象的是( )。 A
11、上市的股票 B期货 C国债 D企业债券 40投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势作出预测，这是衍生工具的( )所决定的。 A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性 41下列选项中，不属于利率金融衍生工具的是( )。 A远期利率协议 B利率期权 C信用联结票据 D利率互换 42金融期货是指交易双方在集中的交易场所以( )方式进行的标准化金融期货合约的交易。 A公开竞价 B买方向卖方支付一定费用 C集合竞价 D协商价格 43下列基金类型中，管理费率最低的是( )。 A认股权证基金 B股票基金 C债券基金 D货币市场基金 44下列关于金融期货与金融期
12、权的说法中，正确的是( )。 A一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产 B金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同 D金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金 45 根据证券化的基础资产不同， 可以将资产证券化分为( )。 A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化 B境内资产证券化和离岸资产证券化 C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化 46负责提升证券化产品信用等级的机构是( )。 A资金和资产存管
13、机构 B特定目的机构 C信用评级机构 D信用增级机构 47由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有( )。 A隐蔽性 B扩散性 C不确定性 D周期性 48下列选项中，不属于宏观经济风险特征的是( )。 A潜在性 B或然性 C隐藏性 D累积性 49外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。这说明外汇风险具有( )。 A或然性 B不确定性 C相对性 D隐藏性 50财务风险的特征不包括( )。 A客观性 B不确定性 C全面性 D隐藏性 二、二、组合型选择题（共组合型选择题（共 50 题，每小题题，每小题 1
14、分，共分，共 50 分）以下备选分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1银行间债券市场上回购业务的类型包括( )。 质押式回购业务 买断式回购业务 开放式回购业务 抵押式回购业务 A、 B、 C、 D、 2金融市场的反映功能主要表现在( )。 金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况 由于证券买卖大部分都在证券交易所进行，人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种证券的交易行情 通过金融市场能了解企业的发展动态 金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动 A、 B、 C、 D、 3下列国际资本流动中，属于资本流入的是( )。 外国在本国的资产增加 外国
