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1、证券投资分析模拟试题及参考答案（第五套） 一、单项选择题（每小题 0.5 分） 1、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。 （ ）只能用于综合指 数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 A、ADR B、PSY C、BIAS D、WMS% 2、技术分析的优点是（ ） 。 A、同市场接近考虑问题比较直接 B、能够比较全面地把握证券价格的基本走势 C、应用起来相对相对简单 D、进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长 3、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。 （ ）只能用于综合指 数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 A、P
2、SY B、BIAS C、OBOS D、WMS% 4、反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（ ） 。 A、多因素模型 B、特征线模型 C、资本资产定价模型 D、套利定价模型 5、AR 选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（ ） 。 A、开盘价 B、收盘价 C、中间价 D、最高价 6、根据（ ） ，证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评 价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不 得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。A、独立诚信原则 B、谨
3、慎客观原则 C、勤勉尽职原则 D、公正公平原则 7、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（ ）预期现金流的贴现值。 A、不等于 B、等于 C、肯定大于 D、肯定小于 8、证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适 当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（ ）年。 A、1 B、2 C、3 D、5 9、一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（ ）型的行业进行投资。 A、增长 B、周期 C、防御 D、初创 10、技术分析适用于（ ） 。 A、短期的行情预测 B、周期相对比较长的证券价格预测 C、相对成熟的证券市场 D、适用于预测精确
4、度要求不高的领域 11、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（ ） 。 A、股东权益周转率 B、主营业务收入增长率 C、总资产周转率 D、存货周转率 12、依据三次突破原则的方法是（ ） 。 A、速度线 B、扇形线 C、甘氏线 D、百分比线 13、某债券面值 100 元,每半年付息一次,利息 4 元,债券期限为 5 年,若一投资者在该债券发 行时以 108.53 元购得,问其实际的年收益率是多少? A、6.09% B、5.88% C、6.25% D、6.41% 14、CR 指标选择多空双方均衡点时，采用了（ ） 。 A、开盘价 B、收盘价 C、中间价 D、最高价 15、 （ ）是影响债券定
5、价的内部因素。 A、银行利率 B、外汇汇率风险 C、税收待遇 D、市场利率 16、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（ ） 。 A、正相关 B、负相关 C、同步 D、领先或滞后 17、收入政策的总量目标着眼于近期的（ ） 。 A、产业结构优化 B、经济与社会协调发展 C、宏观经济总量平衡 D、国民收入公平分配 18、描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是（ ） 。 A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS% 19、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（ ） 。 A、扇形线 B、百分比线 C、通道线 D、速度线 20、 （ ）是影响债券定价的外部因素。 A、
6、通货膨胀水平 B、市场性 C、提前赎回规定 D、拖欠的可能性 21、以下哪一点（ ）不是税收具有的特征？ A、强制性 B、无偿性 C、灵活性 D、固定性 22、学术分析流派所使用判断的本质特性是（ ） 。 A、只具否定意义 B、只具肯定意义 C、可以肯定，也可以否定 D、只作假设判断，不作决策判断 23、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。 （ ）只能用于综合 指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 A、PSY B、ADL C、BIAS D、WMS% 24、心理分析流派所使用的数据具有（ ）的性质。 A、只使用市场外数据 B、只使用市场内数据 C、兼用
7、市场内外数据 D、只使用现场访查数据 25、在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（ ） 。 A、法定存款准备金率 B、再贴现政策 C、公开市场业务 D、直接信用控制 26、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（ ）其票面利率。 A、大于 B、小于 C、等于 D、不确定 27、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（ ） 。 A、证券组合的期望收益率 B、证券组合的风险 C、证券组合的投资目标 D、证券组合的分散化程度 28、ICIA 每年两次在世界各地异型证券投资分析师国家大会，1998 年，通过了（ ） ，对 各国协会提供指导性意见。 A、
8、证券投资分析师职业道德规范 B、证券投资分析师执业道德倡议书 C、国际伦理纲领，职业行为标准 D、北京宣言 29、用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（ ） 。 A、固定资产周转率 B、存货周转率 C、总资产周转率 D、主营业务收入增长率 30、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ） 。 A、利息支付倍数 B、流动比率 C、速动比率 D、应收账款周转率 31、一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ） 。 A、市场指数型证券组合 B、收入型证券组合 C、平衡型证券组合 D、有效型证券组合 32、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（
9、） 。 A、到期收益率等于票面利率 B、到期收益率大于票面利率 C、到期收益率小于票面利率 D、无法比较 33、以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市 场的强弱的指标是（ ） 。 A、PSY B、BIAS C、RSI D、WMS% 34、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（ ） 。 A、高 B、低 C、一样 D、都不是 35、有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为 6 亿元,基金的各种费用为 50 万元,基金单位数量为 1 亿份,试计算该基金的单位资产净值（ ） 。 A、5.995 元/份 B、6.125 元/份 C、
10、7.203 元/份 D、5.812 元/份 36、 “反向的”收益率曲线意味着（ ） 。 （1）预期市场收益率会上升（2）短期债券收益率 比长期债券收益率高（3）预期市场收益率会下降（4）长期债券收益率比短期债券收益率高 A、2 和 1 B、4 和 3 C、1 和 4 D、3 和 2 37、 （ ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。 A、紧缩性 B、扩张性 C、中性 D、弹性 38、我国证券投资分析师自律组织是（ ） 。 A、 中国证监会 B、 中国总工会证券投资分析师分会 C、 中国金融学会证券投资分析师专业委员会 D、 中国证券业协会证券投资分析师专业委员会 39、反映股东权
11、益的收益水平的指标是（ ） 。 A、股东权益周转率 B、股东权益收益率 C、普通股获利率 D、资产收益率 40、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（ ） 。 A、资本利得 B、资本收益 C、资本升值 D、基本收益 41、在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门 的（ ）家公司。 A、10 B、15 C、25 D、30 42、债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是（ ）收益率曲线类型。 A、正常的 B、相反的 C、水平的 D、拱形的 43、BR 选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的（ ） 。 A、开盘价 B、收盘价 C、中间价 D、最高价 44、反映每股普通股
12、所代表的股东权益额的指标是（ ） 。 A、每股净收益 B、每股净资产 C、股东权益收益率 D、本利比 45、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（ ） 。 A、股权证券的总称 B、流通证券的总称 C、有价证券的总称 D、上市证券的总称 46、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表 明投资者对未来即期利率的预期（ ） 。 A、下降 B、上升 C、不变 D、不确定 47、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（ ） 。 A、持续、稳定、高速的 GDP 增长 B、高通胀下 GDP 增长 C、宏观调控下 GDP 减速增长 D、转折性的 GDP 变动 4
13、8、 （ ）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进 而判断出股票市场的实际情况。 A、ADL B、ADR C、OBOS D、WMS% 49、反映公司负债的资本化程度的指标是（ ） 。 A、资产负债率 B、资本化比率 C、固定资产净值率 D、资本固定化比率 50、假定某公司普通股股票当期市场价格为 15 元，那么该公司转换比率为 30 的可转换债券 的转换价值为（ ） 。 A、0.5 元 B、2 元 C、30 元 D、450 元 51、技术分析的缺点是（ ） 。 A、 考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断 B、 预测的时间跨度相对较长 C、 对短线投资者的指导作用比较弱 D、 预测的精确度相对较低 52、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（ ） 。 A、ASFA B、AIMR C、EFFAS
