2011证券从业考试证券交易精选模拟试题(一)

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1、一、 单项选择题：本大题共 10 个小题，每小题 1 分，共 10 分。在每个小题给出的四个选 项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（ ）批准。A理事长 B总经理 C理事会 D会员大会2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（ ）审核批准。A理事长 B总经理 C理事会 D会员大会3、 转托管可使投资者于（ ）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。AT+0 BT+1 CT+3 DT+54、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该 上市公司已发行的股份比例每增

2、加或者减少（ ） ，应向国务院证券监督管理机构、证券 交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。 A2% B3% C10% D5%5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（ ）属内幕重大信 息。A5% B10% C20% D30%6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不 得自营买卖该上市公司的股票。 A5% B10% C30% D51%7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（ ）清算。A一级 B二级 C三级 D四级8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ） 。A10% B9% C

3、同期银行存款利率水平 D一年期银行定期存款利率水平9、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（ ） 。A百分之一 B千分之三 C千分之一 D万分之一10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（ ）内编制完成中期报告。A120 日 B60 日 C180 日 D20 日二、 多项选择题：本大题共 20 个小题，每小题 1 分，共 20 分。在每个小题给出的四个选 项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、 股票交易竞价方式包括（ ） 。 A口头竞价 B书面竞价 C电脑竞价 D拍卖竞 价2、 金融期货主要包括（ ） 。 A绿豆期货 B

4、外汇期货 C利率期货 D股票价格指 数期货3、 证券经纪业务的特点包括（ ） 。 A业务对象的特定性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的公开性4、 证券上市后的存管业务包括（ ） 。 A交易过户 B分红派息 C非交易过户 D股票帐户查询挂失5、 委托单的基本要素包括（ ） 。 A数量 B指数 C价格 D签名6、 证券清算、交割业务主要遵循（ ）原则。 A净额交收 B公开、公正、公平 C次日交割 D钱货两清7、 交割的具体方式有（ ） 。 A当日交割 B例行日交割 C次日交割 D特约日交 割8、 我国目前采取 T+1 交割方式的证券有（ ） 。 AB 股 B债券 CA 股 D基

5、金券9 股权登记变更的种类有（ ） 。 A交易性变更 B 帐户挂失变更 C非交易性变更 D托管券商变更10、 上市公司年度报告的内容包括（ ） 。 A公司简况 B财务报告 C董事会报告 D董事长或总经理的业务报告1 公司申请公司债券上市交易，应当符合条件：公司债券实际发行额不少于人民币（）元。A. 2000 万 B. 5000 万 C. 3000 万 D. 1 亿 正确答案：B2 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（） 。A. 短期债券 B. 不定期债券 C. 中期债券 D. 长期债券 正确答案：A 3 证券投资基金在美国 被称为（） 。A. 增值基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托

6、基金 D. 共同基金 正确答案：D4首次公开发行股票并上市管理办法把发行人经营活动产生的现金流量净额和营业收入设为替代性指标，即要求发行人最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过（）元。A. 3000 万 B. 2000 万 C. 1 亿 D. 5000 万 正确答案：D5（）是指股票可以在依法设立的证券交易所上交易或在经批准设立的其他证券交易场所转 让的特性。A. 收益性 B. 永久性 C. 流动性 D. 风险性 正确答案：C6 如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于 自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（） 。A. 国有法人股 B.

7、 外资股 C. 社会公众股 D. 国家股 正确答案：A7（）是开放式基金所特有的风险。A. 管理能力风险 B.技术风险 C. 市场风险 D. 巨额赎回 风险 正确答案：D8 境内居民个人不可以用（）从事 B 股交易。A. 外币现钞 B. 现汇存款 C. 从境外汇入的外 汇资金更多资料 http:/ D. 外币现钞存款 正确答案：A9 新中国成立之后的金融债券发行始于（）年。A. 1978B. 1979C. 1956D. 1982 正确答案：D10 证券公司（）内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融 出资金以及结算风险等。A. 投资银行业务 B. 自营业务内部 C. 资

8、产管理业务 D. 经纪业务 正确答案：D11 代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，并报国务 院证券监督管理机构备案。A. 15B. 20C. 5D. 10 正确答案：D12证券市场禁入规定自（）起施行。A. 2005 年 12 月 30 日 B. 2006 年 1 月 1 日 C. 2006 年 4 月 30 日 D. 2006 年 7 月 10 日 正 确答案：D13 证券公司（）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客 户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。A. 投资银行业务 B. 研究、咨询业务 C. 资产管理业务

9、 D. 经纪业务 正确答案：C14（）是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最 终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。A. 以价格为标的的荷兰式招标 B. 以收 益率为标的的美式招标C. 以收益率为标的的荷兰式招标 D. 以价格为标的的美式招标 正确答案：B15（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。A. 可赎回优先股票 B. 不可转换优先股票 C. 可转换优先股票 D. 不可赎回优先股票 正确 答案：A16 债券的变现能力与（）有关。A. 市场利率变化 B. 债券期限 C. 债券流通市场发育程度 D. 资金使用方向正确答案：

10、C17 下列选项中（）不是货币市场基金的投资对象。A. 股票 B. 银行短期存款 C. 国库券 D. 公司短期债券 正确答案：A18 通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和 重大信息公告的信息系统中的（） 。A. 信息服务网 B. 证券报刊 C. 因特网 D. 交易通信网 正确答案：D19 影响股票的市场价格的最直接因素是（） 。A. 通货膨胀 B. 市场利率 C. 供求关系 D. 宏 观经济因素 正确答案：C20 对股票定义的描述，不正确的是（） 。A. 股票是一种有价证券 B. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C. 股票发行人定期 支付利息并到

11、期偿付本金 D. 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 正确答 案：C21 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期 日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的（） 。A. 无价证券 B. 有价证券 C. 远期合约 D. 期货合约 正确答案：B22 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项 以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A. 2 亿 B. 1 亿 C. 5000 万 D. 2000 万 正确答案：A23 中小企业板块的（）主要安排在主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对

12、较小的公 司在中小企业板块上市，并根据市场需求，确定适当的发行规模和发行方式。A. 价格确定制度 B. 公司监管制度 C. 交易及监察制度 D. 发行制度 正确答案：D24 为进一步完善银行间债券市场，促进非金融企业直接债务融资的发展，中国人民银行于 2008 年 4 月 13 日发布（） ，于 4 月 15 日起施行。A. 短期融资券管理办法B. 短期融资券信息披露规程C. 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D. 短期融资券承销规程 正 确答案：C25 债券是一种（） 。A. 无价证券 B. 货币证券 C. 有价证券 D. 商品证券 正确答案：C26 下面（）是股票与债权共有的特征

13、。A. 流动性 B. 风险性 C. 偿还性 D. 安全性正确答案：A27 下列选项中（）不是证券公司风险处置条例规定的处置证券公司风险的具体措施。A. 收购 B. 行政重组 C. 停业整顿 D. 撤销 正确答案：A28（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A. 股票的票面价值 B. 股票的清算价值 C. 股票的账面价值 D. 股票的内在价值 正确答案：A29（）内部控制要求证券公司应建立健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确界定预算 编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。A. 会计系统 B. 信息系统 C. 人力资源管理 D. 财务管理 正确答

14、案：D30 证券公司经营证券自营业务的，证券公司自营业务规模不得超过净资本的（） 。A. 100B. 30C. 200D. 20 正确答案：C证券交易模拟试题/答案（一）一、 单选题：更多资料 http:/ 1、 证券交易的特征主要表现为-A、流动性、安全性和收益性 B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性 D、收益性、安全性和风险性2、 我国证券市场的建立始于-年。 A、1990 B、1990 C、1986 D、19843、 从-年开始，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券市场。 A、1986 B、1987 C、1988 D、19894、1992 年，-在上海证券交易所上市标

15、志着我国证券市场国际化进程的开始。A、可转换债券 B、优先股 C、转配股 D、人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A、在资产净值的基础上另一定的手续费 B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费 D、以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-的债券。A、基金 B、优先股 C、任意证券 D、普通股7、金融期货交易是指以-为对象进行的流通转让活动。A、金融产品 B、金融期货 C、金融衍生工具 D、金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的-A、债权凭证 B、可转让凭证 C、所有权凭证 D、股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行-A、会员制 B、公司制 C、契约制 D、合同制10、有关交易所的席位说法正确的是A、有形席位的报盘速度较高 B、我国目前只有有形席位 C、我国有普通席位和特别席位之 分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是A、 以代理人的身份从事证券交易 B、 收入来源为收取的佣金 C、 不承担交易中的价格风 险D、 收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是A、 对委托人的一切委托事项负有保密义务 B、 如客户资金不足，向客户提供融资C、